供應(yīng)商績效評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時符合集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的統(tǒng)一要求，旨在規(guī)范公司供應(yīng)商選擇、合作、評估及關(guān)系維護(hù)全流程管理，防控采購風(fēng)險、提升供應(yīng)鏈韌性、確保經(jīng)營合規(guī)性，滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等業(yè)務(wù)場景中涉及供應(yīng)商管理的所有活動，包括但不限于供應(yīng)商的引入、盡職調(diào)查、合同簽訂、履約監(jiān)督、績效評估及退出管理。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）供應(yīng)商專項管理：指公司圍繞供應(yīng)商全生命周期，通過制度設(shè)計、流程管控、風(fēng)險防控、績效評估等手段，實現(xiàn)供應(yīng)商資源優(yōu)化配置與可持續(xù)合作的管理活動。（二）采購風(fēng)險：指在供應(yīng)商選擇、合作過程中因信息不對稱、決策失誤、履約違約、合規(guī)瑕疵等引發(fā)的財務(wù)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營中斷可能性。（三）合規(guī)管理：指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，對供應(yīng)商準(zhǔn)入、合作行為、合同履行等進(jìn)行合法化、標(biāo)準(zhǔn)化管控的過程。第四條供應(yīng)商專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景的供應(yīng)商管理納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級組織及崗位在供應(yīng)商管理中的具體職責(zé)，實現(xiàn)閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險供應(yīng)商及合作場景，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與優(yōu)化機(jī)制，提升供應(yīng)商管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司供應(yīng)商專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與管理責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實。第六條設(shè)立供應(yīng)商專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括財務(wù)部、法務(wù)部、采購部、業(yè)務(wù)部門代表等，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)供應(yīng)商管理的重大事項，審批關(guān)鍵決策，監(jiān)督整體成效。第七條采購部作為供應(yīng)商專項管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）制定、修訂并解釋本制度及配套細(xì)則；（二）建立供應(yīng)商信息庫及風(fēng)險評估模型；（三）組織供應(yīng)商盡職調(diào)查、資質(zhì)審核及準(zhǔn)入評審；（四）統(tǒng)籌供應(yīng)商績效評估及分級分類管理；（五）開展供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)與異常事件處置。第八條法務(wù)部作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核供應(yīng)商合作協(xié)議的法律合規(guī)性；（二）提供采購合同糾紛的合規(guī)建議與法律支持；（三）組織供應(yīng)商合規(guī)培訓(xùn)與案例警示教育；（四）建立違規(guī)供應(yīng)商黑名單及動態(tài)監(jiān)控機(jī)制。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)供應(yīng)商管理的主體責(zé)任，包括：（一）按需提出供應(yīng)商需求清單，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及商務(wù)要求；（二）參與供應(yīng)商評審的商務(wù)及專業(yè)環(huán)節(jié)；（三）監(jiān)督供應(yīng)商在項目執(zhí)行中的履約質(zhì)量與交付時效；（四）及時反饋供應(yīng)商履約風(fēng)險及異常情況。第十條基層執(zhí)行崗位員工作為執(zhí)行主體，需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守供應(yīng)商準(zhǔn)入、變更、退出流程；（二）如實提供供應(yīng)商資質(zhì)證明材料，不得偽造或隱瞞；（三）在發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商重大違規(guī)行為時，立即向部門負(fù)責(zé)人或采購部報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：業(yè)務(wù)部門提出供應(yīng)商需求后，采購部需在X日內(nèi)完成以下工作：核實供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、行業(yè)準(zhǔn)入資格，并通過征信系統(tǒng)排查重大失信記錄；對核心供應(yīng)商實施第三方資質(zhì)認(rèn)證，確保其符合ISO9001等質(zhì)量管理體系要求。禁止未經(jīng)盡職調(diào)查直接引入供應(yīng)商，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第十二條招標(biāo)采購流程規(guī)范：涉及金額超過X萬元的采購項目必須通過公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)，其中技術(shù)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)的項目需組織不少于X人的獨立評審小組；所有招標(biāo)文件必須經(jīng)法務(wù)部審核，明確評審標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重設(shè)置；采購部需對開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)全過程進(jìn)行錄音錄像，并存檔備查。第十三條供應(yīng)商合作協(xié)議管理：核心供應(yīng)商合作協(xié)議必須包含合規(guī)條款，約定違約責(zé)任及爭議解決方式；財務(wù)部需對合同金額超過X萬元的協(xié)議進(jìn)行付款風(fēng)險評估，必要時要求提供履約保證金或銀行保函；每年對全部在有效期內(nèi)的協(xié)議開展合規(guī)復(fù)核，重點檢查價格合理性及交付合規(guī)性。