2026年資源回收公司HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司HR系統(tǒng)（人力資源管理系統(tǒng)）數(shù)據(jù)安全管理，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)員工個(gè)人信息、公司人事敏感數(shù)據(jù)及商業(yè)秘密，保障HR系統(tǒng)穩(wěn)定合規(guī)運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司人力資源管理及資源回收行業(yè)運(yùn)營實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有涉及HR系統(tǒng)操作、管理及數(shù)據(jù)使用的部門與人員，涵蓋人力資源部、各業(yè)務(wù)部門、IT技術(shù)部門、管理層及全體員工，覆蓋HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)的采集、錄入、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等全生命周期，包括系統(tǒng)賬號(hào)管理、權(quán)限管控、數(shù)據(jù)防護(hù)、應(yīng)急處置等全流程，所有接觸HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)的相關(guān)方均需嚴(yán)格遵守。第三條基本原則合規(guī)優(yōu)先原則：嚴(yán)格遵循數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范HR數(shù)據(jù)全流程管理，確保員工個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)、公司敏感數(shù)據(jù)管控合規(guī)；分級(jí)管控原則：按數(shù)據(jù)敏感程度劃分安全等級(jí)，實(shí)施差異化管控，重點(diǎn)防護(hù)高敏感數(shù)據(jù)（如薪酬、身份證號(hào)等），降低安全風(fēng)險(xiǎn)；權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門、各崗位數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)，誰操作、誰負(fù)責(zé)，誰管控、誰擔(dān)責(zé)，形成閉環(huán)管理；預(yù)防為主原則：強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施，定期開展安全排查與培訓(xùn)，提前防范數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，做到防患于未然；最小權(quán)限原則：HR系統(tǒng)賬號(hào)權(quán)限按“必要夠用”設(shè)定，僅授予完成崗位職責(zé)所需的最小權(quán)限，杜絕權(quán)限冗余。第四條管理職責(zé)人力資源部：作為HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)采集、錄入、審核的準(zhǔn)確性，管控?cái)?shù)據(jù)使用規(guī)范，開展員工數(shù)據(jù)安全意識(shí)培訓(xùn)，配合安全排查；IT技術(shù)部門：負(fù)責(zé)HR系統(tǒng)技術(shù)防護(hù)，搭建安全防護(hù)體系，管理系統(tǒng)賬號(hào)與權(quán)限，定期維護(hù)系統(tǒng)、備份數(shù)據(jù)，處置系統(tǒng)安全故障與數(shù)據(jù)泄露事件；各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門員工HR系統(tǒng)操作的合規(guī)管控，監(jiān)督員工規(guī)范使用系統(tǒng)，及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)安全異常情況，配合數(shù)據(jù)安全核查；高層管理團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)審批數(shù)據(jù)安全管控方案、審定數(shù)據(jù)安全問責(zé)結(jié)果，監(jiān)督制度全流程執(zhí)行，決策重大數(shù)據(jù)安全事項(xiàng)；全體員工：規(guī)范使用個(gè)人HR系統(tǒng)賬號(hào)，妥善保管賬號(hào)密碼，不得泄露系統(tǒng)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患及時(shí)上報(bào)，配合數(shù)據(jù)安全管理工作。第二章HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)分級(jí)與安全管控第五條數(shù)據(jù)分級(jí)分類高敏感數(shù)據(jù)：員工身份證號(hào)、銀行卡號(hào)、薪酬明細(xì)、社保公積金繳納記錄、績效考核原始數(shù)據(jù)、離職涉密原因、背景調(diào)查信息等，此類數(shù)據(jù)實(shí)施最高級(jí)別安全管控；中敏感數(shù)據(jù)：員工姓名、聯(lián)系方式、家庭住址、入職離職日期、崗位變動(dòng)記錄、培訓(xùn)經(jīng)歷、職稱資質(zhì)等，此類數(shù)據(jù)實(shí)施常規(guī)安全管控；一般數(shù)據(jù)：公司組織架構(gòu)、部門人員名單、崗位說明書、公開招聘信息、員工考勤統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（非個(gè)人明細(xì)）等，此類數(shù)據(jù)實(shí)施基礎(chǔ)安全管控。