2026年資源回收公司回收物溯源管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司回收物溯源管理工作，建立“來源可查、去向可追、責任可究”的溯源體系，確?；厥瘴锶鞒炭勺匪?，保障回收業(yè)務(wù)合規(guī)開展，防范非法回收、違規(guī)處置等風險，維護資源回收行業(yè)秩序，結(jié)合公司回收業(yè)務(wù)（含廢金屬、廢塑料、廢紙及危險廢物等）特性及《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《再生資源回收管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有回收物的溯源管理，涵蓋回收、轉(zhuǎn)運、倉儲、分揀、處置（含自行處置、委托處置）等全流程；涉及溯源信息采集、記錄、審核、留存、查詢等各項工作；參與回收業(yè)務(wù)的回收站點、溯源管理部、運輸部、倉儲部、處置部及相關(guān)工作人員，均適用本制度。第三條基本原則全程追溯原則：覆蓋回收物從來源到處置的全生命周期，確保每一批次回收物的流轉(zhuǎn)信息完整可查，無追溯斷點。真實準確原則：溯源信息采集、記錄需真實反映業(yè)務(wù)實際，數(shù)據(jù)準確無誤，嚴禁偽造、篡改、遺漏溯源信息。合規(guī)留存原則：溯源記錄及憑證按規(guī)定期限留存，格式規(guī)范、易于查詢，滿足監(jiān)管部門核查與業(yè)務(wù)追溯需求。權(quán)責明晰原則：明確各部門、各崗位溯源管理職責，落實“一崗一責”，確保溯源工作層層落實、全程可控。安全保密原則：規(guī)范溯源信息管理，防范客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息泄露，保障溯源信息安全。第四條管理職責溯源管理部：作為溯源管理牽頭部門，負責制度制定與修訂，統(tǒng)籌全流程溯源管理工作，監(jiān)督溯源信息采集、記錄、留存的合規(guī)性，組織溯源核查與異常處理，對接監(jiān)管部門開展溯源核查工作?；厥照军c：負責回收端溯源信息采集、初步記錄，核對回收物來源信息，留存相關(guān)憑證，及時上傳溯源數(shù)據(jù)，配合溯源核查。運輸部：負責轉(zhuǎn)運環(huán)節(jié)溯源信息記錄，包括運輸車輛、駕駛員、轉(zhuǎn)運路線、交接信息等，確保轉(zhuǎn)運信息與回收、倉儲信息銜接一致。倉儲部：負責倉儲環(huán)節(jié)溯源信息記錄，包括入庫、出庫、庫存變動等信息，建立倉儲溯源臺賬，確?；厥瘴锎鎯π畔⒖勺匪?。處置部：負責處置環(huán)節(jié)溯源信息記錄，包括處置方式、處置地點、接收方資質(zhì)、處置結(jié)果等，留存處置憑證，確保處置信息完整可查。財務(wù)部：負責溯源管理相關(guān)經(jīng)費（信息采集設(shè)備、臺賬印制、培訓等）的預算編制與撥付，確保經(jīng)費?？顚Ｓ??；厥照军c及各部門負責人：擔任本單位溯源管理第一責任人，監(jiān)督本單位溯源工作落實，審核溯源信息準確性，整改溯源管理中的問題。工作人員：嚴格按要求采集、記錄溯源信息，及時上報溯源異常情況，熟練掌握溯源操作規(guī)范，配合溯源核查工作。公司管理層：審批溯源管理重大事項、經(jīng)費預算，監(jiān)督各部門溯源職責落實，協(xié)調(diào)解決溯源管理中的重大問題。第二章溯源信息管理第五條溯源信息內(nèi)容回收端信息：需明確每一批次回收物的來源信息，包括回收日期、回收站點名稱、回收物品類（如廢銅、PE廢塑料）、等級、重量、數(shù)量、包裝情況；客戶信息（個人客戶注明姓名、聯(lián)系方式、住址，單位客戶注明單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式）；回收物來源說明（如工業(yè)邊角料、居民生活垃圾分揀、商戶廢棄物資等），特殊回收物（危險廢物）需額外記錄環(huán)保備案編號、危險特性、產(chǎn)生單位資質(zhì)等信息。