交通信息采集與分析制度交通信息采集與分析制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)與必要性為貫徹落實《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，以及《交通運輸行業(yè)數(shù)據(jù)管理辦法》《XX集團母公司數(shù)據(jù)治理管理辦法》等行業(yè)與集團層面規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際，圍繞交通信息采集與分析領(lǐng)域的風(fēng)險管理、合規(guī)控制與效率提升需求，特制定本制度。通過明確管理職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強化風(fēng)險防控，確保交通信息采集與分析工作合法合規(guī)、安全高效，支撐公司戰(zhàn)略決策與業(yè)務(wù)創(chuàng)新。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、全體員工，以及所有涉及交通信息采集、傳輸、存儲、處理、分析與應(yīng)用的業(yè)務(wù)場景。具體包括但不限于：1.公路、鐵路、水路、航空等交通基礎(chǔ)設(shè)施運行狀態(tài)的實時監(jiān)測；2.車輛、船舶、航空器等移動載具的定位追蹤與軌跡分析；3.交通流量、氣象環(huán)境、事故隱患等數(shù)據(jù)的采集與建模應(yīng)用；4.基于交通信息的決策支持系統(tǒng)開發(fā)與運維管理。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項管理”：指圍繞交通信息采集與分析全生命周期，通過制度、流程、技術(shù)及組織保障，實現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全合規(guī)、業(yè)務(wù)效率等多維度目標(biāo)的管理活動。其外延涵蓋數(shù)據(jù)采集的規(guī)范操作、數(shù)據(jù)處理的可控流程、數(shù)據(jù)應(yīng)用的合規(guī)審查等。2.“XX風(fēng)險”：指因信息采集不完整、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、分析模型偏差等可能導(dǎo)致法律責(zé)任、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在威脅。其外延包括操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及管理風(fēng)險。3.“XX合規(guī)”：指交通信息采集與分析活動需嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)權(quán)屬清晰、使用目的明確、處理方式合法。其外延涵蓋數(shù)據(jù)采集的授權(quán)要求、數(shù)據(jù)存儲的加密標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)共享的審批程序等。4.“數(shù)據(jù)治理委員會”：由公司高級管理層組成的決策機構(gòu)，負責(zé)審議交通信息采集與分析領(lǐng)域的重大管理事項，統(tǒng)籌跨部門協(xié)調(diào)與資源調(diào)配。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：確保所有交通信息采集與分析活動均納入制度管控范疇，不留管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各級管理主體、業(yè)務(wù)部門及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。3.風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如敏感數(shù)據(jù)采集、跨境數(shù)據(jù)傳輸），優(yōu)先配置管控資源。4.持續(xù)改進：通過動態(tài)評估與流程優(yōu)化，提升管理體系的適應(yīng)性與有效性。5.技術(shù)驅(qū)動：以信息化手段賦能管理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)全流程自動化管控與智能預(yù)警。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負責(zé)人對公司交通信息采集與分析工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，主持決策重大管理事項；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司第一責(zé)任人，直接負責(zé)制度落實、風(fēng)險監(jiān)督與資源保障，每月至少聽取一次專項工作匯報。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“交通信息采集與分析管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括信息技術(shù)部、合規(guī)法務(wù)部、運營管理部等核心部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門專項管理工作，解決跨領(lǐng)域沖突；2.審批重大風(fēng)險處置方案與制度修訂事項；3.年度開展管理效果評價，提出優(yōu)化建議。第七條牽頭部門職責(zé)（信息技術(shù)部）1.負責(zé)專項管理制度建設(shè)與修訂，組織穿行測試與宣貫培訓(xùn)；2.主導(dǎo)風(fēng)險評估，編制年度風(fēng)險清單與應(yīng)對預(yù)案；3.依托技術(shù)手段（如數(shù)據(jù)脫敏、訪問控制）落實安全防護要求。第八條專責(zé)部門職責(zé)（合規(guī)法務(wù)部）1.審核業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)采集方案，確保符合法律法規(guī)；2.優(yōu)化合規(guī)審查流程，嵌入合同簽訂、系統(tǒng)上線等關(guān)鍵節(jié)點；3.處理數(shù)據(jù)合規(guī)投訴，牽頭重大違規(guī)事件調(diào)查。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)1.落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)采集與分析操作規(guī)范，明確采集目的與權(quán)限；2.開展日常風(fēng)險自查，每月提交風(fēng)險處置報告；3.建立內(nèi)部數(shù)據(jù)安全責(zé)任清單，定期更新。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)1.嚴格遵守操作手冊，簽署《崗位合規(guī)承諾書》；2.發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)或潛在風(fēng)險時，須立即上報至專責(zé)部門；3.接受年度合規(guī)考核，考核結(jié)果與績效掛鉤。