第六條賬號(hào)與權(quán)限管控賬號(hào)申請：員工因工作需要使用HR系統(tǒng)的，由所在部門提交《HR系統(tǒng)賬號(hào)申請單》，注明崗位名稱、所需權(quán)限范圍，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、人力資源部確認(rèn)、IT技術(shù)部門審批后開通賬號(hào)；權(quán)限分配：IT技術(shù)部門按“最小權(quán)限”原則分配賬號(hào)權(quán)限，人力資源部負(fù)責(zé)人、HR專員可分配對應(yīng)模塊數(shù)據(jù)操作權(quán)限，管理層按職級(jí)分配數(shù)據(jù)查看權(quán)限，高敏感數(shù)據(jù)操作權(quán)限需經(jīng)高層管理團(tuán)隊(duì)特批；賬號(hào)管理：員工入職當(dāng)日開通HR系統(tǒng)賬號(hào)，離職當(dāng)日由IT技術(shù)部門注銷賬號(hào)，崗位變動(dòng)時(shí)及時(shí)調(diào)整權(quán)限；禁止一人多號(hào)、一號(hào)多人使用，賬號(hào)密碼需定期更換（每90天至少一次），密碼需包含數(shù)字、字母及特殊符號(hào)，長度不低于8位；權(quán)限審計(jì)：IT技術(shù)部門每季度聯(lián)合人力資源部開展權(quán)限審計(jì)，核查賬號(hào)權(quán)限合理性、冗余權(quán)限及違規(guī)操作記錄，對冗余權(quán)限及時(shí)回收，對違規(guī)賬號(hào)立即停用并追責(zé)。第七條數(shù)據(jù)采集與錄入管控?cái)?shù)據(jù)采集：采集員工個(gè)人信息需事先告知員工采集目的、使用范圍，獲得員工書面同意，嚴(yán)禁采集與人力資源管理無關(guān)的信息，不得非法獲取第三方人員數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)錄入：HR專員錄入數(shù)據(jù)時(shí)需核對信息準(zhǔn)確性，錄入高敏感數(shù)據(jù)時(shí)需二次校驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)無誤；禁止錄入虛假數(shù)據(jù)、篡改原始信息，錄入完成后及時(shí)保存并退出系統(tǒng)；數(shù)據(jù)審核：中、高敏感數(shù)據(jù)錄入后需經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)，審核通過后方可生效，審核記錄留存不少于1年，便于追溯。第八條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份管控?cái)?shù)據(jù)存儲(chǔ)：HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于公司專用服務(wù)器，實(shí)施加密存儲(chǔ)，高敏感數(shù)據(jù)采用單獨(dú)加密模塊，存儲(chǔ)設(shè)備需設(shè)置訪問密碼，禁止外接移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備；IT技術(shù)部門定期檢查存儲(chǔ)設(shè)備安全，防范數(shù)據(jù)丟失或被非法訪問；數(shù)據(jù)備份：IT技術(shù)部門建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，每日進(jìn)行增量備份，每周進(jìn)行全量備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于異地服務(wù)器，加密保存；備份數(shù)據(jù)需定期測試恢復(fù)功能，確保備份有效，備份文件留存不少于6個(gè)月；存儲(chǔ)期限：員工個(gè)人數(shù)據(jù)在勞動(dòng)關(guān)系終止后，按法律法規(guī)要求留存至少2年，留存期滿后經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人審批，由IT技術(shù)部門進(jìn)行徹底銷毀，銷毀記錄留存?zhèn)洳椤５诰艞l數(shù)據(jù)傳輸與使用管控?cái)?shù)據(jù)傳輸：傳輸HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)需使用公司內(nèi)部加密網(wǎng)絡(luò)，禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)、私人郵箱、微信等非官方渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；傳輸高敏感數(shù)據(jù)時(shí)需額外加密，接收方確認(rèn)后及時(shí)刪除傳輸文件；數(shù)據(jù)使用：員工僅可在工作范圍內(nèi)使用HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)，不得用于私人用途或泄露給外部人員；嚴(yán)禁私自導(dǎo)出、復(fù)制、打印敏感數(shù)據(jù)，確需導(dǎo)出的，需填寫《HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)導(dǎo)出申請單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及人力資源部審批，導(dǎo)出數(shù)據(jù)使用后及時(shí)刪除，留存使用記錄；外部共享：因業(yè)務(wù)需要向外部單位（如社保機(jī)構(gòu)、招聘平臺(tái)）共享數(shù)據(jù)的，需簽訂數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議，明確共享范圍與責(zé)任，僅共享必要數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁共享高敏感數(shù)據(jù)，共享后留存共享記錄。