轉(zhuǎn)運端信息：記錄轉(zhuǎn)運日期、運輸車輛車牌號、駕駛員姓名及聯(lián)系方式、押運員姓名及聯(lián)系方式、轉(zhuǎn)運路線（起點、途經(jīng)點、終點）、交接人員、交接時間、回收物批次編號及數(shù)量，確保轉(zhuǎn)運信息與回收、倉儲信息對應(yīng)一致。倉儲端信息：記錄入庫日期、入庫批次編號、回收物品類及數(shù)量、存儲區(qū)域、庫位編號、入庫驗收人員；出庫日期、出庫批次編號、接收部門（或接收方）、出庫數(shù)量、出庫經(jīng)辦人、復核人員；庫存變動記錄（如盤點結(jié)果、損耗情況及原因說明），特殊回收物需記錄存儲防護措施。處置端信息：記錄處置日期、處置批次編號、回收物品類及數(shù)量、處置方式（如再生加工、委托處置、無害化處理）；自行處置需記錄處置設(shè)備、處置流程、處置結(jié)果；委托處置需記錄接收方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、資質(zhì)證明編號、處置協(xié)議編號、處置地點、處置結(jié)果，留存接收方出具的處置憑證。第六條信息采集與記錄要求及時性：各環(huán)節(jié)溯源信息需在業(yè)務(wù)發(fā)生當日完成采集與記錄，特殊情況最遲不超過次日，確保溯源信息與業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)同步，避免信息遺漏或遺忘。準確性：采集的溯源信息需真實、精準，客戶信息、回收物數(shù)量、重量等關(guān)鍵數(shù)據(jù)需當場核對確認，嚴禁估測、編造；信息記錄需清晰可辨，無涂改、挖補，確需修改的，需注明修改原因、修改人及修改時間，保留原始信息。完整性：按本制度第五條要求全面采集溯源信息，無缺失、無遺漏，確保每一批次回收物從來源到處置的信息鏈條完整，可全程追溯。統(tǒng)一性：溯源信息記錄采用公司統(tǒng)一制定的臺賬格式，批次編號采用“年份+月份+部門代碼+流水號”規(guī)則編制，確保每一批次回收物編號唯一，便于信息關(guān)聯(lián)與查詢。第七條信息存儲與留存存儲方式：溯源信息采用“電子臺賬+紙質(zhì)憑證”雙重存儲模式，電子臺賬錄入公司指定溯源管理系統(tǒng)（或?qū)Ｓ棉k公軟件），紙質(zhì)憑證（回收憑證、轉(zhuǎn)運交接單、入庫單、處置憑證等）按批次整理歸檔。留存期限：普通回收物溯源信息及憑證留存期限不少于3年；危險廢物、稀有金屬等特殊回收物溯源信息及憑證留存期限不少于5年，確保滿足監(jiān)管核查與業(yè)務(wù)追溯需求。存儲安全：電子溯源信息需設(shè)置訪問權(quán)限，定期備份，防范數(shù)據(jù)丟失、損壞或泄露；紙質(zhì)憑證存放于帶鎖檔案柜，做好防潮、防火、防盜措施，由專人負責保管。信息查詢：內(nèi)部人員因業(yè)務(wù)需要查詢溯源信息的，需提交查詢申請，經(jīng)部門負責人審批后，在指定區(qū)域查詢，嚴禁私自復制、傳播溯源信息；監(jiān)管部門核查溯源信息的，由溯源管理部專人對接，按要求提供相關(guān)信息，做好查詢記錄。第三章溯源全流程管理第八條回收環(huán)節(jié)溯源管理信息采集：回收人員在回收業(yè)務(wù)發(fā)生時，當場核對回收物品類、數(shù)量、重量，采集客戶信息，明確回收物來源，如實填寫《回收物溯源登記表》（含回收端全部溯源信息），由客戶簽字確認（單位客戶加蓋單位公章），特殊回收物需額外留存客戶資質(zhì)復印件、環(huán)保備案文件等憑證。信息審核：回收站點負責人每日對當日回收溯源信息進行審核，核查信息完整性、準確性，確認無誤后簽字確認，將紙質(zhì)登記表歸檔，同步錄入電子臺賬，上傳至溯源管理部備案。異常處理：發(fā)現(xiàn)客戶信息不實、回收物來源不明或無法提供合法來源證明的，嚴禁回收；已回收的，立即上報溯源管理部，暫停后續(xù)流轉(zhuǎn)，配合核查處理，確?；厥瘴飦碓春戏ê弦?guī)。