公共交通乘客信息管理制度公共交通乘客信息管理制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《公共交通安全運(yùn)行保障條例》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《交通運(yùn)輸部關(guān)于促進(jìn)公共交通安全運(yùn)行保障體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、集團(tuán)母公司《企業(yè)信息安全與數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求，旨在規(guī)范公共交通領(lǐng)域乘客信息管理，保障乘客信息安全，維護(hù)企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)挑戰(zhàn)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化管理流程，提升乘客服務(wù)體驗(yàn)，防范信息泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)事件。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬運(yùn)營(yíng)單位、技術(shù)支撐單位及全體員工，涵蓋公共交通業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的乘客信息收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、銷(xiāo)毀等全生命周期管理活動(dòng)。具體場(chǎng)景包括但不限于：1.公交車(chē)輛、場(chǎng)站等基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的乘客信息系統(tǒng)；2.乘客票務(wù)交易、出行軌跡分析等業(yè)務(wù)應(yīng)用；3.乘客投訴、建議等交互式信息管理；4.第三方合作方的乘客信息處理活動(dòng)。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.“XX專項(xiàng)管理”：指針對(duì)乘客信息管理領(lǐng)域，通過(guò)制度約束、技術(shù)防護(hù)、行為規(guī)范等手段，實(shí)現(xiàn)信息全流程可控、風(fēng)險(xiǎn)可防、責(zé)任可追的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。2.“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因乘客信息管理不當(dāng)可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或公共安全事件，如信息泄露、非法交易、系統(tǒng)癱瘓等。3.“XX合規(guī)”：指乘客信息管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，包括數(shù)據(jù)獲取的合法性、使用目的的明確性、主體權(quán)利的保障性等。4.“XX數(shù)據(jù)分類分級(jí)”：指根據(jù)乘客信息的敏感程度、重要性和使用范圍，將其劃分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和一般數(shù)據(jù)，并實(shí)施差異化管控策略。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：乘客信息管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和操作環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)漏洞。2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)分工，建立責(zé)任追溯機(jī)制。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度與技術(shù)措施。5.乘客為本：在合規(guī)前提下，保障乘客知情權(quán)、同意權(quán)等合法權(quán)益。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)乘客信息管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障和監(jiān)督考核責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施和日常監(jiān)督。決策層須每年至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“乘客信息管理專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括信息管理部、法務(wù)合規(guī)部、運(yùn)營(yíng)部、技術(shù)部等關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)跨部門(mén)專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；2.決策審批：審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、制度修訂事項(xiàng)；3.監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條部門(mén)職責(zé)分工1.牽頭部門(mén)（信息管理部）：-負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；-主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置；-組織培訓(xùn)宣貫，監(jiān)督執(zhí)行情況；-管理乘客信息系統(tǒng)的技術(shù)防護(hù)。2.專責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)部）：-法務(wù)合規(guī)部：審核乘客信息使用的合規(guī)性，處理法律糾紛；-技術(shù)部：負(fù)責(zé)系統(tǒng)漏洞修復(fù)、加密防護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)等技術(shù)保障。3.業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：-落實(shí)乘客信息管理制度，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；-規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、安全；-報(bào)告異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任1.