合同審核及審批流程標(biāo)準(zhǔn)化工具適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具適用于各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部合同管理的標(biāo)準(zhǔn)化流程搭建，覆蓋新簽合同、續(xù)簽合同、重大合同變更等場(chǎng)景。通過(guò)明確各環(huán)節(jié)職責(zé)、規(guī)范操作步驟，可有效降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)、提升審批效率、保證合同條款合規(guī)性，同時(shí)實(shí)現(xiàn)合同全生命周期可追溯，適用于跨部門協(xié)作（如業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等）及多層級(jí)審批場(chǎng)景。標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解第一步：合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（業(yè)務(wù)專員）操作內(nèi)容：根據(jù)合作需求，起草合同文本，明確合同主體（甲乙雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、金額、履行期限、違約責(zé)任等核心條款；準(zhǔn)備附件材料（如合作框架協(xié)議、技術(shù)方案、報(bào)價(jià)單、對(duì)方資質(zhì)證明等），保證材料與合同內(nèi)容一致；在內(nèi)部系統(tǒng)中創(chuàng)建合同審批流程，填寫《合同基本信息表》（見模板1），合同文本及附件。輸出物：合同初稿、附件材料、《合同基本信息表》。第二步：業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)經(jīng)理）操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容的業(yè)務(wù)合理性：是否符合公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標(biāo)，合作條款是否滿足實(shí)際需求；核對(duì)合同金額、履約期限、交付標(biāo)準(zhǔn)等與業(yè)務(wù)約定的一致性；檢查對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）是否真實(shí)、有效，必要時(shí)通過(guò)官方渠道核實(shí)；初審?fù)ㄟ^(guò)后，在審批系統(tǒng)中填寫“業(yè)務(wù)審核意見”，并流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；若需修改，注明修改意見并退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。審核時(shí)限：1個(gè)工作日。第三步：法務(wù)部門合規(guī)性審核責(zé)任人：法務(wù)部門專員（法務(wù)主管）操作內(nèi)容：審核合同條款的合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如無(wú)效條款、權(quán)責(zé)不對(duì)等、爭(zhēng)議解決機(jī)制不明確等）；檢查合同文本的規(guī)范性：術(shù)語(yǔ)使用是否準(zhǔn)確、邏輯是否清晰、條款是否完整（如是否包含保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等）；重點(diǎn)審核違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、管轄法院等關(guān)鍵條款；法務(wù)審核通過(guò)后，填寫“法務(wù)審核意見”，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門；若存在法律風(fēng)險(xiǎn)，提出修改建議并與業(yè)務(wù)部門溝通調(diào)整。審核時(shí)限：2個(gè)工作日（復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至3個(gè)工作日）。第四步：財(cái)務(wù)部門審核責(zé)任人：財(cái)務(wù)部門專員（財(cái)務(wù)經(jīng)理）操作內(nèi)容：審核合同金額的準(zhǔn)確性：報(bào)價(jià)是否符合公司定價(jià)策略，是否包含稅費(fèi)、支付方式是否明確（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付節(jié)點(diǎn)）；核對(duì)履約資金安排：是否超出預(yù)算，資金來(lái)源是否合規(guī)，是否存在支付風(fēng)險(xiǎn)；審核發(fā)票條款：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時(shí)間、交付要求等是否符合財(cái)務(wù)制度；財(cái)務(wù)審核通過(guò)后，填寫“財(cái)務(wù)審核意見”，流轉(zhuǎn)至審批負(fù)責(zé)人；若涉及資金異常，需與業(yè)務(wù)部門確認(rèn)調(diào)整。審核時(shí)限：1個(gè)工作日。