2026年資源回收公司工藝中試管控管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司資源回收工藝中試（以下簡稱“工藝中試”）管控工作，建立標準化、全流程的中試管理體系，保障中試過程合規(guī)、安全、高效推進，驗證新工藝、新設備、新流程的可行性與適用性，防范中試風險，為工藝規(guī)模化推廣提供可靠依據，依據《中華人民共和國安全生產法》《再生資源回收管理辦法》《環(huán)境保護法》等相關法律法規(guī)，結合公司資源回收業(yè)務實際（含廢舊物資分揀、再生處理、資源利用等工藝），制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工藝中試活動，涵蓋新工藝研發(fā)中試、舊工藝優(yōu)化中試、新設備適配中試、環(huán)保工藝升級中試等各類中試項目，覆蓋中試項目的申請、方案制定、實施、檢測、評估、收尾等全流程。參與中試項目的技術人員、操作人員、管理人員、檢測人員及相關部門，均需遵守本制度要求。（三）基本原則依法合規(guī)原則：嚴格遵守安全生產、環(huán)境保護、資源回收等相關法律法規(guī)，中試流程、環(huán)保措施、安全管控均符合法定要求。2.全程管控原則：覆蓋中試全流程，從項目申請到收尾評估，每個環(huán)節(jié)均明確管控標準與責任主體，確保管控無遺漏。3.風險導向原則：提前識別中試過程中的安全、環(huán)保、質量等風險，制定防控措施，防范中試事故發(fā)生。4.科學嚴謹原則：中試方案制定、數據記錄、結果評估均需遵循科學方法，確保數據真實、結果可靠。5.權責明晰原則：明確各部門、各人員在中試管控中的職責，避免推諉扯皮，保障中試工作有序銜接。二、組織與職責（一）工藝中試管控領導小組由公司高層管理人員、技術部門負責人、生產運營部門負責人、安全環(huán)保部門負責人及質量檢測部門負責人組成，作為工藝中試管控的決策機構。主要職責：審批中試項目立項及中試方案；審核中試過程中的重大調整及風險處置方案；審定中試結果評估報告；裁決中試管控中的重大爭議；監(jiān)督中試制度落地執(zhí)行。（二）技術部門作為工藝中試管控的牽頭執(zhí)行部門，負責中試項目的統(tǒng)籌管理；組織技術人員制定中試方案（含工藝參數、操作流程、管控標準、風險防控措施等）；牽頭開展中試前技術交底及人員培訓；跟蹤中試實施進度，指導解決中試過程中的技術問題；記錄中試數據，組織編寫中試總結報告；牽頭開展中試結果評估，提出工藝優(yōu)化建議及規(guī)?；茝V意見。（三）生產運營部門作為中試實施的直接責任部門，負責中試現場布置、設備調試與運維；配備符合要求的中試操作人員，落實中試現場安全管控；按照中試方案組織開展中試作業(yè)，確保操作規(guī)范；記錄中試現場運營數據，反饋中試過程中的實操問題；協(xié)助技術部門完成中試總結與評估；做好中試收尾后的現場清理、設備復原等工作。（四）安全環(huán)保部門負責中試項目的安全與環(huán)保管控，提前評估中試過程中的安全風險（如設備運行風險、化學品使用風險等）及環(huán)保風險（如廢水、廢氣、廢渣排放風險等）；審核中試方案中的安全環(huán)保措施，提出優(yōu)化建議；中試前開展安全環(huán)保培訓，中試過程中全程監(jiān)督安全操作規(guī)范及環(huán)保措施落實情況；排查中試現場安全環(huán)保隱患，及時督促整改；參與中試事故應急處置，出具安全環(huán)保評估意見。（五）質量檢測部門負責中試產品及過程樣本的檢測工作，制定中試檢測方案（含檢測指標、檢測方法、檢測頻率等）；配備符合要求的檢測設備及人員，按標準開展檢測作業(yè)；準確記錄檢測數據，出具客觀真實的檢測報告；及時向技術部門、生產運營部門反饋檢測結果，為中試工藝優(yōu)化提供依據；參與中試結果評估，審核中試產品質量達標情況。（六）中試相關人員中試負責人：由技術部門選派，全面負責中試項目的組織實施，協(xié)調解決中試過程中的各類問題，確保中試按方案推進，提交中試總結報告。2.技術人員：負責中試方案的細化完善，提供技術指導，記錄技術參數，參與中試結果分析。3.操作人員：嚴格遵守中試操作流程及安全規(guī)范，熟練掌握中試設備操作方法，準確記錄實操數據，及時反饋異常情況。4.檢測人員：按檢測方案開展檢測工作，確保檢測數據真實、準確，出具規(guī)范的檢測報告。