適用情境與目標(biāo)評(píng)估流程與操作步驟一、評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)明確評(píng)估組長(zhǎng)（建議由工擔(dān)任）及成員，涵蓋技術(shù)（如網(wǎng)絡(luò)安全工程師工、系統(tǒng)管理員工）、管理（如安全負(fù)責(zé)人工）等角色，保證團(tuán)隊(duì)具備安全評(píng)估相關(guān)資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)。確定評(píng)估范圍與依據(jù)范圍：明確評(píng)估對(duì)象（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)等）及邊界（如覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、涉及的物理區(qū)域）。依據(jù)：參考《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，或行業(yè)規(guī)范（如金融行業(yè)《銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）、組織內(nèi)部安全策略等。收集基礎(chǔ)資料整理被評(píng)估系統(tǒng)的架構(gòu)文檔、安全配置清單、歷史漏洞記錄、應(yīng)急預(yù)案、人員安全培訓(xùn)記錄等，為后續(xù)評(píng)估提供基準(zhǔn)信息。二、實(shí)施評(píng)估階段資產(chǎn)梳理與分類(lèi)對(duì)系統(tǒng)中的硬件、軟件、數(shù)據(jù)等資產(chǎn)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，按照重要性等級(jí)（如核心、重要、一般）分類(lèi)，明確資產(chǎn)責(zé)任人（如數(shù)據(jù)庫(kù)管理員*工）。安全檢查與測(cè)試技術(shù)層面：通過(guò)漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）檢測(cè)系統(tǒng)漏洞，檢查防火墻、入侵檢測(cè)設(shè)備的配置有效性，驗(yàn)證數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制機(jī)制（如身份認(rèn)證、權(quán)限分配）是否合規(guī)。管理層面：查閱安全管理制度（如賬號(hào)管理、日志審計(jì)制度）的執(zhí)行情況，訪談相關(guān)人員（如運(yùn)維人員工、開(kāi)發(fā)人員工），知曉安全流程落地效果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析結(jié)合檢查結(jié)果，識(shí)別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)（如未及時(shí)修復(fù)的高危漏洞、權(quán)限過(guò)度分配等），分析風(fēng)險(xiǎn)成因（如技術(shù)缺陷、管理疏漏）及可能造成的影響（如數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷）。三、報(bào)告編制與整改階段匯總評(píng)估結(jié)果按資產(chǎn)類(lèi)別或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)梳理問(wèn)題清單，記錄每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的“問(wèn)題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、涉及資產(chǎn)、責(zé)任部門(mén)”。編制評(píng)估報(bào)告報(bào)告應(yīng)包含評(píng)估概況、主要風(fēng)險(xiǎn)清單、符合性分析、整改建議（如技術(shù)加固、制度完善、人員培訓(xùn)）及整改期限（如高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需15日內(nèi)完成整改）。跟蹤整改落實(shí)評(píng)估組定期（如每周）跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，保證問(wèn)題閉環(huán)管理。安全評(píng)估表結(jié)構(gòu)與內(nèi)容說(shuō)明信息技術(shù)安全評(píng)估表評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法符合情況（是/否/部分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）整改建議責(zé)任部門(mén)/人物理安全機(jī)房環(huán)境與設(shè)施機(jī)房門(mén)禁系統(tǒng)是否有效、消防設(shè)施是否完好、溫濕度是否達(dá)標(biāo)（如溫度18-27℃）現(xiàn)場(chǎng)檢查、設(shè)備監(jiān)測(cè)更新門(mén)禁權(quán)限記錄，定期檢查消防設(shè)備行政部*工設(shè)備介質(zhì)安全備份數(shù)據(jù)介質(zhì)是否加密存儲(chǔ)、廢棄介質(zhì)是否徹底銷(xiāo)毀查閱記錄、介質(zhì)抽樣檢測(cè)制定介質(zhì)管理規(guī)范，明確加密與銷(xiāo)毀流程運(yùn)維部*工網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