第十條數(shù)據(jù)銷毀管控銷毀范圍：過期數(shù)據(jù)、無效數(shù)據(jù)、離職員工留存期滿數(shù)據(jù)及廢棄的紙質(zhì)數(shù)據(jù)載體（打印的敏感數(shù)據(jù)文件），需按規(guī)定進(jìn)行銷毀；銷毀方式：電子數(shù)據(jù)采用專業(yè)銷毀工具徹底刪除，確保無法恢復(fù)；紙質(zhì)數(shù)據(jù)采用粉碎、焚燒等方式銷毀，嚴(yán)禁隨意丟棄；銷毀記錄：數(shù)據(jù)銷毀需由兩人以上共同執(zhí)行，填寫《HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)銷毀記錄表》，注明銷毀數(shù)據(jù)名稱、數(shù)量、方式、時(shí)間及執(zhí)行人，經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人審核后歸檔留存。第三章安全排查與應(yīng)急處置第十一條安全排查日常排查：IT技術(shù)部門每日監(jiān)測HR系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，核查登錄日志、操作日志，發(fā)現(xiàn)異常登錄、違規(guī)操作等情況及時(shí)預(yù)警并處理；人力資源部每日核查數(shù)據(jù)錄入、使用情況，防范數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤或違規(guī)使用；定期排查：IT技術(shù)部門每季度開展系統(tǒng)安全專項(xiàng)排查，檢測系統(tǒng)漏洞、防護(hù)措施有效性，及時(shí)修復(fù)漏洞、升級(jí)防護(hù)軟件；人力資源部每半年開展數(shù)據(jù)安全全面排查，核查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、合規(guī)性，清理無效數(shù)據(jù)；排查記錄：所有排查結(jié)果需詳細(xì)記錄，形成《HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全排查報(bào)告》，上報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)，針對排查發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，限期整改并跟蹤落實(shí)。第十二條應(yīng)急處置應(yīng)急預(yù)案：IT技術(shù)部門聯(lián)合人力資源部制定《HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案》，明確數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)丟失等突發(fā)事件的處置流程、責(zé)任分工及應(yīng)急措施，定期組織應(yīng)急演練（每年至少2次）；事件上報(bào)：發(fā)生數(shù)據(jù)安全突發(fā)事件后，發(fā)現(xiàn)人需立即向IT技術(shù)部門及人力資源部上報(bào)，說明事件類型、影響范圍、涉及數(shù)據(jù)級(jí)別，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)或拖延上報(bào)；重大數(shù)據(jù)泄露事件需在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)；應(yīng)急處置：數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生后，IT技術(shù)部門立即采取關(guān)閉違規(guī)賬號(hào)、阻斷數(shù)據(jù)傳輸、排查泄露源頭等措施，防止泄露擴(kuò)大；人力資源部配合核查泄露數(shù)據(jù)范圍，聯(lián)系相關(guān)人員采取補(bǔ)救措施；數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)癱瘓時(shí)，IT技術(shù)部門啟動(dòng)備份恢復(fù)機(jī)制，盡快恢復(fù)系統(tǒng)與數(shù)據(jù)；事后復(fù)盤：突發(fā)事件處置結(jié)束后，由人力資源部、IT技術(shù)部門牽頭開展復(fù)盤，分析事件原因、責(zé)任劃分，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案與管控措施，形成復(fù)盤報(bào)告上報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)。