行業(yè)通用數據安全檢查表工具模板一、適用場景與觸發(fā)時機本工具適用于各類組織（如金融機構、醫(yī)療機構、互聯(lián)網企業(yè)、制造業(yè)等）在以下場景中開展數據安全自查與評估，幫助系統(tǒng)化識別風險、規(guī)范管理流程：日常運營監(jiān)控：定期（如每季度/每半年）對數據安全管理體系進行全面檢查，保證持續(xù)合規(guī)；系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務系統(tǒng)、數據平臺或應用功能上線前，驗證其數據安全設計是否符合要求；合規(guī)審計支撐：應對外部監(jiān)管檢查（如《數據安全法》《個人信息保護法》合規(guī)審計）或內部審計時，提供結構化檢查依據；第三方合作風險評估：與外部服務商（如云服務商、數據加工商）合作前，評估其數據安全防護能力；安全事件復盤：發(fā)生數據泄露、濫用等安全事件后，通過檢查表梳理管理漏洞，制定整改措施。二、檢查執(zhí)行全流程指引（一）準備階段：明確范圍與依據確定檢查對象與范圍明確本次檢查的具體數據類型（如個人信息、商業(yè)秘密、公共數據等）、系統(tǒng)范圍（如核心業(yè)務系統(tǒng)、數據庫、文件服務器等）及業(yè)務流程（如數據采集、傳輸、存儲、使用、銷毀等環(huán)節(jié)）。示例：若為電商平臺，可聚焦“用戶訂單數據”和“支付信息”，覆蓋從用戶下單到數據歸檔的全流程。組建檢查團隊與分工組建跨職能團隊，至少包括數據安全管理員（統(tǒng)籌協(xié)調）、技術負責人（系統(tǒng)安全評估）、業(yè)務負責人（流程合規(guī)性確認）、法務合規(guī)人員（法規(guī)符合性審查）。明確分工：如技術負責人負責檢查訪問控制配置，業(yè)務負責人確認數據使用場景的授權合理性。收集法規(guī)與標準依據梳理適用的法律法規(guī)（如《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》）、行業(yè)標準（如《信息安全技術個人信息安全規(guī)范》GB/T35273）及內部制度（如《數據分類分級管理辦法》《數據安全應急預案》）。（二）執(zhí)行階段：逐項檢查與記錄數據資產梳理與分類分級通過資產清單工具（如CMDB系統(tǒng)）梳理當前數據資產，記錄數據名稱、存儲位置、負責人、數據類型（個人信息/非個人信息）、敏感級別（公開/內部/敏感/高度敏感）等信息。核查數據分類分級結果是否符合內部制度及法規(guī)要求（如敏感個人信息是否單獨標記）。安全措施逐項驗證對照檢查表模板（見第三部分），對每個檢查項目采用“文檔查閱+技術測試+人員訪談”組合方式驗證：文檔查閱：檢查安全策略、操作手冊、審計日志等書面材料；技術測試：通過漏洞掃描工具、滲透測試、權限配置核查等技術手段驗證防護措施有效性；人員訪談：與數據操作人員、管理員訪談，確認流程執(zhí)行實際情況。記錄檢查過程：對每個項目詳細記錄檢查方法、發(fā)覺的問題（如“未對敏感數據加密存儲”）及證據（如截圖、日志片段）。合規(guī)性重點驗證聚焦法規(guī)強制要求項，如：個人信息處理是否取得個人同意（同意書是否完整、授權范圍是否清晰）；數據跨境傳輸是否符合國家規(guī)定（如通過安全評估、認證評估或標準合同）；是否建立數據安全事件應急預案并定期演練（查看演練記錄）。（三）問題處理與整改跟蹤問題分類與定級將檢查發(fā)覺的問題按風險等級分類：高風險：可能導致數據泄露、篡改或嚴重違反法規(guī)（如未對敏感數據加密、未實施最小權限原則）；中風險：存在潛在安全隱患，可能影響數據安全（如備份策略不完整、審計日志未保留足夠時長）；低風險：管理流程不完善，但暫無直接安全威脅（如部分文檔未及時更新）。制定整改方案針對每個問題明確“整改措施、責任人、完成期限”，例如：問題：“數據庫未開啟數據加密功能”；整改措施：“在數據庫管理系統(tǒng)中啟用TDE透明數據加密，完成數據重加密”；責任人：技術負責人*；完成期限：15個工作日內。