《GA/T1398-2017信息安全技術

文檔打印安全監(jiān)控與審計產品安全技術要求》專題研究報告目錄目錄目錄目錄目錄目錄目錄目錄目錄一、揭秘國家安全的隱蔽戰(zhàn)線：文檔打印安全為何成為新時代的防護要塞？二、破譯

GA/T

1398-2017

標準密碼：核心框架與安全模型剖析三、直面泄密風險源：文檔打印環(huán)節(jié)面臨的威脅場景全息透視四、筑起技術防護壁壘：標準中八大安全功能要求的技術實現(xiàn)路徑五、從合規(guī)到卓越：產品安全保證要求的實踐要點與解析六、部署實戰(zhàn)指南：如何在復雜網絡環(huán)境中落地打印監(jiān)控審計體系七、跨越兼容性鴻溝：產品與不同系統(tǒng)、設備及流程的融合之道八、預警未來趨勢：人工智能與物聯(lián)網驅動下的打印安全技術演進九、破解實施迷局：常見誤區(qū)、難點與專家級解決方案分享十、超越標準本身：構建“端到端

”全生命周期文檔安全治理新生態(tài)揭秘國家安全的隱蔽戰(zhàn)線：文檔打印安全為何成為新時代的防護要塞？數字時代下紙質文檔泄露的“阿喀琉斯之踵”A隨著數字化轉型的深入，紙質文檔因其物理性、易擴散性和難追溯性，反而成為信息泄露的“短板”。打印行為作為數字信息轉化為物理實體的關鍵節(jié)點，一旦失控，將導致電子世界與物理世界之間的安全防線全面失守。GA/T1398-2017的出臺，正是為了封堵這一傳統(tǒng)安全體系中的致命弱點。B從“斯諾登事件”到內部威脅：打印行為監(jiān)控的緊迫性01無論是外部攻擊竊取打印權限，還是內部人員違規(guī)打印敏感信息，打印環(huán)節(jié)已成為高風險泄密渠道。標準將監(jiān)控與審計提升到產品技術要求層面，意味著對打印行為的管控從管理措施向技術強制邁進，旨在構建“進不來、拿不走、跑不掉”的縱深防御體系。02法規(guī)遵從的必然要求：等保2.0與關鍵信息基礎設施保護在《網絡安全法》、等保2.0制度以及關鍵信息基礎設施保護條例的框架下，對信息輸出（包括打?。┑目刂剖敲鞔_要求。本標準為相關產品提供了權威、統(tǒng)一的技術測評和實施依據，是企事業(yè)單位滿足合規(guī)性審計、證明其已采取充分安全措施的必備要件。專家視角：打印安全是數據全生命周期管理的最后一公里01信息安全專家指出，數據生命周期涵蓋創(chuàng)建、存儲、使用、共享直至銷毀。打印輸出意味著數據脫離電子管控環(huán)境，進入物理傳播階段，是生命周期管理中風險陡增的轉折點。本標準聚焦此“最后一公里”，旨在實現(xiàn)安全閉環(huán)。02破譯GA/T1398-2017標準密碼：核心框架與安全模型剖析標準定位與適用范圍：明確產品邊界與能力基線本標準屬于公共安全行業(yè)技術標準，規(guī)定了文檔打印安全監(jiān)控與審計產品的安全功能要求和安全保證要求。它適用于該類產品的設計、開發(fā)、測試和評估，為政府采購、行業(yè)選型及安全測評提供了技術標尺。核心安全模型：“監(jiān)控-阻斷-審計-追溯”四位一體標準隱含了一個動態(tài)的安全模型：通過實時監(jiān)控發(fā)現(xiàn)風險，通過即時阻斷遏制威脅，通過詳細審計記錄行為，通過關聯(lián)分析實現(xiàn)追溯。這一模型強調“事前防范、事中控制、事后審計”的完整鏈條。安全技術要求分級體系：從基礎級到增強級的躍遷邏輯標準可能隱含或引導了對安全能力的分級（雖未明確定義級別）。