證券公司投資顧問投資策略及收益情況績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略合理性投資組合構(gòu)建的科學(xué)性30%符合公司投資規(guī)范并體現(xiàn)個(gè)性化服務(wù)根據(jù)組合構(gòu)建是否符合風(fēng)險(xiǎn)收益特征、資產(chǎn)配置合理性、行業(yè)分散度等維度綜合評(píng)分，每項(xiàng)符合得5分，總分25分，按比例換算最終得分投資邏輯的清晰度提供完整、邏輯清晰的投資分析報(bào)告根據(jù)報(bào)告深度、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性、數(shù)據(jù)支撐充分性評(píng)分，每項(xiàng)符合得5分，總分15分，按比例換算最終得分策略調(diào)整的及時(shí)性根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整策略并通知客戶每月評(píng)估策略調(diào)整次數(shù)及效果，每次有效調(diào)整得3分，總分15分，按比例換算最終得分策略文檔的規(guī)范性策略文檔完整、符合公司要求根據(jù)文檔完整性、格式規(guī)范性、內(nèi)容合規(guī)性評(píng)分，每項(xiàng)符合得5分，總分15分，按比例換算最終得分客戶溝通的有效性定期向客戶解釋策略并收集反饋根據(jù)溝通頻率、客戶滿意度、反饋收集完整性評(píng)分，每項(xiàng)符合得5分，總分15分，按比例換算最終得分客戶收益達(dá)成率整體客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率35%客戶資產(chǎn)平均年增長(zhǎng)率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)與市場(chǎng)基準(zhǔn)對(duì)比計(jì)算超額收益，超額率越高得分越高，滿分25分高風(fēng)險(xiǎn)客戶收益達(dá)標(biāo)率高風(fēng)險(xiǎn)客戶策略收益不低于設(shè)定目標(biāo)按客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)收益達(dá)標(biāo)率，達(dá)標(biāo)率越高得分越高，滿分25分新客戶轉(zhuǎn)化帶來的收益貢獻(xiàn)新客戶投資組合年化收益達(dá)標(biāo)按新客戶數(shù)量及收益達(dá)標(biāo)率綜合評(píng)分，每項(xiàng)符合得5分，總分25分，按比例換算最終得分客戶回訪時(shí)收益反饋客戶回訪中收益滿意度高根據(jù)回訪記錄中客戶對(duì)收益滿意度的評(píng)分，滿分25分收益波動(dòng)控制能力客戶資產(chǎn)波動(dòng)率低于行業(yè)平均水平根據(jù)月度/季度客戶資產(chǎn)波動(dòng)率評(píng)分，波動(dòng)率越低得分越高，滿分25分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制合規(guī)操作符合度20%無重大合規(guī)違規(guī)事件根據(jù)監(jiān)管檢查結(jié)果、內(nèi)部審計(jì)結(jié)果評(píng)分，滿分20分客戶投訴處理時(shí)效客戶投訴平均處理時(shí)間不超過規(guī)定時(shí)限按投訴處理及時(shí)性評(píng)分，每提前1天加1分，滿分10分風(fēng)險(xiǎn)揭示充分性投資風(fēng)險(xiǎn)揭示完整且客戶確認(rèn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)揭示記錄完整性、客戶確認(rèn)簽字情況評(píng)分，滿分10分反洗錢執(zhí)行情況客戶身份識(shí)別及交易監(jiān)控符合要求根據(jù)反洗錢檢查結(jié)果評(píng)分，滿分10分信息披露準(zhǔn)確性向客戶披露信息及時(shí)、準(zhǔn)確根據(jù)信息披露記錄檢查評(píng)分，滿分10分客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)客戶滿意度調(diào)研得分15%客戶滿意度評(píng)分不低于90分根據(jù)季度客戶滿意度調(diào)研結(jié)果評(píng)分，滿分15分客戶留存率客戶流失率低于行業(yè)平均水平根據(jù)季度客戶留存率評(píng)分，留存率越高得分越高，滿分15分增值服務(wù)提供數(shù)量定期提供市場(chǎng)分析、投資建議等增值服務(wù)根據(jù)增值服務(wù)提供次數(shù)及質(zhì)量評(píng)分，每次優(yōu)質(zhì)服務(wù)得3分，滿分15分客戶關(guān)系維護(hù)主動(dòng)性主動(dòng)跟進(jìn)客戶需求并解決疑問根據(jù)客戶反饋、關(guān)系維護(hù)記錄評(píng)分，滿分15分團(tuán)隊(duì)協(xié)作貢獻(xiàn)度配合團(tuán)隊(duì)完成業(yè)績(jī)目標(biāo)根據(jù)團(tuán)隊(duì)整體業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)度評(píng)分，滿分15分本考核表用于評(píng)估證券公司投資顧問的投資策略制定能力、客戶收益達(dá)成能力、合規(guī)風(fēng)控制能力及客戶服務(wù)能力。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，最終得分=Σ(各維度得分*權(quán)重)。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見各指標(biāo)說明。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：