出入境管理的制度第一章總則第一條為規(guī)范公司員工出入境管理行為，防范涉外風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及員工合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國出境入境管理法》及相關(guān)法律法規(guī)、國家政策要求，結(jié)合公司實(shí)際情況及防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需求，特制定本制度。本制度旨在明確出入境管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，為全公司出入境活動(dòng)的合規(guī)性提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋員工因公務(wù)、商務(wù)、探親、學(xué)習(xí)等事由的出入境申請(qǐng)、審批、執(zhí)行及后續(xù)管理全流程。凡涉及公司利益及員工個(gè)人安全的出入境活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)員工出入境活動(dòng)制定的管理制度體系，包括政策規(guī)范、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)全流程合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因員工出入境行為可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括證件遺失、非法滯留、境外糾紛、泄密事件等。（三）“XX合規(guī)”指員工出入境活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司制度及境外相關(guān)規(guī)定，確保行為合法、程序規(guī)范、責(zé)任明確。第四條公司出入境管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：覆蓋所有出入境活動(dòng)類型及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先化解重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司出入境管理負(fù)總責(zé)，對(duì)出入境活動(dòng)的合規(guī)性、安全性承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌決策審批、監(jiān)督考核及應(yīng)急處置工作。第六條設(shè)立公司出入境管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出入境管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議出入境管理政策及重大事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)管理責(zé)任落實(shí)情況；（四）組織重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：通常由人力資源部或辦公室擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定管理制度、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、開展監(jiān)督考核、實(shí)施培訓(xùn)宣貫。牽頭部門需建立管理臺(tái)賬，定期更新出入境人員名單及動(dòng)態(tài)信息。（二）專責(zé)部門：通常由法務(wù)部或合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)審核出入境申請(qǐng)的合規(guī)性、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置、提供專業(yè)法律支持。專責(zé)部門需建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)異常情況及時(shí)發(fā)布通報(bào)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域出入境管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如旅行前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、境外行為規(guī)范、證件管理等。各部門需指定專人負(fù)責(zé)對(duì)接牽頭部門及專責(zé)部門。第九條基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：員工需簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人對(duì)出入境行為的法律責(zé)任及公司要求；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)可疑情況（如證件異常、境外糾紛、政策變動(dòng)等）需第一時(shí)間向直屬領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門報(bào)告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按照審批流程申請(qǐng)、使用、保管出入境證件，不得違規(guī)操作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）申請(qǐng)審批標(biāo)準(zhǔn)：員工因公出入境需提交申請(qǐng)表、行程計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料，經(jīng)直屬領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門審批后方可執(zhí)行；（二）證件管理標(biāo)準(zhǔn)：出入境證件需妥善保管，不得轉(zhuǎn)借、偽造，公司有權(quán)對(duì)證件使用情況進(jìn)行抽查；（三）行程備案標(biāo)準(zhǔn)：出境前需向?qū)Ｘ?zé)部門備案行程路線、停留地點(diǎn)及聯(lián)系方式，以便緊急聯(lián)系。第十一條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁未審批擅自出境；（二）嚴(yán)禁偽造、變?cè)旎蛸I賣出入境證件；（三）嚴(yán)禁在境外從事違法違規(guī)活動(dòng)；（四）嚴(yán)禁將公司資源用于個(gè)人出入境活動(dòng)。第十二條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）證件遺失風(fēng)險(xiǎn)：建立證件使用登記制度，通過加密存儲(chǔ)、備份機(jī)制降低遺失可能；（二）非法滯留風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)境外行為規(guī)范培訓(xùn)，明確禁止滯留、非法就業(yè)等行為；（三）境外安全風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)制定應(yīng)急預(yù)案，提供緊急聯(lián)系人及援助渠道；（四）信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)出入境人員敏感信息進(jìn)行脫敏處理，防止數(shù)據(jù)泄露。第十三條特殊場(chǎng)景管理要求：（一）高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)管理：出境前需評(píng)估目的地風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，必要時(shí)取消或調(diào)整行程；（二）長期派駐管理：對(duì)長期派駐人員實(shí)施定期風(fēng)險(xiǎn)排查，要求提交季度報(bào)告；（三）緊急出境管理：重大突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，優(yōu)先保障關(guān)鍵人員安全撤離。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門需每年評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保與國家政策同步。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每年至少開展兩次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋所有出入境場(chǎng)景；（二）分級(jí)評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（一般、重大），制定差異化防控措施；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)要求。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括：（一）申請(qǐng)審查：審批時(shí)同步核查政策符合性、風(fēng)險(xiǎn)可控性；（二）合同審查：涉及境外合作的項(xiàng)目需審核出入境條款；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)審查：重大項(xiàng)目需附帶出入境合規(guī)評(píng)估報(bào)告。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門牽頭，專責(zé)部門支持，限期整改；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，多部門協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)上級(jí)單位；（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置中的牽頭單位、配合單位及職責(zé)分工。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未審批出境、偽造證件、違反境外規(guī)范等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重者按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將違規(guī)情況納入績效考核，實(shí)施連帶責(zé)任追究。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期評(píng)估：每年12月開展年度評(píng)估，考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改效果；（二）優(yōu)化流程：針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)完善管理體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確推進(jìn)責(zé)任，將出入境管理納入年度工作計(jì)劃，定期召開專題會(huì)議研究解決突出問題。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將出入境管理合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的員工給予表彰，對(duì)失職行為實(shí)施問責(zé)。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理意識(shí)；（二）一線員工培訓(xùn)：通過手冊(cè)、視頻、模擬演練等方式普及操作規(guī)范；（三）定期測(cè)試：對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，確保全員掌握核心要求。第二十三條信息化支撐：建立出入境管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)審核申請(qǐng)材料、生成審批記錄；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過大數(shù)據(jù)分析識(shí)別異常行為，提前預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)共享：與專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門實(shí)現(xiàn)信息互通。第二十四條文化建設(shè)：（一）發(fā)布合規(guī)手冊(cè)：匯編出入境管理政策、操作指南、風(fēng)險(xiǎn)案例；（二）簽訂承諾書：員工需簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）營造氛圍：通過宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等普及合規(guī)知識(shí)，形成全員參與的良好環(huán)境。第二十五條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組及上級(jí)單位；（二）年度管理情況：每年11月提交年度報(bào)告，包括管理成效、存在問題及改進(jìn)計(jì)劃；（三）內(nèi)容要