)是否部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)，訪問(wèn)控制策略是否遵循“最小權(quán)限原則”配置核查、滲透測(cè)試優(yōu)化防火墻策略，限制非必要端口訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)組*工網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全路由器、交換機(jī)等設(shè)備口令是否復(fù)雜（如包含大小寫(xiě)字母+數(shù)字+特殊字符，長(zhǎng)度≥12位）配置檢查、口令強(qiáng)度檢測(cè)修改默認(rèn)口令，定期更新設(shè)備口令網(wǎng)絡(luò)組*工系統(tǒng)安全操作系統(tǒng)安全是否關(guān)閉不必要的服務(wù)（如Guest賬號(hào)）、是否及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁系統(tǒng)日志審計(jì)、漏洞掃描關(guān)閉冗余服務(wù)，建立補(bǔ)丁更新機(jī)制系統(tǒng)組*工身份鑒別與訪問(wèn)控制是否啟用雙因素認(rèn)證、管理員賬號(hào)與普通賬號(hào)權(quán)限是否分離技術(shù)測(cè)試、權(quán)限表核查配置雙因素認(rèn)證，梳理并最小化管理員權(quán)限應(yīng)用組*工數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)是否定期備份（如每日全量+增量備份）、備份數(shù)據(jù)是否異地存儲(chǔ)備份日志核查、恢復(fù)演練完善備份策略，每月開(kāi)展恢復(fù)演練數(shù)據(jù)組*工數(shù)據(jù)加密傳輸與存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)（如用戶證件號(hào)碼號(hào)）是否加密存儲(chǔ)、傳輸是否采用等加密協(xié)議數(shù)據(jù)抽樣檢測(cè)、流量分析部署數(shù)據(jù)加密工具，強(qiáng)制使用協(xié)議開(kāi)發(fā)組*工應(yīng)用安全代碼安全是否進(jìn)行代碼審計(jì)、是否存在SQL注入、跨站腳本等漏洞代碼審查、漏洞掃描修復(fù)高危漏洞，建立代碼安全審查流程開(kāi)發(fā)組*工日志審計(jì)是否記錄用戶登錄、關(guān)鍵操作日志，日志保存時(shí)間是否≥180天日志核查、留存期檢查開(kāi)啟全量日志審計(jì)，配置日志備份機(jī)制運(yùn)維部*工管理安全安全管理制度是否制定《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》《賬號(hào)管理辦法》等制度，制度是否定期更新文檔查閱、制度版本核查修訂制度并發(fā)布，每年至少更新一次安全部*工人員安全管理是否開(kāi)展安全意識(shí)培訓(xùn)（如每年≥2次）、關(guān)鍵崗位人員是否簽署保密協(xié)議培訓(xùn)記錄、協(xié)議核查增加釣魚(yú)郵件演練，新員工入職時(shí)強(qiáng)制簽署保密協(xié)議人力資源部*工關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示評(píng)估客觀性與獨(dú)立性評(píng)估團(tuán)隊(duì)需獨(dú)立于被評(píng)估系統(tǒng)運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，避免利益沖突；評(píng)估過(guò)程中應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷，保證結(jié)果真實(shí)可靠。動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估范圍若評(píng)估期間系統(tǒng)發(fā)生重大變更（如架構(gòu)調(diào)整、新功能上線），需及時(shí)補(bǔ)充評(píng)估內(nèi)容，避免遺漏新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致核心數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓，或違反法律法規(guī)（如未落實(shí)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估）。中風(fēng)險(xiǎn)：可能造成業(yè)務(wù)中斷、部分?jǐn)?shù)據(jù)泄露，或影響系統(tǒng)正常運(yùn)行。低風(fēng)險(xiǎn)：存在輕微安全隱患，暫無(wú)實(shí)際影響，但需長(zhǎng)期關(guān)注。整改閉環(huán)管理對(duì)評(píng)估發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需明確整改責(zé)任人和時(shí)限，整改完成后需由評(píng)估組復(fù)驗(yàn)，保證問(wèn)題徹底解決；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)未整改前，應(yīng)采取臨時(shí)防護(hù)措施（如隔離受影響系統(tǒng)）。保密與合規(guī)要求評(píng)估過(guò)程中接觸的敏感數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)配置信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，僅限評(píng)估