第十四條履約過程監(jiān)督機(jī)制：業(yè)務(wù)部門每月對供應(yīng)商交付的產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量驗收，驗收標(biāo)準(zhǔn)不得低于合同約定；采購部每季度抽查X%的供應(yīng)商履約記錄，對存在交付延期、質(zhì)量瑕疵的供應(yīng)商發(fā)出預(yù)警函，連續(xù)X次預(yù)警的供應(yīng)商將啟動降級或淘汰程序。第十五條供應(yīng)商績效評估體系：采購部每年組織對核心供應(yīng)商開展綜合評分，指標(biāo)包括交付及時率、質(zhì)量合格率、價格競爭力、合規(guī)記錄等，評分結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四等，不合格供應(yīng)商需限期整改，整改無效者取消合作資格。第十六條供應(yīng)商變更與退出管理：業(yè)務(wù)部門因技術(shù)升級或市場調(diào)整需變更供應(yīng)商時，須向采購部提交書面申請及備選方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實施；對存在重大違約、違規(guī)行為的供應(yīng)商，采購部需在X日內(nèi)啟動退出程序，并評估變更供應(yīng)商的潛在風(fēng)險。第十七條供應(yīng)商風(fēng)險防控重點：建立供應(yīng)商風(fēng)險分級庫，對涉及國家安全、關(guān)鍵技術(shù)的供應(yīng)商實施重點監(jiān)控；對存在資金鏈斷裂、法律訴訟等異常情況的供應(yīng)商，立即暫停合作并啟動替代方案；定期對供應(yīng)鏈上下游開展安全檢查，防范斷鏈風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：采購部每年X月對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》修訂、行業(yè)監(jiān)管變化及企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，在X個月內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布，修訂內(nèi)容需組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：采購部每季度聯(lián)合法務(wù)部開展供應(yīng)商風(fēng)險排查，對高風(fēng)險供應(yīng)商建立預(yù)警臺賬，并根據(jù)風(fēng)險等級發(fā)布分級預(yù)警通知，其中重大風(fēng)險需即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策應(yīng)對。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：采購合同簽訂前必須經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審查，采購部需對金額超過X萬元的協(xié)議進(jìn)行商務(wù)合規(guī)審查，驗收環(huán)節(jié)需核對供應(yīng)商資質(zhì)是否持續(xù)有效，未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得進(jìn)入下一步操作。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對處置機(jī)制：一般風(fēng)險由采購部牽頭整改，重大風(fēng)險需成立專項小組聯(lián)合處置，緊急情況需啟動應(yīng)急采購程序，同時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報處置方案及責(zé)任分工；對引發(fā)重大損失的供應(yīng)商違約事件，需啟動法律訴訟或索賠程序。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：因供應(yīng)商管理失職導(dǎo)致?lián)p失的，按以下標(biāo)準(zhǔn)追究責(zé)任：直接責(zé)任人承擔(dān)X%-X%經(jīng)濟(jì)處罰，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)X%-X%管理責(zé)任；違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，依規(guī)給予降級、撤職等處分，并通報全公司。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月開展供應(yīng)商專項管理有效性評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織采購部、法務(wù)部、財務(wù)部聯(lián)合評分，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，對排名后X名的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行專項輔導(dǎo)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取供應(yīng)商專項管理工作報告，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開專題會議協(xié)調(diào)解決難點問題，各部門負(fù)責(zé)人需在月度會議上匯報落實情況。第二十五條考核激勵機(jī)制：將供應(yīng)商管理合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，優(yōu)秀供應(yīng)商績效評分達(dá)X分以上的，其合作項目可優(yōu)先獲得資源傾斜；對舉報供應(yīng)商重大違規(guī)行為且查證屬實的員工，給予X%-X%的獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年X月開展供應(yīng)商合規(guī)履職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律風(fēng)險識別、道德紅線要求、舉報渠道說明等；制作《供應(yīng)商管理合規(guī)手冊》，分發(fā)給所有業(yè)務(wù)場景相關(guān)崗位，并要求簽署培訓(xùn)記錄。第二十七條信息化支撐：采購系統(tǒng)需具備供應(yīng)商全生命周期管理功能，包括資質(zhì)上傳、風(fēng)險預(yù)警、績效記錄等模塊，通過數(shù)據(jù)模型自動觸發(fā)合規(guī)審查節(jié)點，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控。第二十八條文化建設(shè)：設(shè)立年度“供應(yīng)商合規(guī)之星”評選，對在風(fēng)險防控、關(guān)系維護(hù)中表現(xiàn)突出的業(yè)務(wù)團(tuán)隊授予榮譽(yù)；通過內(nèi)部刊物發(fā)布合規(guī)案例，樹立正向引導(dǎo)，營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的內(nèi)部氛圍。第二十九條報告制度：每月X日前，采購部向領(lǐng)導(dǎo)小組提交供應(yīng)商異常事件匯總表，內(nèi)容包括違約類型、損失金額、處置措施等；每年X月前，提交年度供應(yīng)商專項管理總結(jié)報告