其要求可以發(fā)現(xiàn)，從基礎的身份鑒別、訪問控制，到增強的打印動態(tài)分析、高可用性等，體現(xiàn)了產品安全能力的螺旋式上升路徑。剖析：標準與GB/T18336（CC）的映射關系本標準的許多安全保證要求（如開發(fā)、文檔、測試等）借鑒或兼容了通用準則（CC）的思想。理解這種映射，有助于從國際通行的安全產品評估視角，更深刻地把握本標準對產品供應鏈安全、工程過程規(guī)范性的要求。三、直面泄密風險源：文檔打印環(huán)節(jié)面臨的威脅場景全息透視身份冒用與權限濫用：誰打了我的文件？攻擊者盜用合法用戶憑證或權限配置不當，導致非授權用戶執(zhí)行打印操作。這是最常見的威脅之一，標準要求產品必須具備嚴格的身份鑒別和細粒度的訪問控制能力以應對。用戶在無意或惡意情況下，打印了包含商業(yè)秘密、個人隱私或國家秘密的敏感文檔。標準要求產品應支持對打印作業(yè)的識別與管控，如關鍵字過濾、文件屬性檢查等。02泄露與敏感信息失控：什么被打印出去了？01行為繞過與審計失效：打印行為如何隱身？用戶通過本地打印驅動、虛擬打印、截屏后打印等方式繞過網絡打印監(jiān)控；或產品審計日志被篡改、刪除。標準從防繞過能力和審計數據保護方面提出了明確的技術要求。使用未授權的打印機、非安全區(qū)域的打印機，或打印輸出件被隨意取走、遺棄、復印。標準要求產品需具備打印設備管理和輸出流程管控（如刷卡取件）的集成或支持能力。02設備與介質管理失控：從哪里打？打到了哪里？01筑起技術防護壁壘：標準中八大安全功能要求的技術實現(xiàn)路徑身份鑒別與訪問控制：構筑打印行為的第一道閘門標準要求產品必須對用戶進行身份標識和鑒別，并依據安全策略控制用戶對打印功能及資源的訪問。實現(xiàn)上需結合統(tǒng)一的身份管理（如AD/LDAP），并實現(xiàn)基于角色、時間、位置、設備等多因素的細粒度訪問控制策略。安全審計：讓每一次打印行為都留下不可磨滅的痕跡產品需記錄所有與安全相關的事件，包括用戶登錄、策略配置、打印作業(yè)提交/釋放/取消等。審計記錄要素需齊全（時間、主體、客體、結果），并具備防篡改、防丟失保護，以及可視化的查詢、統(tǒng)計和報表功能。打印監(jiān)控與過濾：深入作業(yè)內部的風險嗅探器這是核心技術能力。產品需能解析常見打印作業(yè)（如PS、PCL、XPS），并對其進行安全分析，如關鍵字、正則表達式匹配，圖像OCR識別，甚至基于自然語言處理的語義分析，以實現(xiàn)對敏感信息的實時發(fā)現(xiàn)與阻斷。剩余信息保護與抗抵賴：清除數據殘骸并固化責任打印任務完成后，產品應確保存儲介質（如服務器緩存）上的殘留信息被清除。同時，通過可靠的審計記錄和數字簽名等技術，為打印行為提供不可否認的證據，防止用戶事后抵賴。（五）數據安全與通信安全：保障監(jiān)控管道自身的機密與完整產品自身管理的配置信息、用戶信息、審計日志以及傳輸中的打印作業(yè)數據，都需要進行加密保護。通信過程應采用

TLS/SSL

等安全協(xié)議，

防止數據在傳輸過程中被竊聽或篡改。（六）

自身安全與可用性：確保監(jiān)控者自身堅不可摧產品自身必須具備一定的安全防護能力，如管理員分權、最小權限、安全升級、抵御常見攻擊等。

同時，應具備高可用性設計，避免因單點故障導致整個打印體系癱瘓，影響業(yè)務連續(xù)性。（七）打印設備與輸出管理：將物理終端納入管控范疇產品應能識別和管控網絡中的打印機，禁止用戶使用非法或未授權的打印機?？蛇M一步與打印輸出管理設備（如安全打印發(fā)布柜、刷卡取件機）聯(lián)動，實現(xiàn)“人-證-件

