2026年資源回收公司第三方檢測委托管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司第三方檢測委托管理工作，建立“機構合規(guī)、流程規(guī)范、結果可信、管控到位”的委托檢測體系，確保各類檢測數(shù)據（原料、成品、環(huán)保、設備等）真實準確，符合資源回收行業(yè)標準及《中華人民共和國計量法》《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》等相關法律法規(guī)要求，防范檢測數(shù)據造假、委托流程違規(guī)等風險，保障生產經營合規(guī)有序開展，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有委托第三方機構開展的檢測活動管理，涵蓋檢測機構準入、委托申請、合同簽訂、樣品送檢、檢測實施、報告接收與審核、費用結算等全流程；涉及的檢測類別包括再生原料質量檢測、成品達標檢測、環(huán)保排放檢測（廢氣、廢水、粉塵等）、特種設備安全檢測、輔料質量檢測及其他需第三方檢測的項目；公司質量部、安全環(huán)保部、采購部、生產部等相關部門及全體參與委托檢測的管理人員、執(zhí)行人員，均適用本制度。第三條基本原則合規(guī)準入原則：第三方檢測機構必須具備合法資質，檢測能力適配公司需求，嚴禁委托無資質、不合規(guī)機構開展檢測。結果真實原則：嚴格管控檢測全流程，確保檢測樣品、檢測過程、檢測數(shù)據真實可信，嚴禁篡改、偽造檢測結果。流程規(guī)范原則：委托檢測各環(huán)節(jié)按規(guī)定流程執(zhí)行，做好申請、審核、記錄等管控，確保流程閉環(huán)、可追溯。權責明晰原則：明確各部門、各崗位委托檢測職責，落實“誰委托、誰負責，誰審核、誰擔責”，確保責任可究。性價比優(yōu)先原則：在保障檢測質量的前提下，擇優(yōu)選擇檢測機構，合理控制檢測費用，提升委托檢測性價比。動態(tài)管控原則：結合檢測結果反饋、機構服務質量，持續(xù)優(yōu)化機構準入標準與委托流程，提升委托檢測管理實效。第四條管理職責質量部：作為牽頭部門，負責制度制定與修訂，建立第三方檢測機構準入名錄，審核委托檢測申請，對接檢測機構，監(jiān)督檢測過程，審核檢測報告，建立委托檢測管理臺賬，組織對檢測機構的年度評估。安全環(huán)保部：負責環(huán)保排放、安全設備等檢測項目的委托申請，提供檢測需求參數(shù)，配合樣品采集與送檢，審核對應類別檢測報告，跟蹤檢測結果的整改落實。生產部：負責原料、成品等生產相關檢測項目的委托申請，配合樣品采集，提供生產環(huán)節(jié)相關信息，接收并應用檢測報告，反饋檢測結果與生產的適配性。采購部：配合質量部開展檢測機構準入審核，負責與檢測機構簽訂委托合同，按合同約定結算檢測費用，跟蹤費用支付進度。財務部：負責審核檢測費用預算與結算憑證，按規(guī)定撥付檢測費用，監(jiān)督檢測費用使用合規(guī)性。委托執(zhí)行人員：負責發(fā)起委托申請，協(xié)助樣品采集、送檢，對接檢測機構溝通檢測事宜，接收檢測報告并提交審核，如實記錄委托檢測全流程信息。公司管理層：審批檢測機構準入名錄、重大委托檢測事項及費用預算，監(jiān)督制度落實，協(xié)調解決委托檢測中的重大問題。第二章第三方檢測機構準入管理第五條準入條件資質齊全：具備有效的檢驗檢測機構資質認定證書（CMA），涉及特種設備檢測、環(huán)保檢測等專項領域的，需同時具備對應專項資質證書；資質證書在有效期內，檢測范圍覆蓋公司所需檢測項目。能力達標：具備與檢測項目匹配的檢測設備、實驗室環(huán)境，設備經計量檢定合格且在有效期內；擁有專業(yè)檢測團隊，人員具備相應檢測資質與從業(yè)經驗，近3年無檢測數(shù)據造假等不良記錄。信譽良好：近3年未被市場監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門處罰，無重大檢測質量事故記錄；具備完善的質量保證體系，能提供規(guī)范的檢測報告與后續(xù)服務。服務適配：能滿足公司檢測時限要求，檢測費用合理透明，具備完善的樣品接收、報告交付流程，可配合公司開展現(xiàn)場檢測或樣品復檢。第六條準入審核流程機構申報：有意向合作的第三方檢測機構，向公司質量部提交準入申請，同時提供資質證書、設備檢定報告、人員資質證明、業(yè)績證明、服務方案及費用報價等資料。