整改閉環(huán)驗證整改期限后，由檢查團隊對整改結果進行復核，確認措施落實到位且問題已解決（如重新掃描數據庫加密狀態(tài)、核查權限配置）。對未按期完成整改的項目，升級督辦并說明原因。（四）總結報告與持續(xù)改進編制檢查報告匯總檢查結果，包括：檢查范圍與依據、整體安全狀況（高風險/中風險/低風險問題數量）、典型問題分析、整改完成情況、剩余風險及應對建議。報告需經檢查團隊負責人及管理層審批后存檔。更新檢查表與管理制度根據檢查發(fā)覺的管理漏洞，及時更新數據安全檢查表（如新增“數據銷毀憑證留存”檢查項）及內部管理制度（如修訂《數據分類分級細則》）。定期（如每年）回顧檢查表有效性，保證與法規(guī)要求及業(yè)務變化保持同步。三、數據安全檢查表模板檢查維度檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果問題描述整改責任人整改期限整改狀態(tài)數據資產安全數據分類分級準確性1.是否建立數據分類分級標準；2.敏感數據（如證件號碼號、銀行卡號）是否標記為敏感/高度敏感文檔查閱+資產清單核對□符合□不符合□不適用數據資產清單完整性1.清單是否包含數據名稱、存儲位置、負責人、敏感級別；2.是否定期更新（如每季度）資產清單核查+訪談管理員*□符合□不符合□不適用訪問控制安全身份認證與授權1.是否采用多因素認證（如密碼+動態(tài)口令）；2.是否遵循“最小權限原則”（如普通用戶無數據刪除權限）技術測試+權限配置審查□符合□不符合□不適用賬號管理1.離職人員賬號是否及時禁用；2.賬號權限變更是否有審批記錄日志核查+文檔查閱□符合□不符合□不適用數據傳輸安全傳輸加密1.數據是否采用加密協(xié)議傳輸（如、SFTP）；2.跨境傳輸是否合規(guī)（如通過安全評估）抓包分析+合規(guī)文件審查□符合□不符合□不適用傳輸通道安全1.是否使用安全的數據傳輸通道（如VPN）；2.是否定期傳輸通道漏洞掃描技術測試+掃描報告核查□符合□不符合□不適用數據存儲安全存儲加密1.敏感數據是否加密存儲（如AES-256）；2.加密密鑰是否由專人管理、定期輪換技術測試+密鑰管理記錄核查□符合□不符合□不適用備份與恢復1.是否定期數據備份（如每日全量+增量備份）；2.備份數據是否異地存放、加密存儲備份日志核查+備份數據驗證□符合□不符合□不適用數據生命周期管理數據使用規(guī)范1.數據使用是否獲得授權（如內部數據使用申請單）；2.是否禁止未經授權的數據導出流程核查+操作日志審計□符合□不符合□不適用數據銷毀1.超期或無用數據是否按規(guī)范銷毀（如邏輯刪除+物理銷毀）；2.銷毀是否有憑證留存銷毀記錄核查+殘留數據掃描□符合□不符合□不適用應急響應安全應急預案與演練1.是否制定數據安全事件應急預案；2.是否每年至少開展1次應急演練文檔查閱+演練記錄核查□符合□不符合□不適用事件報告與處置1.數據泄露事件是否在規(guī)定時限內（如72小時）向監(jiān)管部門報告；2.是否有事件處置記錄合規(guī)文件審查+處置報告核查□符合□不符合□不適用合規(guī)性管理法規(guī)符合性1.個人信息處理是否明示同意（如隱私政策是否包含同意條款）；2.是否履行數據安全保護義務文檔查閱+流程訪談□符合□不符合□不適用審計日志1.是否記錄數據操作日志（如登錄、查詢、修改、刪除）；2.日志是否保留至少6個月日志配置核查+存儲時長驗證□符合□不符合□不適用四、關鍵注意事項與風險規(guī)避避免“形式化檢查”，注重實質驗證檢查過程中需結合技術工具與人工審核，避免僅查閱文檔而忽略實際配置（如聲稱“已加密存儲”但實際未開啟加密功能）。動態(tài)更新檢查表，貼合業(yè)務變化當業(yè)務新增數據類型（如引入物聯(lián)網設備數據）或法規(guī)更新（如新增數據出境新規(guī)）時，需及時補充檢查項目，保證檢查表時效性。強化跨部門協(xié)作，避免責任盲區(qū)技術部門需配合提供系統(tǒng)配置信息，業(yè)務部門需確認數據使用場景的合理性，法務部門需把關合規(guī)要求，避免因單一部門視角導致風險遺漏。保護檢查過程中的數據安全檢查涉及敏感數據時，需采用“最小必要原則”獲取信息（如僅脫敏后查看日志），避免二次泄露風險。建立“檢查