”合一，防止輸出件被誤取或冒領。（八）集中管理與策略部署：實現(xiàn)分布式環(huán)境下的統(tǒng)一管控對于大型組織，產品需支持分級、分域的集中管理能力。安全策略應能靈活定義、統(tǒng)一部署和實時生效，確保全機構打印安全防護的一致性和時效性。從合規(guī)到卓越：產品安全保證要求的實踐要點與解析開發(fā)安全：將安全基因融入產品生命周期標準要求供應商遵循安全開發(fā)生命周期（SDL），在需求、設計、編碼、測試各階段融入安全考量。這包括威脅建模、安全編碼規(guī)范、第三方組件安全管理等，是從源頭保障產品質量的關鍵。No.1指導性文檔：用戶與評估者的行動指南No.2產品必須提供完整、清晰的管理員指南和用戶指南。管理員指南應詳細說明安全功能的配置、管理和故障處理；用戶指南應告知其安全責任和操作步驟。這些文檔是產品正確、安全部署的前提。生命周期支持：超越產品交付的長期承諾供應商需提供明確的產品生命周期策略，包括漏洞響應機制、補丁發(fā)布流程、終止支持聲明等。這對于用戶維持系統(tǒng)長期安全穩(wěn)定運行至關重要，體現(xiàn)了供應商的安全責任感。測試要求：驗證安全功能有效性的標尺供應商需進行充分的安全功能測試和滲透測試，以證明產品滿足標準要求。獨立、客觀的第三方測試報告更能增加可信度。測試應覆蓋功能、性能、抗攻擊性及邊界條件。部署實戰(zhàn)指南：如何在復雜網絡環(huán)境中落地打印監(jiān)控審計體系現(xiàn)狀評估與需求分析：精準定位安全缺口部署前，需全面梳理組織現(xiàn)有的打印機類型、部署方式、打印流程、用戶角色及存在的風險點。結合業(yè)務特性和合規(guī)要求（如等保三級），明確監(jiān)控審計的范圍、和強度，形成具體、可衡量的安全需求。架構設計與部署模式選擇：匹配網絡與業(yè)務拓撲根據網絡規(guī)模和安全域劃分，選擇部署模式。常見的有網關模式（串行部署在網絡關鍵路徑）、旁路監(jiān)聽模式、代理模式或混合模式。架構設計需兼顧性能影響、單點風險、擴展性和管理便利性。策略規(guī)劃與分步實施：平衡安全與便利的藝術01制定打印安全策略是核心。策略應遵循最小權限原則，從寬松到嚴格分步實施，減少用戶抵觸。例如，先對全員審計，再對敏感部門/實施審批或阻斷。策略需清晰定義審批流程和例外處理機制。02集成與聯(lián)調：融入現(xiàn)有IT安全生態(tài)產品需與現(xiàn)有身份認證系統(tǒng)（如AD）、桌面管理系統(tǒng)、終端安全軟件、SOC/SIEM平臺進行集成。確保用戶身份無縫傳遞，審計日志能匯聚到統(tǒng)一的安全運營中心進行分析，形成安全合力?？缭郊嫒菪曾櫆希寒a品與不同系統(tǒng)、設備及流程的融合之道多操作系統(tǒng)與打印協(xié)議兼容性挑戰(zhàn)組織內往往并存Windows、Linux、macOS乃至國產操作系統(tǒng)，使用不同打印協(xié)議（IPP、LPD、SMB等）。產品需具備廣泛的兼容性，能夠捕獲和解析來自各平臺的打印作業(yè)，這是實現(xiàn)全網監(jiān)控的基礎。復雜打印機型與專業(yè)打印應用的支持除了普通辦公打印機，還可能存在生產型高速打印機、繪圖儀、標簽打印機等專用設備，以及ERP、CAD等專業(yè)應用的內置打印功能。產品需通過協(xié)議解析、虛擬打印驅動等多種技術組合，確保覆蓋無死角。與業(yè)務流程及管理制度無縫銜接技術產品必須服務于管理。打印監(jiān)控策略需與企業(yè)的文檔密級管理制度、員工保密協(xié)議、物理門禁制度等相結合。例如，高密級文件打印觸發(fā)雙人審批，并與訪客管理聯(lián)動，限制外來人員接近打印機。