資料審核：質量部收到申請資料后，3個工作日內完成資料核查，確認資料齊全、資質合規(guī)，不符合要求的，退回機構并說明理由，補充資料后可重新申報。現(xiàn)場考察：對資料審核合格的機構，質量部聯(lián)合相關部門（安全環(huán)保部、生產部等）開展現(xiàn)場考察，核查實驗室環(huán)境、設備狀況、檢測流程、質量管控體系等，形成現(xiàn)場考察報告。綜合評估：質量部結合資料審核、現(xiàn)場考察結果，對機構的資質、能力、信譽、費用等進行綜合評估，擬定準入名錄，報公司管理層審批。名錄公示：審批通過的檢測機構，納入公司《第三方檢測機構準入名錄》，向各相關部門公示；未通過評估的機構，不予準入，留存評估記錄。第七條動態(tài)管理年度評估：質量部每年對準入名錄內的檢測機構開展1次年度評估，結合檢測報告質量、服務效率、費用合理性、投訴情況等進行打分，評估合格的保留準入資格，不合格的移出準入名錄，1年內不得重新申報。動態(tài)調整：檢測機構出現(xiàn)資質過期、被處罰、檢測質量不達標等情況，質量部立即將其移出準入名錄，終止合作，并及時補充合格機構進入名錄。新增準入：新增檢測需求或需補充檢測機構時，按本制度第五條、第六條流程執(zhí)行準入審核，嚴禁未經審核直接委托合作。第三章檢測委托流程第八條委托申請申請發(fā)起：需委托第三方檢測的部門，由委托執(zhí)行人員填寫《第三方檢測委托申請表》，明確檢測項目、檢測標準、樣品數(shù)量、檢測時限、檢測用途等信息，附相關需求說明，經部門負責人簽字確認后，提交至質量部審核。審核審批：質量部收到申請后，2個工作日內完成審核，確認檢測需求合理、檢測標準明確，審核通過后，根據檢測類別從準入名錄中選定適配的檢測機構；涉及重大檢測項目（費用超5000元或影響生產合規(guī)的），需報公司管理層審批。申請駁回：審核未通過的，質量部注明駁回理由，退回申請部門修改完善，修改后重新提交審核。第九條合同簽訂與費用確認合同擬定：采購部根據質量部確認的檢測機構及委托需求，擬定《第三方檢測委托合同》，明確檢測項目、標準、時限、費用、雙方權利義務、檢測報告要求、違約責任等內容，報質量部、法務（如有）審核。合同簽訂：審核通過的合同，由采購部與檢測機構簽訂，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，采購部留存合同副本，同步提交質量部備案。費用確認：檢測費用按合同約定執(zhí)行，由申請部門提前提交費用預算，經財務部審核、管理層審批后，納入當期費用計劃；嚴禁無合同、無預算委托檢測。第十條樣品采集與送檢樣品采集：由申請部門聯(lián)合質量部按檢測標準采集樣品，確保樣品具有代表性，做好樣品標識（注明樣品名稱、采集日期、檢測項目、委托部門等信息），填寫《樣品送檢單》，記錄樣品狀態(tài)、數(shù)量等信息。樣品送檢：委托執(zhí)行人員按合同約定將樣品送至檢測機構，或協(xié)調檢測機構上門取樣；送檢時需與檢測機構核對樣品信息，簽署樣品接收確認單，明確樣品檢測時限與報告交付方式。樣品管控：樣品運輸過程中需采取防護措施，避免樣品污染、損壞或變質；檢測機構接收樣品后，需按規(guī)范存儲、處置樣品，委托部門有權核查樣品管理情況。第十一條檢測實施與過程管控檢測執(zhí)行：檢測機構需嚴格按合同約定的檢測標準、檢測方法開展檢測，確保檢測過程合規(guī)、數(shù)據真實，嚴禁擅自更改檢測項目或檢測標準。過程監(jiān)督：對重大檢測項目或關鍵檢測指標，質量部可安排人員到檢測機構現(xiàn)場見證檢測過程，記錄見證情況，確保檢測流程合規(guī)；發(fā)現(xiàn)檢測機構違規(guī)操作的，立即制止并要求整改，整改不合格的，終止委托并追究違約責任。進度跟蹤：委托執(zhí)行人員定期跟蹤檢測進度，若檢測機構預計無法按時完成檢測，需要求其說明原因并調整進度，確保檢測結果按時交付，不影響公司生產經營或合規(guī)核查。第四章檢測報告管理第十二條報告接收與核查報告接收：檢測機構完成檢測后，需按合同約定提交檢測報告（含紙質版、電子版），委托執(zhí)行人員接收報告后，核對報告份數(shù)、檢測項目、檢測數(shù)據等信息，確認無誤后簽署接收憑證，同步提交質量部審核。初步核查：委托執(zhí)行人員先對報告進行初步核查，確認報告格式規(guī)范、信息完整（含檢測機構資質標識、檢測日期、檢測人員簽字、審核簽字等），無缺項、漏項情況，初步核查不合格的，退回檢測機構補正。