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條數(shù)據(jù)采集規(guī)范業(yè)務(wù)操作須遵循“最小必要”原則，采集范圍不得超出業(yè)務(wù)目標(biāo)需求；涉及個人敏感信息（如駕駛員生物識別數(shù)據(jù)）的，需經(jīng)用戶書面授權(quán)并記錄存檔。第十二條數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全1.跨地域傳輸必須采用加密通道（如TLS1.3），傳輸日志保留6個月；2.數(shù)據(jù)存儲需符合“三地三中心”要求，定期開展容災(zāi)演練；3.禁止將涉密數(shù)據(jù)存儲在移動設(shè)備或個人終端。第十三條數(shù)據(jù)脫敏與匿名化1.涉及第三方共享的靜態(tài)數(shù)據(jù)必須進行去標(biāo)識化處理；2.采用K匿名或差分隱私技術(shù)保護個人軌跡數(shù)據(jù)；3.審計日志需記錄脫敏規(guī)則，確?？勺匪荨５谑臈l分析模型開發(fā)與驗證1.機器學(xué)習(xí)算法需通過“黑盒測試”，確保決策邏輯透明；2.模型上線前必須開展回測（樣本量≥2000），誤差率不得超5%；3.禁止使用未驗證的模型進行商業(yè)決策。第十五條數(shù)據(jù)銷毀管理1.存量數(shù)據(jù)超過3年且無使用需求的，須提交銷毀申請，經(jīng)技術(shù)部與合規(guī)部雙簽后執(zhí)行；2.物理介質(zhì)銷毀需采用專業(yè)設(shè)備，銷毀過程全程錄像；3.銷毀記錄永久存檔于檔案庫。第十六條第三方合作管控1.供應(yīng)商準(zhǔn)入須進行背景審查，簽訂《數(shù)據(jù)安全保障協(xié)議》；2.合作期間每月開展數(shù)據(jù)安全評估，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即終止合作；3.禁止向未獲授權(quán)的第三方提供核心算法。第十七條異常數(shù)據(jù)處置1.系統(tǒng)自動標(biāo)記的異常數(shù)據(jù)須在2小時內(nèi)人工復(fù)核；2.重大異常（如數(shù)據(jù)篡改）須上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急流程；3.原因未查清前，涉事數(shù)據(jù)不得用于分析決策。第十八條數(shù)據(jù)合規(guī)審查1.新業(yè)務(wù)上線前必須提交《數(shù)據(jù)合規(guī)審查表》，由合規(guī)部出具結(jié)論；2.審查不合格的，須整改后重新提交；3.違規(guī)上線將追究相關(guān)負責(zé)人責(zé)任。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制信息技術(shù)部每半年對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法規(guī)變化，修訂數(shù)據(jù)采集章節(jié)；合規(guī)法務(wù)部每季度評估業(yè)務(wù)需求，調(diào)整管控條款。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.每季度開展全流程風(fēng)險排查，重點核查采集源頭、傳輸鏈路、存儲環(huán)境；2.采用“紅黃藍”分級預(yù)警：紅色（重大風(fēng)險，如數(shù)據(jù)泄露）須24小時上報；3.預(yù)警信息通過“XX風(fēng)險預(yù)警平臺”推送至責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機制1.將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入“業(yè)務(wù)決策-合同簽訂-系統(tǒng)運維”三節(jié)點；2.審查不合格的，業(yè)務(wù)部門須在1個月內(nèi)提交整改方案；3.未經(jīng)審查的采集行為視為無效操作，相關(guān)責(zé)任人記過處分。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險（如系統(tǒng)性能波動）由業(yè)務(wù)部門自主處置，48小時內(nèi)報告；2.重大風(fēng)險（如跨境數(shù)據(jù)違規(guī)傳輸）由領(lǐng)導(dǎo)小組組建專項組，24小時內(nèi)制定處置方案；3.跨部門協(xié)同時，牽頭部門負責(zé)統(tǒng)籌，其他部門限時配合。第二十三條責(zé)任追究機制1.違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對照《公司員工手冊》附件B執(zhí)行；2.連續(xù)兩次違反同一條款的，降級或解除勞動合同；3.涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十四條評估改進機制1.每半年開展管理有效性評估，指標(biāo)包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率、風(fēng)險處置時效等；2.評估結(jié)果作為制度修訂的依據(jù)，問題突出的部門需提交整改計劃；3.優(yōu)化建議需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后實施。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負責(zé)人每年組織專項工作啟動會，明確年度目標(biāo)；分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開推進會，協(xié)調(diào)跨部門資源。第二十六條考核激勵機制1.部門年度考核權(quán)重為15%，個人考核占績效評分的20%；2.合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門，次年增加專項預(yù)算；3.連續(xù)3年未發(fā)生違規(guī)事件的員工，優(yōu)先評優(yōu)晉升。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制1.管理層：每半年接受《數(shù)據(jù)合規(guī)與責(zé)任》培訓(xùn)，考核合格后方可審批敏感業(yè)務(wù)；2.一線員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格的禁止上崗；3.每月通過“XX合規(guī)平臺”推送案例，營造警示教育氛圍。第二十八條信息化支撐1.部署“數(shù)據(jù)安全態(tài)勢感知平臺”，實現(xiàn)實時監(jiān)控與自動攔截；2.開發(fā)“電子審批系統(tǒng)”，將數(shù)據(jù)采集方案納入線上審批流程；3.采用區(qū)塊鏈技術(shù)記錄敏感數(shù)據(jù)授權(quán)日志，防止篡改。第二十九條文化建設(shè)1.編制《交通信息采集與分析合規(guī)手冊》，人手一冊；2.每年6月開展“數(shù)據(jù)安全月”活動，發(fā)布合規(guī)承諾書；3.將合規(guī)表現(xiàn)納入員工年度述職報告核心內(nèi)容。第三十條報告制度1.風(fēng)險事件報告：重大事件須1小時內(nèi)提交《緊急處置報告》，次日上午提交完整分析；2.年度管理報告：12月31日前提交，內(nèi)容含風(fēng)險統(tǒng)計、整改落實情況；3.