企業(yè)法務(wù)合規(guī)性審查工具指南一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景企業(yè)法務(wù)合規(guī)性審查貫穿經(jīng)營(yíng)管理全流程，主要適用于以下場(chǎng)景：合同協(xié)議審查：與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴簽訂的各類(lèi)業(yè)務(wù)合同（如采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議等）簽署前，需審查條款合法性、權(quán)責(zé)明確性及潛在風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)模式合規(guī)評(píng)估：企業(yè)推出新產(chǎn)品、新服務(wù)或進(jìn)入新市場(chǎng)前，需評(píng)估業(yè)務(wù)模式是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷、廣告宣傳等要求）。內(nèi)部管理制度制定：修訂或新增人力資源、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)部管理制度時(shí)，需保證內(nèi)容與法律法規(guī)及企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)匹配。重大決策支持：涉及并購(gòu)重組、投資融資、重大資產(chǎn)處置等決策前，需從法律合規(guī)角度論證可行性，規(guī)避潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。爭(zhēng)議糾紛處理：發(fā)生或可能發(fā)生法律糾紛（如客戶投訴、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、勞動(dòng)爭(zhēng)議等）時(shí)，需分析爭(zhēng)議焦點(diǎn)并提供應(yīng)對(duì)建議。二、審查流程與操作步驟合規(guī)性審查需遵循“明確需求—資料收集—風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—合規(guī)判斷—整改建議—報(bào)告輸出—跟蹤閉環(huán)”的標(biāo)準(zhǔn)流程，具體步驟第一步：明確審查需求與范圍發(fā)起方：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)起，填寫(xiě)《合規(guī)審查申請(qǐng)表》，說(shuō)明審查對(duì)象、審查目的（如“保證合同條款符合《民法典》規(guī)定”“評(píng)估業(yè)務(wù)模式數(shù)據(jù)合規(guī)性”）、期望完成時(shí)間及核心關(guān)注點(diǎn)（如“違約責(zé)任條款是否公平”“是否涉及用戶個(gè)人信息收集”）。接收方：法務(wù)部門(mén)收到申請(qǐng)后，1個(gè)工作日內(nèi)與發(fā)起方溝通，確認(rèn)審查范圍（如審查合同全部條款或特定條款）、緊急程度（普通審查3-5個(gè)工作日，加急審查1-2個(gè)工作日）及需配合事項(xiàng)。第二步：收集與梳理背景資料業(yè)務(wù)部門(mén)需提供材料：（1）審查對(duì)象的完整文本（如合同草案、制度文件、業(yè)務(wù)方案）；（2）與審查對(duì)象相關(guān)的背景資料（如合作方資質(zhì)、過(guò)往交易記錄、行業(yè)監(jiān)管政策文件、業(yè)務(wù)流程說(shuō)明）；（3）企業(yè)內(nèi)部與審查對(duì)象相關(guān)的制度或指引（如《合同管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》）。法務(wù)部門(mén)補(bǔ)充材料：根據(jù)審查需求，主動(dòng)收集最新法律法規(guī)、司法解釋、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如涉及互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)需參考《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》，涉及勞動(dòng)用工需參考《勞動(dòng)合同法》）。第三步：識(shí)別核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基于審查對(duì)象性質(zhì)及行業(yè)特點(diǎn)，從以下維度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：合法性：內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等強(qiáng)制性規(guī)定（如合同中“霸王條款”、制度中與上位法沖突的條款）。合規(guī)性：是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融業(yè)務(wù)需符合銀保監(jiān)會(huì)/證監(jiān)會(huì)規(guī)定，醫(yī)療行業(yè)需符合《藥品管理法》）。權(quán)責(zé)一致性：雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方面加重一方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的情形（如合同中“供應(yīng)商需承擔(dān)全部違約責(zé)任，買(mǎi)方無(wú)免責(zé)情形”）?？刹僮餍裕簵l款是否明確、具體，是否具備可執(zhí)行性（如“及時(shí)交付”未明確具體時(shí)限，“違約金”未約定計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）。風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性：審查對(duì)象是否可能引發(fā)其他風(fēng)險(xiǎn)（如合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明可能引發(fā)侵權(quán)糾紛，數(shù)據(jù)收集條款不合規(guī)可能面臨行政處罰）。第四步：逐項(xiàng)合規(guī)性分析與判斷對(duì)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)“法律法規(guī)—監(jiān)管政策—企業(yè)制度”三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)性判斷：合規(guī)：條款符合全部適用規(guī)定，無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)，可直接通過(guò)?