2025年保薦代表人法律法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱(chēng)：2025年保薦代表人法律法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人資格考核（中等級(jí)別）題型分值分布：-判斷題（20題×2分）——20分-單選題（20題×2分）——20分-多選題（20題×2分）——20分-案例分析題（3題×6分）——18分-論述題（2題×11分）——22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》的規(guī)定，在發(fā)行人證券發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。2.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人的職責(zé)分工。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。4.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。5.保薦代表人出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)時(shí)，可以參考其他保薦機(jī)構(gòu)的同類(lèi)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，但不得直接復(fù)制其工作底稿。6.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核不合格者不得繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)。7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，出具虛假或者誤導(dǎo)性專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但不一定承擔(dān)刑事責(zé)任。8.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保薦代表人管理的通知》要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，但監(jiān)督責(zé)任主要由保薦代表人個(gè)人承擔(dān)。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。10.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任主要由發(fā)行人承擔(dān)。二、單選題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《證券法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人證券發(fā)行失敗或者造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償責(zé)任2.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人證券發(fā)行前（）個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查工作。A.3B.6C.9D.123.保薦代表人因違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的，其期限一般不超過(guò)（）年。A.1B.2C.3D.54.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，監(jiān)督期限一般不少于（）年。A.1B.2C.3D.55.保薦代表人出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，確保意見(jiàn)的獨(dú)立性和客觀性。A.實(shí)事求是B.利益相關(guān)C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D.盈利優(yōu)先6.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保薦代表人管理的通知》規(guī)定，保薦代表人每年參加合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于（）小時(shí)。A.20B.30C.40D.507.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，出具虛假或者誤導(dǎo)性專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，可能面臨（）處罰。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.暫停執(zhí)業(yè)D.以上都是8.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》要求保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保盡職調(diào)查工作的質(zhì)量。A.風(fēng)險(xiǎn)防控B.內(nèi)部控制C.信息披露D.持續(xù)監(jiān)控9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得（）行為。A.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益B.參與內(nèi)幕交易C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.以上都是10.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人證券發(fā)行后（）個(gè)月內(nèi)，對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)跟蹤。A.3B.6C.9D.12三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備（）條件，方可申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國(guó)公民B.具備證券從業(yè)資格C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人勝任能力考試2.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行核查，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制制度C.發(fā)行人的信息披露質(zhì)量D.發(fā)行人的持續(xù)合規(guī)情況3.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，出具虛假或者誤導(dǎo)性專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，可能面臨（）處罰。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.暫停執(zhí)業(yè)D.刑事責(zé)任4.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括（）。A.盡職調(diào)查工作質(zhì)量B.專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的獨(dú)立性C.職業(yè)道德規(guī)范遵守情況D.風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得（）行為。A.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益B.參與內(nèi)幕交易C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.接受發(fā)行人賄賂6.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人證券發(fā)行前（）個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查工作。A.3B.6C.9D.127.保薦代表人出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，確保意見(jiàn)的獨(dú)立性和客觀性。A.實(shí)事求是B.利益相關(guān)C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D.盈利優(yōu)先8.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保薦代表人管理的通知》規(guī)定，保薦代表人每年參加合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于（）小時(shí)。A.20B.30C.40D.509.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，出具虛假或者誤導(dǎo)性專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，可能面臨（）處罰。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.暫停執(zhí)業(yè)D.刑事責(zé)任10.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》要求保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保盡職調(diào)查工作的質(zhì)量。A.風(fēng)險(xiǎn)防控B.內(nèi)部控制C.信息披露D.持續(xù)監(jiān)控四、案例分析題（每題6分，共18分）案例一：某上市公司擬發(fā)行新股，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人張某在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人存在重大財(cái)務(wù)造假行為，但張某為避免與發(fā)行人關(guān)系緊張，未在專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)中充分披露該問(wèn)題。發(fā)行人股票發(fā)行后，因財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)處罰，投資者損失慘重。問(wèn)題：1.張某的行為是否違反《證券法》規(guī)定？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)？案例二：某保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人內(nèi)部控制制度存在嚴(yán)重缺陷，但為盡快完成項(xiàng)目，未對(duì)發(fā)行人進(jìn)行充分核查，也未在專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)中充分披露該問(wèn)題。發(fā)行人股票發(fā)行后，因內(nèi)部控制缺陷導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資者損失慘重。問(wèn)題：1.保薦機(jī)構(gòu)的行為是否違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何完善內(nèi)部控制制度，防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)？案例三：某保薦代表人在保薦過(guò)程中，利用職務(wù)便利為本人謀取不正當(dāng)利益，泄露發(fā)行人商業(yè)秘密，導(dǎo)致發(fā)行人利益受損。問(wèn)題：1.該保薦代表人的行為是否違反《證券法》規(guī)定？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的職業(yè)道德管理？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦代表人勤勉盡責(zé)的基本要求及其重要性。2.結(jié)合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，論述保薦機(jī)構(gòu)如何建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.×（保薦代表人出具虛假或者誤導(dǎo)性專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，可能承擔(dān)民事賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。）8.×（保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有持續(xù)監(jiān)督責(zé)任。）9.√10.×（保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。）二、單選題1.B2.B3.B4.C5.A6.C7.D8.B9.D10.B三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABC7.A8.ABC9.ABCD10.ABCD四、案例分析題案例一：1.張某的行為違反《證券法》規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百八十一條，保薦人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。張某未充分披露發(fā)行人財(cái)務(wù)造假行為，屬于未勤勉盡責(zé)，違反了《證券法》規(guī)定。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)和監(jiān)督，確保其勤勉盡責(zé)。此外，保薦機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。案例二：1.保薦機(jī)構(gòu)的行為違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)未對(duì)發(fā)行人進(jìn)行充分核查，也未在專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)中充分披露該問(wèn)題，屬于未勤勉盡責(zé)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)和監(jiān)督，確保其勤勉盡責(zé)。此外，保薦機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。案例三：1.該保薦代表人的行為違反《證券法》規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百八十二條，保薦人不得利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益，不得泄露發(fā)行人商業(yè)秘密。該保薦代表人的行為屬于利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，泄露發(fā)行人商業(yè)秘密，違反了《證券法》規(guī)定。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的職業(yè)道德培訓(xùn)和監(jiān)督，確保其遵守職業(yè)道德規(guī)范。此外，保薦機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。五、論述題1.試述保薦代表人勤勉盡責(zé)的基本要求及其重要性。保薦代表人勤勉盡責(zé)的基本要求包括：（1）對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查；（2）對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（3）建立健全內(nèi)部控制制度，確保盡職調(diào)查工作的質(zhì)量；（4）持續(xù)跟蹤發(fā)行人的合規(guī)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。勤勉盡責(zé)的重要性在于：（1）保護(hù)投資者利益，防止虛假發(fā)行和內(nèi)幕交易；（2）維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展；（3）提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，降低風(fēng)險(xiǎn)防控成本。2.結(jié)合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，論述保薦機(jī)構(gòu)如何建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。保薦機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）建立健全內(nèi)部控制制度，明確保薦代表人