第九條轉(zhuǎn)運環(huán)節(jié)溯源管理信息記錄：運輸部接到轉(zhuǎn)運任務(wù)后，駕駛員需核對回收物批次編號、品類、數(shù)量，與回收站點交接人員共同簽署《回收物轉(zhuǎn)運溯源交接單》，記錄轉(zhuǎn)運端全部溯源信息，交接單一式三聯(lián)，回收站點、運輸部、倉儲部分別留存。全程跟蹤：轉(zhuǎn)運過程中，駕駛員需按規(guī)定路線行駛，及時向調(diào)度中心反饋行駛狀態(tài)，確保轉(zhuǎn)運信息可追溯；確需變更路線的，需提前報備，注明變更原因，補充記錄變更后的路線信息。交接確認：車輛到達目的地后，駕駛員與倉儲部接收人員核對回收物信息與轉(zhuǎn)運交接單一致，共同簽字確認，完成溯源信息交接，將交接單提交運輸部歸檔，同步錄入電子臺賬。第十條倉儲環(huán)節(jié)溯源管理入庫溯源：倉儲部接收回收物后，驗收人員核對回收物批次編號、品類、數(shù)量與轉(zhuǎn)運交接單一致，檢查回收物包裝、品質(zhì)，如實填寫《回收物倉儲溯源入庫單》，記錄入庫端溯源信息，由驗收人員、復核人員簽字確認，同步錄入電子臺賬，按批次、品類分區(qū)存儲，標注批次編號與存儲信息。庫存溯源：倉儲部建立庫存溯源臺賬，定期開展盤點（每月至少一次全面盤點），記錄庫存變動情況，若發(fā)現(xiàn)回收物損耗、丟失等異常，需注明原因、處理措施，上報溯源管理部，確保庫存信息與溯源臺賬一致。出庫溯源：回收物出庫時，倉儲部經(jīng)辦人核對出庫批次、品類、數(shù)量，填寫《回收物倉儲溯源出庫單》，記錄出庫端溯源信息，由出庫經(jīng)辦人、接收方人員簽字確認，出庫單歸檔留存，同步更新電子臺賬，確保出庫信息可追溯。第十一條處置環(huán)節(jié)溯源管理自行處置溯源：處置部對自行處置的回收物，需記錄處置批次編號、品類、數(shù)量、處置時間、處置設(shè)備、處置流程、處置結(jié)果，由處置人員、復核人員簽字確認，填寫《回收物自行處置溯源記錄表》，留存處置過程相關(guān)憑證（如加工記錄、檢測報告等），歸檔并錄入電子臺賬。委托處置溯源：委托外部單位處置回收物的，需優(yōu)先選擇具備合法資質(zhì)的處置單位，簽訂處置協(xié)議，明確雙方溯源責任；處置前核對回收物批次信息，填寫《回收物委托處置溯源交接單》，由雙方簽字蓋章確認；處置完成后，留存處置單位出具的處置憑證（如處置報告、接收證明等），記錄處置結(jié)果，錄入電子臺賬，確保委托處置全程可追溯。處置審核：處置部負責人每月對處置環(huán)節(jié)溯源信息進行審核，核查處置憑證真實性、信息完整性，確認處置流程合規(guī)，審核通過后簽字確認，將相關(guān)資料歸檔，上報溯源管理部備案。第四章溯源臺賬與憑證管理第十二條臺賬管理規(guī)范臺賬建立：各部門按本制度要求建立專項溯源臺賬（電子臺賬與紙質(zhì)臺賬同步），臺賬需明確批次編號、各環(huán)節(jié)溯源信息、審核記錄、異常情況及處理結(jié)果等內(nèi)容，格式統(tǒng)一、記錄規(guī)范。臺賬更新：各環(huán)節(jié)溯源信息需及時錄入臺賬，確保臺賬信息與業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)同步，電子臺賬每日更新，紙質(zhì)臺賬逐筆記錄，嚴禁拖延、補記，確保臺賬信息真實準確。臺賬核對：溯源管理部每月對各部門溯源臺賬進行核對，核查電子臺賬與紙質(zhì)臺賬一致性、信息完整性，發(fā)現(xiàn)臺賬記錄錯誤、遺漏的，責令相關(guān)部門限期整改，做好核對記錄，確保臺賬可追溯。第十三條憑證管理規(guī)范憑證留存：回收憑證、轉(zhuǎn)運交接單、入庫單、出庫單、處置憑證、客戶資質(zhì)復印件等溯源相關(guān)憑證，需按批次整理，附于對應(yīng)溯源臺賬后，統(tǒng)一歸檔留存，確保憑證與臺賬信息一一對應(yīng)。憑證審核：各部門負責人定期對溯源憑證進行審核，核查憑證真實性、合法性、完整性，確認憑證無偽造、篡改，審核通過后簽字確認，歸檔留存。憑證銷毀：溯源憑證留存期滿后，由各部門整理，提交溯源管理部審核，報公司管理層審批后，按規(guī)定統(tǒng)一銷毀，銷毀過程做好記錄，留存銷毀憑證，確保銷毀流程合規(guī)，避免憑證流失。