公共交通車輛更新淘汰制度公共交通車輛更新淘汰制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本《公共交通車輛更新淘汰制度》（以下簡稱“本制度”）依據(jù)以下政策依據(jù)制定：1.《中華人民共和國道路交通安全法》及其實施條例，明確車輛安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及報廢要求；2.《中華人民共和國節(jié)約能源法》相關(guān)規(guī)定，推動新能源車輛應(yīng)用及資源循環(huán)利用；3.《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》等行業(yè)指導(dǎo)文件，引導(dǎo)公共交通車輛綠色轉(zhuǎn)型；4.《城市公共交通發(fā)展規(guī)劃綱要》等政策，規(guī)范城市公共交通車輛更新?lián)Q代；5.XX集團《關(guān)于規(guī)范資產(chǎn)更新處置管理的若干規(guī)定》，明確集團系統(tǒng)內(nèi)資產(chǎn)處置管理要求；6.公司《安全生產(chǎn)管理實施細(xì)則》，確保車輛更新淘汰過程中的操作安全；7.公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》，完善車輛更新淘汰業(yè)務(wù)全流程管控。本制度旨在通過規(guī)范公共交通車輛更新淘汰管理，防控車輛更新淘汰過程中的專項風(fēng)險，確保國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，具體涵蓋以下范圍：1.公司所有公共交通車輛（包括但不限于公交車、通勤班車、出租車等）的更新與淘汰全過程管理；2.車輛更新需求提出、方案論證、采購招標(biāo)、合同簽訂、車輛交付、使用管理、報廢處置等業(yè)務(wù)場景；3.涉及車輛更新淘汰業(yè)務(wù)的決策人員、管理人員、執(zhí)行人員及監(jiān)督人員；4.公司下屬各單位車輛更新淘汰業(yè)務(wù)的平行適用與差異化執(zhí)行；5.第三方合作機構(gòu)（如車輛供應(yīng)商、報廢處理企業(yè)等）的準(zhǔn)入管理及履約監(jiān)督。本制度覆蓋公司所有涉及公共交通車輛更新淘汰的業(yè)務(wù)活動，確保管理要求全面覆蓋、責(zé)任落實到人。第三條核心術(shù)語定義1.車輛更新專項管理：指公司為規(guī)范公共交通車輛更新淘汰行為，建立覆蓋全流程的管控體系，包括需求管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、采購程序、報廢處置等環(huán)節(jié)的制度化、規(guī)范化管理活動。2.更新淘汰專項風(fēng)險：指在車輛更新淘汰過程中可能出現(xiàn)的政策合規(guī)風(fēng)險、操作安全風(fēng)險、資產(chǎn)流失風(fēng)險、決策失誤風(fēng)險等，需通過系統(tǒng)性管控予以防范。3.車輛更新合規(guī)：指車輛更新淘汰活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與合規(guī)性。4.全生命周期管理：指對公共交通車輛從購置使用到報廢處置的整個使用周期進(jìn)行系統(tǒng)化管理，實現(xiàn)資源高效利用與風(fēng)險有效防控。第四條核心管理原則車輛更新淘汰專項管理遵循以下核心原則：1.全面覆蓋原則：確保所有公共交通車輛更新淘汰業(yè)務(wù)納入制度管控范圍，實現(xiàn)全過程、全方位覆蓋；2.責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的職責(zé)權(quán)限，建立清晰的權(quán)責(zé)體系；3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管理，優(yōu)先防控重大風(fēng)險；4.持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，及時優(yōu)化完善制度體系；5.綠色低碳原則：優(yōu)先推廣新能源汽車，促進(jìn)資源循環(huán)利用，推動綠色交通發(fā)展；6.公開透明原則：規(guī)范業(yè)務(wù)操作，加強信息披露，確保管理過程可追溯、可監(jiān)督。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人為公司車輛更新淘汰專項管理第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)本制度的實施；2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)為公司車輛更新淘汰專項管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核；3.公司決策層定期聽取專項管理工作匯報，審批重大更新淘汰項目；4.決策層對車輛更新淘汰專項管理工作的整體效果負(fù)最終責(zé)任。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.設(shè)立公司車輛更新淘汰專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長；2.領(lǐng)導(dǎo)小組由財務(wù)部、技術(shù)部、采購部、辦公室、安全環(huán)保部等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成；3.領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司車輛更新淘汰管理工作；-審議重大更新淘汰項目的實施方案；-決策重大風(fēng)險事件的處置措施；-評價專項管理工作的有效性；-審批年度車輛更新淘汰計劃。第七條牽頭部門職責(zé)1.財務(wù)部作為車輛更新淘汰專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：-統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)與修訂；-組織開展車輛更新需求論證；-負(fù)責(zé)車輛更新預(yù)算管理；-審核更新淘汰項目的經(jīng)濟可行性；-監(jiān)督車輛殘值處置；-組織專項管理工作考核。2.