專家支招：兼容性測試的“實戰(zhàn)清單”在選型和部署前，必須進行詳盡的兼容性測試。測試清單應包括：所有在用操作系統(tǒng)版本、所有類型的業(yè)務應用程序、所有型號的打印機（包括網絡打印機和共享打印機）、移動打印場景以及云打印服務。預警未來趨勢：人工智能與物聯(lián)網驅動下的打印安全技術演進AI賦能：從關鍵字匹配到智能理解與行為畫像01未來產品將更多應用學習和自然語言處理技術，實現(xiàn)對文檔的智能語義分析，更精準識別敏感信息。同時，通過用戶行為分析（UEBA）建立打印行為基線，異常打?。ㄈ绶枪ぷ鲿r間大量打印）將實時預警。02物聯(lián)網（IoT）安全擴展：泛在打印終端的安全納管01隨著物聯(lián)網打印機、多功能一體機普及，其自身固件安全、網絡暴露面成為新風險點。未來的打印安全產品需要集成IoT設備發(fā)現(xiàn)、脆弱性評估和訪問控制功能，將打印機本身納入終端安全管理的范疇。02零信任架構下的打印訪問：永不默認信任，持續(xù)驗證01在零信任安全模型中，每次打印請求都需要進行動態(tài)評估。評估因素包括用戶身份、設備健康狀態(tài)、請求時間、目標打印機安全等級、文檔敏感度等。打印安全產品將成為零信任網絡中實施策略執(zhí)行點（PEP）的關鍵組件。02云打印與混合辦公模式下的安全新挑戰(zhàn)遠程辦公和云打印服務（如GoogleCloudPrint替代方案、打印機原生云服務）模糊了網絡邊界。未來解決方案需能監(jiān)控和審計通過互聯(lián)網發(fā)起的打印任務，實現(xiàn)本地與云端打印策略的統(tǒng)一管理，并保障云上數據安全。破解實施迷局：常見誤區(qū)、難點與專家級解決方案分享誤區(qū)：重“控”輕“審”，忽視審計數據的價值挖掘許多部署只關注阻斷違規(guī)打印，卻未有效利用審計數據。海量日志的深層價值在于通過關聯(lián)分析發(fā)現(xiàn)潛在風險模式，如特定用戶在離職前的異常打印行為。解決方案是強化日志分析與用戶行為分析模塊，并與SIEM集成。難點：性能瓶頸與用戶體驗的平衡難題分析（如OCR）對系統(tǒng)性能消耗大，可能影響打印速度，招致用戶抱怨。專家建議采用分層策略：對高風險用戶/文檔進行分析，對普通場景進行基礎審計；并利用負載均衡和硬件加速技術提升處理能力。難點：遺留系統(tǒng)與非標應用的監(jiān)控盲區(qū)老舊業(yè)務系統(tǒng)或自開發(fā)應用可能使用特殊的打印方式，導致監(jiān)控失效。解決方案包括：在終端部署輕量級代理以捕獲所有GDI繪圖調用；或要求應用開發(fā)商修改打印模塊，支持標準打印協(xié)議或調用受控的虛擬打印驅動。專家方案：構建全員參與的安全文化而非單純技術封鎖最堅固的防線是人。技術部署必須輔以持續(xù)的安全意識培訓，讓員工理解打印安全的重要性及違規(guī)后果。建立正向激勵和便捷的合規(guī)打印流程（如安全快捷的審批通道），減少因麻煩而導致的違規(guī)動機。超越標準本身：構建“端到端”全生命周期文檔安全治理新生態(tài)向前延伸：與文檔創(chuàng)建、流轉階段的DLP系統(tǒng)協(xié)同打印安全不應是孤立環(huán)節(jié)。需與數據防泄露（DLP）系統(tǒng)聯(lián)動，共享文檔密級標簽和敏感識別策略。在文檔創(chuàng)建、編輯、流轉階段打上的安全標記，將成為打印決策（如禁止打印、需審批）的重要依據。0102向后延伸：與輸出件追蹤、銷毀的物理安全措施銜接01打印輸出的物理文檔管理是安全鏈條的延伸。通過結合打印水印、二維碼、RFID等技術追蹤輸出件流向，并與碎紙