第四章責(zé)任與問責(zé)第十三條問責(zé)情形賬號(hào)權(quán)限違規(guī)：未經(jīng)審批擅自開通HR系統(tǒng)賬號(hào)、分配冗余權(quán)限；離職后未注銷賬號(hào)或崗位變動(dòng)后未調(diào)整權(quán)限；一人多號(hào)、一號(hào)多人使用；賬號(hào)密碼泄露或未定期更換導(dǎo)致數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)；數(shù)據(jù)操作違規(guī)：錄入虛假數(shù)據(jù)、篡改HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)；私自導(dǎo)出、復(fù)制、打印敏感數(shù)據(jù)；通過非官方渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；泄露、出售HR系統(tǒng)高敏感數(shù)據(jù)；管控履職違規(guī)：人力資源部未審核數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、未按規(guī)定留存審核記錄；IT技術(shù)部門未及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞、未按要求備份數(shù)據(jù)；部門負(fù)責(zé)人未履行管控職責(zé)，導(dǎo)致本部門員工出現(xiàn)數(shù)據(jù)安全違規(guī)行為；應(yīng)急處置違規(guī)：發(fā)生數(shù)據(jù)安全突發(fā)事件后，隱瞞不報(bào)、拖延上報(bào)或謊報(bào)事件情況；應(yīng)急處置不力，導(dǎo)致事件影響擴(kuò)大；銷毀數(shù)據(jù)未按規(guī)定執(zhí)行，造成數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十四條問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)輕度違規(guī)（未造成數(shù)據(jù)泄露或損失）：給予警告處分，扣除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金200-500元，在部門內(nèi)通報(bào)批評，限期提交整改承諾書；中度違規(guī)（造成輕微數(shù)據(jù)泄露或少量損失）：給予記過處分，扣除當(dāng)月全部績效獎(jiǎng)金，降薪10%-20%（期限3個(gè)月），取消當(dāng)年評優(yōu)、晉升資格；重度違規(guī)（造成嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)泄露或較大損失）：給予降職或調(diào)崗處理，扣除當(dāng)年全部獎(jiǎng)金，解除勞動(dòng)合同；情節(jié)嚴(yán)重的，追償造成的經(jīng)濟(jì)損失；嚴(yán)重違規(guī)（泄露高敏感數(shù)據(jù)、造成重大損失或涉嫌違法）：立即解除勞動(dòng)合同，追償全部經(jīng)濟(jì)損失，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究法律責(zé)任；連帶問責(zé)：部門員工出現(xiàn)數(shù)據(jù)安全違規(guī)行為，部門負(fù)責(zé)人未履行管控職責(zé)的，給予警告或記過處分，扣除當(dāng)月績效獎(jiǎng)金100-300元；同一部門年度內(nèi)3人及以上出現(xiàn)違規(guī)行為的，部門負(fù)責(zé)人降職或免職。第五章激勵(lì)與培訓(xùn)第十五條激勵(lì)措施數(shù)據(jù)安全貢獻(xiàn)獎(jiǎng)：員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患、舉報(bào)違規(guī)行為，避免數(shù)據(jù)泄露或損失的，給予500-3000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；優(yōu)秀管控獎(jiǎng)：年度內(nèi)數(shù)據(jù)安全管控工作表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予通報(bào)表揚(yáng)及物資獎(jiǎng)勵(lì)，個(gè)人優(yōu)先獲得晉升、培訓(xùn)機(jī)會(huì)；應(yīng)急處置獎(jiǎng)：在數(shù)據(jù)安全突發(fā)事件處置中表現(xiàn)突出，有效降低事件影響的，給予1000-5000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。第十六條安全培訓(xùn)新員工培訓(xùn)：新員工入職當(dāng)日，需參加HR系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全專項(xiàng)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)本制度、系統(tǒng)操作規(guī)范及數(shù)據(jù)安全防護(hù)知識(shí)，培訓(xùn)合格后方可開通HR系統(tǒng)賬號(hào)；定期培訓(xùn)：人力資源部聯(lián)合IT技術(shù)部門每季度組織一次數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，結(jié)合違規(guī)案例、最新法律法規(guī)，強(qiáng)化員工數(shù)據(jù)安全意識(shí)，提升防護(hù)技能，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核不合格的需補(bǔ)考；專項(xiàng)培訓(xùn)：針對HR專員、IT技術(shù)人員等關(guān)鍵崗位，每年開展不少于2次專項(xiàng)培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)高敏