技術(shù)部作為車輛更新淘汰專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：-組織制定車輛技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與更新淘汰條件；-負(fù)責(zé)車輛技術(shù)狀況評估；-指導(dǎo)新能源車輛推廣應(yīng)用；-組織車輛報廢技術(shù)鑒定；-負(fù)責(zé)車輛更新淘汰技術(shù)方案的審核。第八條專責(zé)部門職責(zé)1.采購部作為車輛更新淘汰專項管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：-負(fù)責(zé)車輛采購項目的招標(biāo)組織與實施；-審核供應(yīng)商資質(zhì)與履約能力；-監(jiān)督采購合同履行；-負(fù)責(zé)車輛采購合同歸檔管理；-推進(jìn)綠色采購。2.安全環(huán)保部作為車輛更新淘汰專項管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：-負(fù)責(zé)車輛更新淘汰過程中的安全監(jiān)督；-組織車輛報廢處置的安全管理；-監(jiān)督環(huán)保達(dá)標(biāo)處置；-負(fù)責(zé)車輛更新淘汰環(huán)境風(fēng)險評估。第九條業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.各下屬單位作為車輛更新淘汰專項管理的業(yè)務(wù)部門，主要職責(zé)包括：-負(fù)責(zé)本單位的車輛更新需求提報；-落實本單位車輛日常維護(hù)與更新淘汰；-負(fù)責(zé)本單位車輛更新淘汰資料的歸檔；-接受專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督指導(dǎo)。2.具體業(yè)務(wù)部門職責(zé)：-公交運營部：負(fù)責(zé)公交車更新淘汰的日常管理；-機關(guān)后勤部：負(fù)責(zé)公務(wù)用車更新淘汰的組織實施；-工程技術(shù)部：負(fù)責(zé)車輛技術(shù)改造與更新淘汰的技術(shù)支持。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)1.車輛管理員作為車輛更新淘汰專項管理的基層執(zhí)行崗，主要職責(zé)包括：-負(fù)責(zé)車輛技術(shù)狀況日常檢查與記錄；-提報車輛更新淘汰建議；-協(xié)助辦理車輛報廢手續(xù)；-負(fù)責(zé)車輛更新淘汰相關(guān)資料的收集與報送。2.基層執(zhí)行崗的基本要求：-簽訂崗位合規(guī)承諾書；-定期參加專項管理培訓(xùn)；-及時上報發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事項；-嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條需求管理規(guī)范1.車輛更新需求必須依據(jù)車輛使用年限、技術(shù)狀況、運營安全等指標(biāo)確定；2.車輛使用年限達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（如12年）或累計行駛里程超過規(guī)定數(shù)值（如50萬公里）可提出更新需求；3.車輛技術(shù)狀況經(jīng)專業(yè)機構(gòu)評估不合格的，必須立即淘汰；4.車輛更新需求應(yīng)進(jìn)行多方案比選，優(yōu)先采用新能源車輛；5.需求提報應(yīng)填寫《車輛更新需求申請表》，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核、部門審批后報財務(wù)部備案。第十二條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理1.所有更新車輛必須符合國家最新安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2.新能源車輛占比應(yīng)逐年提高，具體比例由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)政策要求確定；3.車輛更新應(yīng)優(yōu)先采用節(jié)能環(huán)保型車輛；4.車輛技術(shù)參數(shù)必須滿足運營安全要求；5.技術(shù)部負(fù)責(zé)制定并定期更新車輛技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第十三條采購程序規(guī)范1.車輛采購必須采用公開招標(biāo)方式，確保采購過程的公平、公正、公開；2.供應(yīng)商必須具備相應(yīng)的資質(zhì)與業(yè)績，并通過資格預(yù)審；3.采購文件必須明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵內(nèi)容；4.評標(biāo)過程必須嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，避免人為干預(yù)；5.采購合同必須明確交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等關(guān)鍵條款。第十四條合同管理要求1.車輛采購合同必須經(jīng)法律顧問審核；2.合同簽訂后應(yīng)及時歸檔管理；3.合同履行過程中必須加強過程監(jiān)控；4.因合同問題產(chǎn)生的糾紛應(yīng)及時處理；5.合同變更必須履行審批程序。第十五條資產(chǎn)處置管理1.車輛報廢必須按照規(guī)定程序辦理；2.車輛殘值處置必須通過正規(guī)渠道進(jìn)行；3.殘值收入必須上繳公司財務(wù)；4.車輛報廢過程必須確保環(huán)境安全；5.車輛報廢資料必須完整歸檔。第十六條風(fēng)險防控措施1.車輛更新淘汰過程中的主要風(fēng)險包括：采購風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險等；2.采購風(fēng)險防控：嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)程序，加強供應(yīng)商管理；3.技術(shù)風(fēng)險防控：確保車輛技術(shù)達(dá)標(biāo)，加強技術(shù)鑒定；4.