三、工藝中試管控核心流程（一）中試項目申請與立項申請：由技術部門或生產運營部門根據工藝發(fā)展需求，提交《工藝中試項目申請表》，說明中試項目名稱、目的、范圍、預期目標、所需資源（設備、人員、資金）、潛在風險等內容，附初步中試思路及可行性分析報告。2.審核：人力資源部門、財務部門分別對中試人員配置、資金預算進行審核；安全環(huán)保部門對潛在風險及初步防控措施進行審核。3.立項：中試管控領導小組對申請材料進行審議，審批通過后正式立項，明確中試項目負責人、實施周期、管控要求及各部門職責，下達中試立項通知。（二）中試方案制定與審批方案制定：中試負責人牽頭，組織技術人員、操作人員、安全環(huán)保人員、檢測人員共同制定詳細中試方案，內容包括：中試工藝參數（如分揀速度、處理溫度、藥劑配比等）、操作流程、設備清單及調試要求、人員分工、安全環(huán)保措施（如防護裝備、廢水處理、廢氣收集等）、檢測方案、進度計劃、風險防控預案、應急處置流程等。2.方案審核：生產運營部門、安全環(huán)保部門、質量檢測部門分別對方案的實操性、安全環(huán)保性、檢測合理性進行審核，提出修改意見。3.方案審批：中試方案經各部門審核通過后，上報中試管控領導小組審批，審批通過后方可實施；未經審批的，不得啟動中試作業(yè)。（三）中試前準備與交底資源準備：生產運營部門按方案要求完成中試設備調試、現場布置、物資（原料、藥劑、防護用品等）籌備，確保設備正常運行、物資達標合格；技術部門準備中試所需技術資料、記錄表格；質量檢測部門調試檢測設備，校準檢測儀器。2.人員準備：選拔具備相應技能的操作人員，由技術部門、安全環(huán)保部門聯(lián)合開展崗前培訓，內容包括中試工藝、操作流程、安全規(guī)范、環(huán)保要求、應急處置方法等，培訓合格后方可上崗；明確中試現場管理人員、安全監(jiān)督員、檢測人員，落實崗位職責。3.技術交底：中試負責人向所有參與中試人員進行技術交底，詳細講解中試方案要點、工藝參數控制標準、注意事項及異常情況處置流程，確保每位人員熟練掌握相關要求，簽訂交底確認單。4.風險排查：安全環(huán)保部門牽頭，對中試現場、設備、物資、防護措施等進行全面風險排查，發(fā)現隱患及時督促整改，整改合格后出具《中試前安全環(huán)保驗收報告》，方可啟動中試。（四）中試實施與過程管控規(guī)范操作：操作人員嚴格按中試方案及操作流程開展作業(yè)，精準控制工藝參數，不得擅自調整參數或更改操作流程；作業(yè)過程中規(guī)范佩戴防護用品，遵守安全操作規(guī)范，防范安全事故。2.數據記錄：技術人員、操作人員分別記錄中試技術參數、實操數據、設備運行狀態(tài)、原料消耗、產品產出等數據；檢測人員按檢測方案定時采集樣本，開展檢測工作，記錄檢測數據，確保所有數據真實、準確、完整，字跡清晰可追溯。3.現場管控：中試現場實行封閉式管理，嚴禁無關人員進入；安全監(jiān)督員全程在崗，實時監(jiān)督安全操作及環(huán)保措施落實情況，發(fā)現違規(guī)操作或隱患及時制止并督促整改；中試負責人定期巡查中試進度，協(xié)調解決實施過程中的問題。4.異常處置：中試過程中出現設備故障、參數異常、安全隱患或環(huán)保超標等情況時，操作人員立即停止作業(yè)，按應急處置流程采取防控措施，及時向中試負責人及安全環(huán)保部門匯報；中試負責人組織技術人員、安全人員排查原因，制定整改方案，整改合格并經安全環(huán)保部門驗收后，方可恢復中試；重大異常情況需立即上報中試管控領導小組，按決策意見處置。（五）中試檢測與結果評估中試檢測：質量檢測部門按檢測方案完成所有樣本檢測，出具規(guī)范的《中試檢測報告》，明確中試產品質量、環(huán)保指標、工藝穩(wěn)定性等檢測結果，反饋至技術部門及中試負責人。2.結果評估：中試結束后，中試負責人牽頭，組織技術部門、生產運營部門、安全環(huán)保部門、質量檢測部門開展中試結果評估，結合中試數據、檢測報告、實操情況，分析中試工藝的可行性、適用性、安全性、環(huán)保性及經濟性，評估是否達到預期目標，提出工藝優(yōu)化建議及規(guī)模化推廣意見，編寫《工藝中試總結評估報告》。3.評估審批：《工藝中試總結評估報告》上報中試管控領導小組審批，領導小組結合評估結果，審定中試工藝是否可規(guī)模化推廣、是否需要進一步優(yōu)化或終止中試，下達審批意見。（六）中試收尾與資料歸檔現場收尾：生產運營部門按要求完成中試現場清理、設備復原或封存、剩余物資處置（原料、產品、廢棄物等），確?，F場符合安全環(huán)保要求；安全環(huán)保部門對中試現場收尾情況進行驗收，出具驗收意見。