崗位合規(guī)承諾：所有接觸乘客信息的崗位須簽署《乘客信息管理合規(guī)承諾書(shū)》，明確保密義務(wù)和違規(guī)后果；2.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)信息泄露、系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)，須立即上報(bào)并配合調(diào)查；3.操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按制度流程處理乘客信息，禁止擅自擴(kuò)大使用范圍。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.乘客信息收集：需明確收集目的、范圍和方式，通過(guò)顯著提示獲取乘客知情同意，禁止強(qiáng)制收集敏感信息；2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：采用加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等技術(shù)手段，定期備份核心數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)篡改、丟失；3.第三方合作管理：對(duì)引入的票務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析服務(wù)商等第三方，需簽訂數(shù)據(jù)安全保障協(xié)議，明確其合規(guī)義務(wù)。禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)第三方平臺(tái)非法獲取乘客出行軌跡，嚴(yán)禁將乘客信息用于商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)未經(jīng)同意。第十條系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維規(guī)范1.系統(tǒng)架構(gòu)安全：乘客信息系統(tǒng)須采用分層防護(hù)架構(gòu)，部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備；2.接口管理：對(duì)外提供數(shù)據(jù)接口時(shí)，需嚴(yán)格權(quán)限控制，防止未授權(quán)訪問(wèn)；3.應(yīng)急響應(yīng)：制定數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，明確上報(bào)時(shí)限（2小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組、24小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)）和處置流程。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控API調(diào)用日志、數(shù)據(jù)傳輸流量，防范自動(dòng)化攻擊。第十一條數(shù)據(jù)使用與共享控制1.目的限制：乘客信息僅限票務(wù)管理、服務(wù)優(yōu)化等約定用途，禁止挪作他用；2.共享審批：需經(jīng)乘客書(shū)面同意或領(lǐng)導(dǎo)小組審批，方可向政府部門(mén)、合作方共享；3.去標(biāo)識(shí)化處理：用于分析研判時(shí)，必須脫敏處理，消除可識(shí)別個(gè)人身份的信息。禁止行為：嚴(yán)禁將乘客信息用于保險(xiǎn)、信貸等無(wú)關(guān)領(lǐng)域，嚴(yán)禁泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。第十二條特殊人群保護(hù)1.未成年人保護(hù)：涉及未成年人信息時(shí)，需取得監(jiān)護(hù)人同意，限制信息使用范圍；2.殘障人士關(guān)懷：在語(yǔ)音提示、信息界面設(shè)計(jì)上兼顧特殊需求，避免信息壁壘；3.投訴信息保密：對(duì)乘客投訴處理記錄，需分級(jí)管理，核心信息僅限授權(quán)人員訪問(wèn)。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：禁止以“關(guān)懷服務(wù)”名義過(guò)度收集特殊人群信息。第十三條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀管理1.定期清理：票務(wù)數(shù)據(jù)保存期限不超過(guò)3年，退出運(yùn)營(yíng)的車(chē)輛數(shù)據(jù)須90日前完成銷(xiāo)毀；2.銷(xiāo)毀方式：采用物理銷(xiāo)毀（如硬盤(pán)粉碎）或技術(shù)銷(xiāo)毀（如數(shù)據(jù)擦除），并留存銷(xiāo)毀記錄；3.責(zé)任追溯：銷(xiāo)毀操作需經(jīng)兩人以上監(jiān)督，確保不可恢復(fù)。禁止行為：嚴(yán)禁將未銷(xiāo)毀的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至非授權(quán)存儲(chǔ)介質(zhì)。第十四條監(jiān)測(cè)與審計(jì)要求1.日常監(jiān)控：技術(shù)部每日檢查系統(tǒng)訪問(wèn)日志、數(shù)據(jù)操作記錄，異常行為立即預(yù)警；2.定期審計(jì)：法務(wù)合規(guī)部每季度開(kāi)展合規(guī)抽查，重點(diǎn)核查敏感信息處理流程；3.審計(jì)結(jié)果運(yùn)用：對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，須制定整改計(jì)劃，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控操作者IP地址、登錄時(shí)間等，防止越權(quán)操作。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.定期修訂：每年6月30日前，牽頭部門(mén)結(jié)合監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂制度條款；2.即時(shí)修訂：遇重大事件（如數(shù)據(jù)泄露），須10日內(nèi)啟動(dòng)臨時(shí)修訂；3.發(fā)布流程：修訂后由公司辦發(fā)文公布，各單位30日內(nèi)完成培訓(xùn)同步。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.定期排查：每年4月、10月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；2.