安全風(fēng)險防控：制定操作規(guī)程，加強過程監(jiān)督；5.環(huán)保風(fēng)險防控：確保報廢處置符合環(huán)保要求。第十七條供應(yīng)商管理1.建立合格供應(yīng)商名錄，實行動態(tài)管理；2.供應(yīng)商必須符合國家相關(guān)資質(zhì)要求；3.定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價，淘汰不合格供應(yīng)商；4.供應(yīng)商違約行為必須依法處理；5.嚴(yán)禁任何形式的利益輸送。第十八條新能源車輛推廣1.優(yōu)先采購新能源汽車，逐步提高新能源車輛占比；2.新能源車輛充電設(shè)施必須同步建設(shè)；3.新能源車輛使用過程中加強電池安全管理；4.新能源車輛運維要求應(yīng)高于傳統(tǒng)燃油車；5.鼓勵新能源車輛參與政府補貼計劃。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制1.財務(wù)部與技術(shù)部每年對車輛更新淘汰制度進(jìn)行評估；2.根據(jù)國家政策變化及時修訂制度條款；3.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要補充完善制度內(nèi)容；4.制度修訂必須履行審批程序；5.新制度發(fā)布后應(yīng)及時組織培訓(xùn)宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.每季度開展車輛更新淘汰專項風(fēng)險排查；2.對排查出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估；3.重大風(fēng)險應(yīng)立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組；4.風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)及時下達(dá)相關(guān)單位；5.風(fēng)險處置效果應(yīng)定期評估。第二十一條合規(guī)審查機制1.車輛更新需求必須經(jīng)過合規(guī)審查；2.采購項目必須經(jīng)過合規(guī)審查；3.合同簽訂必須經(jīng)過合規(guī)審查；4.風(fēng)險處置必須經(jīng)過合規(guī)審查；5.未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置；2.重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置；3.風(fēng)險處置過程必須記錄在案；4.風(fēng)險處置結(jié)果必須及時上報；5.重大風(fēng)險處置方案必須經(jīng)決策層審批。第二十三條責(zé)任追究機制1.對違反本制度的行為依法依規(guī)追究責(zé)任；2.責(zé)任追究包括經(jīng)濟處罰、行政處分等；3.責(zé)任追究必須程序正當(dāng)；4.責(zé)任追究結(jié)果必須公開；5.構(gòu)成犯罪的依法移送司法機關(guān)。第二十四條評估改進(jìn)機制1.每半年對專項管理工作進(jìn)行評估；2.評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果等；3.評估結(jié)果應(yīng)用于制度優(yōu)化；4.評估過程必須客觀公正；5.評估結(jié)果必須及時上報。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障1.公司主要負(fù)責(zé)人對專項管理工作負(fù)總責(zé)；2.分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接責(zé)任；3.各部門負(fù)責(zé)人對本部門專項管理落實負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；4.基層執(zhí)行崗對專項管理要求落實負(fù)直接責(zé)任；5.建立專項管理責(zé)任清單，明確各層級責(zé)任。第二十六條考核激勵機制1.將專項合規(guī)情況納入部門年度考核；2.將專項合規(guī)情況納入個人年度考核；3.專項合規(guī)表現(xiàn)與績效工資掛鉤；4.專項合規(guī)表現(xiàn)與評優(yōu)評先掛鉤；5.對專項管理工作突出的單位和個人給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制1.每年組織專項管理培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括管理人員和基層執(zhí)行崗；2.培訓(xùn)內(nèi)容包括制度要求、操作規(guī)程、風(fēng)險防控等；3.培訓(xùn)考核結(jié)果與績效掛鉤；4.通過內(nèi)部刊物、網(wǎng)站等渠道加強宣傳；5.定期發(fā)布專項合規(guī)手冊。第二十八條信息化支撐1.開發(fā)車輛更新淘汰管理系統(tǒng)；2.實現(xiàn)車輛更新淘汰業(yè)務(wù)全流程線上辦理；3.實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控；4.實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計分析；5.實現(xiàn)信息共享與協(xié)同。第二十九條文化建設(shè)1.制定專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；2.組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書；3.開展專項合規(guī)宣傳教育活動；4.營造全員合規(guī)氛圍；5.樹立合規(guī)典型，發(fā)揮示范效應(yīng)。第三十條報告制度1.各單位每月提交專項管理情況報告；2.財務(wù)部每季度提交專項管理匯總報告；3.每年提交專項管理年度報告；4.報告內(nèi)容包括風(fēng)險事件、整改情況、管理效果等；5.報告時限必須嚴(yán)格遵守。第六章附則第三十一條制度解釋權(quán)本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。