2.資料歸檔：技術部門負責收集整理中試相關資料，包括申請表、可行性分析報告、中試方案、審批文件、技術交底記錄、中試數據記錄、檢測報告、總結評估報告、異常處置記錄、現場驗收報告等，按檔案管理要求歸檔留存，歸檔期限不少于5年，確保資料可追溯。3.工藝推廣：經審批同意規(guī)模化推廣的中試工藝，由技術部門牽頭，聯(lián)合生產運營部門制定工藝推廣方案，開展技術培訓，指導生產環(huán)節(jié)落地實施；需進一步優(yōu)化的中試工藝，技術部門組織人員完善工藝參數及操作流程，重新開展中試；終止中試的項目，技術部門總結經驗教訓，歸檔相關資料，為后續(xù)工藝研發(fā)提供參考。四、各環(huán)節(jié)管控重點要求（一）新工藝研發(fā)中試管控重點管控工藝參數的合理性與穩(wěn)定性，明確各參數的控制范圍及偏差允許值；加強原料適配性測試，記錄不同原料對工藝效果的影響；嚴格落實環(huán)保管控措施，重點監(jiān)測中試過程中廢水、廢氣、廢渣的排放指標，確保符合環(huán)保標準；詳細記錄工藝缺陷及優(yōu)化方向，為工藝完善提供依據。（二）舊工藝優(yōu)化中試管控以原工藝為基準，明確優(yōu)化目標（如提升效率、降低能耗、減少污染等）；重點對比優(yōu)化前后的工藝參數、產品質量、運營成本、環(huán)保指標等數據，驗證優(yōu)化效果；中試過程中逐步調整工藝參數，避免參數突變引發(fā)安全或質量問題；優(yōu)化后的工藝需經過多次中試驗證，確保穩(wěn)定性及適用性。（三）新設備適配中試管控提前核查新設備的資質、性能及安全環(huán)保指標，確保設備符合中試及生產要求；重點測試設備與現有工藝的適配性，記錄設備運行參數、處理效率、能耗、故障情況等數據；操作人員需經設備廠家及公司技術人員聯(lián)合培訓，熟練掌握設備操作、維護及故障排查技能；中試過程中加強設備運行監(jiān)測，及時處理設備故障，評估設備的可靠性及經濟性。（四）環(huán)保工藝升級中試管控嚴格遵循環(huán)保法律法規(guī)，中試工藝需滿足最新環(huán)保排放標準；重點管控環(huán)保處理環(huán)節(jié)（如廢水處理、廢氣凈化、廢渣無害化處理等），詳細記錄處理效果及環(huán)保藥劑消耗等數據；加強環(huán)保風險防控，制定突發(fā)環(huán)保事件應急處置預案，防范環(huán)保超標事故；中試結束后，需由第三方環(huán)保檢測機構出具檢測報告，驗證環(huán)保工藝的達標情況。五、監(jiān)督與責任追究（一）監(jiān)督管理日常監(jiān)督：安全環(huán)保部門、技術部門對中試過程進行全程監(jiān)督，重點核查中試方案執(zhí)行情況、安全環(huán)保措施落實情況、數據記錄真實性、操作規(guī)范性等，發(fā)現問題及時督促整改，做好監(jiān)督記錄。2.定期監(jiān)督：中試管控領導小組每季度開展一次工藝中試管控專項檢查，審核中試項目立項、方案審批、結果評估等環(huán)節(jié)的規(guī)范性，評估中試管控效果，提出優(yōu)化改進意見并督促落實。3.專項監(jiān)督：針對重大中試項目或高風險中試項目，中試管控領導小組組織開展專項監(jiān)督，重點排查安全環(huán)保風險，確保管控措施到位；受理員工對中試管控中違規(guī)行為的舉報，3個工作日內核查處理并反饋結果。（二）責任追究情形未按規(guī)定提交中試申請或未經立項審批擅自開展中試的，追究中試發(fā)起部門負責人及中試負責人責任；引發(fā)事故的，加重處理。2.中試方案存在重大缺陷、安全環(huán)保措施缺失，或審批人員未嚴格審核導致中試風險的，追究方案制定人員及審批人員責任。3.操作人員違規(guī)操作、擅自調整工藝參數，或未按要求佩戴防護用品，導致安全環(huán)保事故、數據失真或中試失敗的，追究操作人員責任；情節(jié)嚴重的，按公司獎懲制度處理。4.檢測人員出具虛假檢測報告、隱瞞檢測異常結果的，給予通報批評、績效扣分處理；造成嚴重后果的，調整崗位或解除勞動合同。5.安全環(huán)保部門、技術部門未履行監(jiān)督職責，未及時發(fā)現并整改中試隱患，導致事故發(fā)生的，追究相關監(jiān)督人員及部門負責人責任。6.中試相關人員隱瞞中試異常情況、擅自終止中試，或中試結束后未按要求歸檔資料的，追究相關人員責任。（三）責任追究方式根據情節(jié)輕重，采取批評教育、通報批