第五章溯源監(jiān)督與核查第十四條日常監(jiān)督部門自查：各部門每日對本環(huán)節(jié)溯源信息采集、記錄、臺賬更新情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)并整改信息遺漏、記錄錯誤等問題，做好自查記錄，確保溯源工作合規(guī)開展。專項監(jiān)督：溯源管理部每季度組織一次溯源管理專項監(jiān)督檢查，覆蓋回收、轉(zhuǎn)運、倉儲、處置全流程，核查溯源信息真實性、臺賬完整性、憑證合規(guī)性，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知書，明確整改責任人與整改時限，跟蹤整改進度，確保隱患閉環(huán)管理。隨機抽查：溯源管理部每月隨機抽查各部門溯源臺賬、憑證，抽查比例不低于當月回收批次的10%，重點核查特殊回收物溯源信息，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即制止，上報公司管理層處理。第十五條異常核查與處理異常發(fā)現(xiàn)：發(fā)現(xiàn)溯源信息缺失、錯誤、偽造，或回收物來源不明、處置流程違規(guī)等溯源異常情況，相關(guān)部門需立即上報溯源管理部，不得隱瞞、拖延。核查處置：溯源管理部接到上報后，立即組織核查，追溯異常原因，明確責任主體，制定處理方案（如補充溯源信息、暫停業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)、追究責任人責任等），重大異常情況需上報公司管理層審批后執(zhí)行。后續(xù)整改：異常問題處理完成后，相關(guān)部門需整改存在的漏洞，優(yōu)化溯源管理流程，溯源管理部跟蹤整改效果，避免同類異常再次發(fā)生。第十六條監(jiān)管核查配合接到環(huán)保、城管、商務(wù)等監(jiān)管部門溯源核查通知后，溯源管理部牽頭整理溯源臺賬、憑證等相關(guān)資料，專人對接核查工作，如實提供溯源信息，配合監(jiān)管部門開展核查，及時反饋核查要求，確保核查工作順利完成。第六章培訓與考核第十七條溯源培訓崗前培訓：新入職工作人員需接受溯源管理崗前培訓，學習本制度、溯源信息采集規(guī)范、臺賬填寫要求、異常處理流程等內(nèi)容，考核合格后方可上崗。定期培訓：溯源管理部每季度組織一次全員溯源培訓，內(nèi)容包括溯源法規(guī)更新、溯源操作技巧、典型異常案例分析等，強化工作人員溯源意識與操作能力；針對特殊回收物溯源要求，開展專項培訓，提升專項溯源管理水平。培訓考核：每次培訓后組織考核，考核不合格的，需重新培訓，直至考核合格；考核結(jié)果納入員工年度績效考核，確保培訓效果落地。第十八條考核與獎懲獎勵措施：各部門全年溯源管理工作合規(guī)、無異常，溯源臺賬與憑證完整準確的，給予部門團隊績效獎勵；工作人員嚴格執(zhí)行溯源制度，及時發(fā)現(xiàn)重大溯源異常、避免公司損失的，給予一次性獎金及表彰；提出溯源管理優(yōu)化建議并被采納的，給予物質(zhì)或精神獎勵。處罰措施：工作人員未按要求采集、記錄溯源信息，導致信息遺漏、錯誤的，給予警告、扣除當月績效獎金處分；屢教不改的，調(diào)離崗位。違規(guī)處罰：存在偽造、篡改溯源信息、臺賬，隱瞞溯源異常情況，或回收來源不明、違規(guī)處置回收物等行為的，給予相關(guān)責任人罰款處分；造成公司經(jīng)濟損失或不良影響的，解除勞動合同；涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。管理失職處罰：部門負責人未履行溯源監(jiān)督管理職責，導致本部門出現(xiàn)重大溯源違規(guī)或異常的，給予警告、罰款處分；情節(jié)嚴重的，追究管理責任。第七章附則第十九條制度解釋本制度由公司溯源管理部負責解釋，若條款存在歧義，以溯源管理部的官方解釋為準。第二十條制度修訂本制度根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及公司經(jīng)營需求可適時修訂，修訂流程由溯源管理部發(fā)起，征求