分級(jí)評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響程度，劃分為“重大”“較大”“一般”三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)；3.預(yù)警發(fā)布：對(duì)普遍性問(wèn)題，通過(guò)內(nèi)部通報(bào)、系統(tǒng)彈窗等方式發(fā)布預(yù)警，明確整改時(shí)限。第十七條合規(guī)審查機(jī)制1.嵌入業(yè)務(wù)流程：在以下節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查：-新業(yè)務(wù)上線前（需法務(wù)審核）；-第三方合作前（需簽署協(xié)議）；-系統(tǒng)改造前（需技術(shù)部門(mén)驗(yàn)收）；2.“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則：任何涉及乘客信息的管理活動(dòng)，須取得合規(guī)審查批件后方可執(zhí)行。審查內(nèi)容：數(shù)據(jù)收集的合法性、使用目的的明確性、權(quán)限控制的嚴(yán)密性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；2.重大風(fēng)險(xiǎn)處置：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，責(zé)任部門(mén)協(xié)同處置；3.上報(bào)要求：數(shù)據(jù)泄露事件須2小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組、24小時(shí)內(nèi)向網(wǎng)信辦/交通運(yùn)輸局報(bào)告。第十九條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形：包括但不限于未取得授權(quán)收集信息、泄露核心數(shù)據(jù)、違反銷(xiāo)毀規(guī)定等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：-輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，追償經(jīng)濟(jì)損失，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；3.聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為須納入績(jī)效考核，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人扣減績(jī)效分。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.評(píng)估周期：每年11月對(duì)專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；2.評(píng)估方式：結(jié)合數(shù)據(jù)分析、第三方測(cè)評(píng)、員工訪談等方式；3.優(yōu)化流程：對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，須制定改進(jìn)計(jì)劃，次年3月前完成閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須每季度至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保制度落地；2.專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)：公司年度預(yù)算須包含信息防護(hù)、應(yīng)急演練等專項(xiàng)費(fèi)用，優(yōu)先保障。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制1.部門(mén)考核：將乘客信息管理納入部門(mén)年度績(jī)效考核，占總分10%以上；2.個(gè)人評(píng)優(yōu)：連續(xù)兩年合規(guī)記錄優(yōu)異的員工，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)晉升；3.正向激勵(lì)：對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（最高不超過(guò)年度績(jī)效工資）。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.分層培訓(xùn)：-管理層：每半年培訓(xùn)一次合規(guī)履職要求；-一線員工：每季度培訓(xùn)操作規(guī)范，考核合格后方可上崗；2.宣傳載體：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、短視頻等載體，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)；3.違規(guī)案例警示：定期發(fā)布內(nèi)部典型案例，以案說(shuō)法。第二十四條信息化支撐1.系統(tǒng)工具：建設(shè)乘客信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全流程可視化監(jiān)控；2.自動(dòng)化流程：通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)執(zhí)行合規(guī)校驗(yàn)、權(quán)限控制等操作；3.智能預(yù)警：利用AI技術(shù)識(shí)別異常數(shù)據(jù)訪問(wèn)行為，提前干預(yù)。第二十五條文化建設(shè)1.合規(guī)手冊(cè)：編制《乘客信息管理合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；2.承諾書(shū)制度：?jiǎn)T工入職、崗位變動(dòng)時(shí)須簽署合規(guī)承諾書(shū)；3.營(yíng)造氛圍：設(shè)立“合規(guī)月”活動(dòng)，通過(guò)知識(shí)競(jìng)賽、主題演講等強(qiáng)化意識(shí)。第二十六條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)報(bào)告，4小時(shí)內(nèi)完成初步調(diào)查；2.年度報(bào)告：每年12月31日前提交《乘客信息管理年度報(bào)告》，內(nèi)容包括：-風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)及處置情況；-制度執(zhí)行情況及改進(jìn)建議；-培訓(xùn)考核結(jié)果。3.報(bào)告格式：須附電子