第五步：分級(jí)審批決策責(zé)任人：根據(jù)合同金額及重要性劃分審批層級(jí)（示例）一般合同（金額≤10萬(wàn)元）：部門負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)（分管副總）審批；重要合同（10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元）：部門負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)+總經(jīng)理（總經(jīng)理）審批；重大合同（金額＞50萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)）：部門負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)+總經(jīng)理+董事長(zhǎng)（董事長(zhǎng)）審批。操作內(nèi)容：審批負(fù)責(zé)人根據(jù)前序?qū)徍艘庖?，結(jié)合合同業(yè)務(wù)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合判斷；審批通過(guò)后，在系統(tǒng)中確認(rèn)“審批同意”，流轉(zhuǎn)至簽署環(huán)節(jié)；若駁回，注明理由并退回發(fā)起部門。審批時(shí)限：一般合同1個(gè)工作日，重要合同2個(gè)工作日，重大合同3個(gè)工作日。第六步：合同簽署與用印責(zé)任人：行政部/綜合管理部（行政專員）操作內(nèi)容：根據(jù)審批通過(guò)的最終文本，制作正式合同文本（一式多份，甲乙雙方各執(zhí)X份，公司存檔X份）；安排雙方簽署：保證簽字人具有合法授權(quán)（如對(duì)方提供《授權(quán)委托書》），公司方由授權(quán)代表（如總經(jīng)理或分管副總）簽署；辦理用印手續(xù)：核對(duì)合同文本與審批版本一致，在指定位置加蓋公司公章/合同專用章（嚴(yán)禁空白合同用?。缓炇鹜瓿珊?，將合同原件分送至相關(guān)部門（業(yè)務(wù)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）及歸檔部門。簽署時(shí)限：審批通過(guò)后3個(gè)工作日內(nèi)完成。第七步：合同歸檔與執(zhí)行跟蹤責(zé)任人：檔案管理部門（檔案管理員）、業(yè)務(wù)部門（業(yè)務(wù)專員）操作內(nèi)容：歸檔：將合同正本、附件、審批流程記錄、簽署頁(yè)等材料整理歸檔，建立電子+紙質(zhì)檔案，檔案編號(hào)規(guī)則為“年份-部門-合同序號(hào)”（如2024-業(yè)務(wù)-001）；執(zhí)行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度、款項(xiàng)支付），定期向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門反饋，保證按約定履行；合同到期前1個(gè)月，業(yè)務(wù)部門啟動(dòng)續(xù)簽或終止評(píng)估流程。核心工具模板清單模板1：合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱甲方信息乙方信息合同金額（元）履行期限業(yè)務(wù)部門發(fā)起人提交日期2024-業(yè)務(wù)-001項(xiàng)目合作協(xié)議公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X）公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X）200,0002024.01.01-2024.12.31業(yè)務(wù)部*業(yè)務(wù)專員2024.01.02模板2：合同審批流程表審核節(jié)點(diǎn)責(zé)任人審核意見審核時(shí)間審批結(jié)果（通過(guò)/駁回）備注業(yè)務(wù)初審*業(yè)務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)條款合理，對(duì)方資質(zhì)齊全，同意流轉(zhuǎn)2024.01.03通過(guò)法務(wù)審核*法務(wù)主管第5條違約責(zé)任需補(bǔ)充“因?qū)Ψ皆驅(qū)е卵舆t履約的賠償標(biāo)準(zhǔn)”，修改后流轉(zhuǎn)2024.01.05修改后通過(guò)財(cái)務(wù)審核*財(cái)務(wù)經(jīng)理支付方式調(diào)整為“預(yù)付款30%，驗(yàn)收合格后付70%”，同意流轉(zhuǎn)2024.01.06通過(guò)分級(jí)審批*分管副總同意簽署，按修改后文本執(zhí)行2024.01.08通過(guò)模板3：合同審核意見表（法務(wù)/財(cái)務(wù)專用）合同編號(hào)審核部門審核人審核日期審核要點(diǎn)存在問(wèn)題修改建議2024-業(yè)務(wù)-001法務(wù)部*法務(wù)主管2024.01.05違約條款、爭(zhēng)議解決第5條違約責(zé)任不明確增加“因乙方原因延遲交付，每逾期1日按合同總額0.1%支付違約金，最高不超過(guò)5%”2024-業(yè)務(wù)-001財(cái)務(wù)部*財(cái)務(wù)經(jīng)理2024.01.06支付方式、發(fā)票條款未約定預(yù)付款支付節(jié)點(diǎn)修改為“合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付預(yù)付款30%”關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：簽約前務(wù)必核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等資質(zhì)文件，避免與無(wú)授權(quán)主體簽約；條款完整性風(fēng)險(xiǎn)：合同必須包含核心條款（主體、標(biāo)的、金額、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等），避免遺漏關(guān)鍵內(nèi)容導(dǎo)致糾紛；