第十三條報告審核與應用專業(yè)審核：質量部收到報告后，3個工作日內完成專業(yè)審核，核查檢測數(shù)據的合理性、檢測方法的合規(guī)性、檢測結果的準確性，結合公司生產實際或行業(yè)標準判定檢測結果是否合格，形成審核意見。結果應用：審核合格的檢測報告，由委托執(zhí)行人員分發(fā)至相關部門應用（如生產部用于原料驗收、安全環(huán)保部用于合規(guī)備案等）；檢測結果不合格的，相關部門需立即制定整改措施，落實整改后可申請復檢。復檢流程：對檢測結果有異議的，委托部門可在收到報告后5個工作日內，向質量部提交復檢申請，質量部審核同意后，協(xié)調檢測機構開展復檢（可更換準入名錄內其他機構），復檢費用由責任方承擔，復檢結果為最終檢測結果。第十四條報告歸檔與留存歸檔內容：檢測報告及相關資料需完整歸檔，包括《第三方檢測委托申請表》、委托合同、樣品送檢單、檢測報告（紙質版+電子版）、審核意見、復檢報告（如有）等。存儲規(guī)范：由質量部專人負責整理歸檔，實行“電子檔案+紙質檔案”雙重存儲，電子檔案存儲于專用管理系統(tǒng)，每日備份；紙質檔案分類存放于帶鎖檔案柜，標注清晰、有序管理，便于查閱。留存期限：常規(guī)檢測報告留存期限不少于3年，環(huán)保檢測、特種設備檢測等涉及合規(guī)備案的檢測報告留存期限不少于5年；超過留存期限的，按規(guī)定履行審批手續(xù)后統(tǒng)一銷毀，留存銷毀記錄。報告保密：檢測報告涉及公司生產經營信息，嚴禁擅自向外泄露；內部查閱需履行審批手續(xù)，監(jiān)管部門查閱的，由質量部專人對接，按要求提供資料，留存查閱記錄。第五章費用結算與合同管理第十五條費用結算結算申請：檢測完成且報告審核合格后，采購部憑檢測報告、合同、費用發(fā)票、接收憑證等資料，向財務部提交費用結算申請，注明結算金額、檢測項目等信息。結算審核：財務部收到結算申請后，3個工作日內完成審核，確認資料齊全、費用合規(guī)，與合同約定一致，審核通過后按公司財務流程撥付費用；審核不合格的，退回采購部補充資料。費用管控：嚴禁超合同約定金額結算費用，若因檢測項目調整需增加費用，需簽訂補充合同，經審批后再辦理結算；檢測機構未按合同要求完成檢測的，不予結算費用，追究其違約責任。第十六條合同管理合同留存：所有委托檢測合同由采購部、質量部分類留存，建立合同管理臺賬，記錄合同編號、檢測機構、檢測項目、費用、履行情況等信息，確保合同可追溯。合同履行：采購部跟蹤合同履行情況，確保檢測機構按合同約定完成檢測、交付報告，發(fā)現(xiàn)違約行為的，及時上報公司管理層，追究其違約責任（如扣除違約金、終止合作等）。合同歸檔：合同履行完畢后，采購部將合同及相關結算資料一并移交質量部歸檔，留存期限與對應檢測報告一致。第六章監(jiān)督考核與獎懲第十七條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質量部每日對委托檢測流程執(zhí)行情況、報告審核情況、機構服務質量進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題立即責令整改，做好監(jiān)督記錄；對未按制度要求委托檢測的，追究相關人員責任。專項檢查：公司管理層每季度組織一次委托檢測專項檢查，覆蓋機構準入、委托流程、報告管理、費用結算等情況，形成專項檢查報告，上報公司管理層，督促問題整改到位。投訴處理：建立檢測機構投訴機制，各部門發(fā)現(xiàn)檢測機構存在檢測質量差、服務效率低、數(shù)據造假等問題，可向質量部投訴，質量部核實后及時處理，情節(jié)嚴重的，移出準入名錄。第十八條考核與獎懲對檢測機構：年度評估優(yōu)秀的檢測機構，給予優(yōu)先合作、增加檢測份額等獎勵；檢測質量不達標、服務違規(guī)的，給予警告、扣除違約金、終止合作等處罰，列入黑名單的機構，終身禁止準入。對內部部門/人員：年度內委托檢測工作規(guī)范、無違規(guī)情況的部門，給予績效獎金上浮10%的獎勵；委托執(zhí)行人員及時發(fā)現(xiàn)檢測機構違規(guī)、避免公司損失的，給予一次性獎金及表彰。處罰措施：未按規(guī)定辦理委托申請、擅自委托無準入資質機構檢測的，扣除相關人員當期績效獎金；委托過程中弄虛作假、篡改檢測報告的，給予警告、調離崗位處分，情節(jié)嚴重的，解除勞動合同；因檢測報告審核不到位導致公司合規(guī)風險或經濟損失的，追究審核人員及相關負責人責任。第七章附則第十九條制度解釋本制度由公司質量部負責解釋，若條款存在歧義，以質量部的官方解釋為準。第二十條制度修訂本制度根據國家