；竞弦?guī)，存在優(yōu)化空間：條款合法，但表述模糊或存在潛在爭(zhēng)議，建議修改完善（如“爭(zhēng)議解決方式”未明確具體管轄法院，建議補(bǔ)充“由甲方所在地人民法院管轄”）。不合規(guī)：條款違反強(qiáng)制性規(guī)定或存在法律風(fēng)險(xiǎn)，需修改或刪除（如合同中“爭(zhēng)議解決約定仲裁，但仲裁機(jī)構(gòu)未明確”，或制度中“員工離職未結(jié)清工資可扣留檔案”違反《勞動(dòng)合同法》）。第五步：制定整改建議與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不合規(guī)及需優(yōu)化的條款，制定具體整改方案：修改建議：明確修改方向及示例（如原條款“乙方逾期交貨，甲方有權(quán)解除合同”，建議修改為“乙方逾期交貨超過(guò)30日，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付合同總額10%的違約金”）。風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施：對(duì)無(wú)法立即修改但需控制風(fēng)險(xiǎn)的條款，提出臨時(shí)應(yīng)對(duì)方案（如“在合作方資質(zhì)未完成審批前，可先簽訂框架協(xié)議，明確具體合作以最終審批通過(guò)為準(zhǔn)”）。責(zé)任分工：明確整改責(zé)任部門(mén)（如業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方協(xié)商修改條款，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供法律支持）及完成時(shí)限。第六步：編制合規(guī)審查報(bào)告審查完成后，法務(wù)部門(mén)出具《合規(guī)審查報(bào)告》，內(nèi)容需包含：審查基本信息：審查對(duì)象名稱(chēng)、編號(hào)、審查類(lèi)型、審查日期、審查人員*。審查結(jié)論：明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”等結(jié)論，說(shuō)明整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單：逐列識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、涉及條款、合規(guī)性判斷依據(jù)、整改建議及責(zé)任部門(mén)/人*。附件：如修改后的條款對(duì)比表、相關(guān)法律法規(guī)條文摘錄等。報(bào)告需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人*審核后，反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)及管理層。第七步：跟蹤整改落實(shí)與閉環(huán)管理業(yè)務(wù)部門(mén)：根據(jù)報(bào)告要求完成整改，并將修改后的文本或整改結(jié)果反饋至法務(wù)部門(mén)。法務(wù)部門(mén)：對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或有效控制后，標(biāo)記審查事項(xiàng)為“已閉環(huán)”。定期回顧：法務(wù)部門(mén)每季度對(duì)審查案例進(jìn)行匯總分析，梳理高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，推動(dòng)相關(guān)制度或流程優(yōu)化（如針對(duì)合同違約條款爭(zhēng)議頻發(fā)，修訂《合同模板庫(kù)》并組織業(yè)務(wù)部門(mén)培訓(xùn)）。三、合規(guī)性審查記錄表單審查對(duì)象名稱(chēng)/編號(hào)審查類(lèi)型□合同審查□業(yè)務(wù)模式評(píng)估□制度審查□其他________涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域□采購(gòu)□銷(xiāo)售□人力資源□數(shù)據(jù)合規(guī)□其他________審查發(fā)起日期年月日發(fā)起部門(mén)/人*期望完成日期年月日審查依據(jù)□《________法》□行業(yè)規(guī)定________□企業(yè)制度________審查人員*合規(guī)要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)分析（分項(xiàng)列出核心審查要點(diǎn)，對(duì)應(yīng)條款及風(fēng)險(xiǎn)描述）1.2.3.合規(guī)性判斷結(jié)論□合規(guī)□基本合規(guī)（需優(yōu)化）□不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□高□中□低整改建議與責(zé)任分工（針對(duì)不合規(guī)/需優(yōu)化條款，明確修改方向、責(zé)任部門(mén)/人*及時(shí)限）1.2.整改完成情況□已完成□進(jìn)行中□未啟動(dòng)實(shí)際完成日期年月日審查結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)報(bào)告出具日期年月日備注四、審查工作關(guān)鍵提示全面性與聚焦性結(jié)合：既要覆蓋審查對(duì)象的所有關(guān)鍵條款，也要聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如合同中的付款條件、違約責(zé)任，業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)收集范圍、資質(zhì)要求），避免遺漏重要內(nèi)容。動(dòng)態(tài)關(guān)注法規(guī)更新：法律法規(guī)及監(jiān)管政策可能修訂，法務(wù)部門(mén)需建立法規(guī)跟蹤機(jī)制，保證審查依據(jù)為最新版本（如每年更新《企業(yè)合規(guī)法規(guī)庫(kù)》）。業(yè)務(wù)與法務(wù)協(xié)同：法務(wù)部門(mén)需理解業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，避免“為合規(guī)而合規(guī)”