企業(yè)內(nèi)部保密工作監(jiān)督制度企業(yè)內(nèi)部保密工作監(jiān)督制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為貫徹落實《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行《中華人民共和國企業(yè)信息保護條例》等行業(yè)準則，以及集團母公司關(guān)于企業(yè)信息安全管理的規(guī)定，結(jié)合公司內(nèi)部風險防控及業(yè)務流程規(guī)范的實際需求，特制定本制度。本制度旨在明確公司保密工作的管理框架、操作標準與監(jiān)督機制，強化全員保密意識，防范泄密風險，保障公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及敏感信息的安全，維護公司合法權(quán)益及市場競爭力。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全過程，包括但不限于：（1）技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、采購供應、市場營銷等核心業(yè)務環(huán)節(jié)；（2）信息系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)存儲與傳輸、文件資料流轉(zhuǎn)等操作場景；（3）對外合作、客戶服務、媒體溝通等涉及敏感信息交互的場景；（4）公司內(nèi)部會議、報告、培訓等涉密活動。所有人員均需嚴格遵守本制度規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)不得以任何形式泄露、擅自使用或處置公司保密信息。第三條核心術(shù)語定義（1）“保密信息”：指公司經(jīng)營管理過程中產(chǎn)生的，具有商業(yè)價值、競爭優(yōu)勢或涉及國家安全、公共利益，需要采取保護措施的非公開信息，包括但不限于：技術(shù)秘密、經(jīng)營信息、財務數(shù)據(jù)、客戶資料、員工信息、內(nèi)部決策文件等。其外延涵蓋書面文件、電子數(shù)據(jù)、口頭交流等所有載體形式。（2）“保密責任”：指各級管理人員及員工在職責范圍內(nèi)，對保密信息的收集、存儲、使用、傳輸、銷毀等全生命周期所應承擔的法律、行政及道義義務，需確保信息安全性符合制度要求。（3）“泄密風險”：指因管理疏漏、操作違規(guī)或外部因素導致保密信息泄露或被非法獲取的可能性，需通過風險評估與管控措施予以降低。（4）“合規(guī)監(jiān)督”：指公司內(nèi)部監(jiān)督部門對保密制度執(zhí)行情況開展的檢查、審計與糾正活動，包括日常巡查、專項審查、違規(guī)處置等。第四條專項管理核心原則（1）全面覆蓋原則：保密管理須貫穿公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)，覆蓋全體員工及第三方合作方，確保無死角、無盲區(qū)；（2）責任到人原則：明確各級管理及執(zhí)行崗位的保密職責，建立“誰主管誰負責、誰經(jīng)辦誰負責”的責任體系；（3）風險導向原則：以風險預控為核心，重點管控高敏感信息及高風險場景，優(yōu)先防范重大泄密事件；（4）持續(xù)改進原則：定期評估保密管理體系的有效性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整優(yōu)化制度流程，提升動態(tài)管控能力。---第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條決策層職責公司主要負責人為公司保密工作的第一責任人，對保密管理體系建設的完整性、合規(guī)性負總責；分管保密工作的領(lǐng)導為直接責任人，負責組織制度實施、資源調(diào)配及重大風險處置的決策審批。決策層需每年至少聽取一次保密工作匯報，審批年度保密預算及重大風險應對方案。第六條專項管理領(lǐng)導小組設立“公司保密工作監(jiān)督領(lǐng)導小組”（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導、法務合規(guī)部、人力資源部、信息安全部及各核心業(yè)務部門負責人。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（1）統(tǒng)籌公司保密管理體系建設，審議年度工作計劃；（2）決策重大泄密事件的處置方案，協(xié)調(diào)跨部門資源；（3）監(jiān)督保密制度的執(zhí)行情況，評估管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條部門職責分工（1）牽頭部門（法務合規(guī)部）：-統(tǒng)籌保密制度體系建設，組織修訂與解釋；-負責保密風險評估、合規(guī)審查及違規(guī)調(diào)查；-指導各部門開展保密培訓與宣傳。（2）專責部門（信息安全部）：-負責信息系統(tǒng)安全防護、數(shù)據(jù)加密與訪問控制；-監(jiān)控異常操作行為，處置技術(shù)類泄密風險；-保障保密技術(shù)工具（如加密軟件、物理隔離設備）的合規(guī)應用。（3）業(yè)務部門/下屬單位：-落實本領(lǐng)域保密管理要求，開展日常風險排查；-嚴格執(zhí)行文件流轉(zhuǎn)、存儲銷毀等操作規(guī)范；-負責員工保密意識培訓及考核。第八條基層執(zhí)行崗責任所有接觸保密信息的崗位人員（包括但不限于技術(shù)研發(fā)、財務、市場等）須履行以下義務：（1）簽署《崗位保密承諾書》，明確個人責任；（2）遵守保密操作規(guī)程，嚴禁非授權(quán)復制、傳輸敏感信息；（3）發(fā)現(xiàn)泄密隱患或可疑行為，立即向直接上級及保密管理部門報告；（4）離職或崗位變動時，按規(guī)定交還所有涉密資料及設備。---第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條文件資料管理（1）合規(guī)標準：涉密文件須標注密級（如“商業(yè)秘密”“內(nèi)部機密”），建立臺賬管理，實行“清點、登記、領(lǐng)用、歸還”閉環(huán)流程；紙質(zhì)文件應加密存放于保險柜，電子文件需設置訪問權(quán)限及操作日志。（2）禁止行為：嚴禁將涉密文件帶離辦公區(qū)，禁止使用個人設備處理敏感信息，禁止非涉密人員接觸核心文件。（3）風險防控：重點關(guān)注文件借閱、銷毀環(huán)節(jié)的監(jiān)管，防止密級文件遺失或被非法復制。第十條信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理（1）合規(guī)標準：核心業(yè)務系統(tǒng)需實施用戶分級授權(quán)，敏感數(shù)據(jù)存儲必須加密傳輸，定期開展安全審計；離職員工賬戶須強制注銷，禁止使用共享賬號。（2）禁止行為：嚴禁通過公共網(wǎng)絡傳輸涉密數(shù)據(jù)，禁止員工賬號外借，禁止在社交媒體發(fā)布敏感信息。（3）風險防控：重點監(jiān)控數(shù)據(jù)庫訪問日志、外聯(lián)行為，定期測試系統(tǒng)漏洞，防范黑客攻擊或內(nèi)部人員惡意操作。第十一條會議與活動保密（1）合規(guī)標準：涉密會議須選擇安全場所，控制參會范圍，全程錄音錄像需經(jīng)授權(quán)；對外發(fā)布信息需經(jīng)法務審核，確保內(nèi)容脫敏。（2）禁止行為：禁止在非保密場所討論敏感議題，禁止會議記錄外傳，禁止使用非官方渠道傳播會議成果。（3）風險防控：加強會場物理隔離，監(jiān)控錄音錄像設備，評估第三方合作方的保密能力。第十二條供應商與第三方管理（1）合規(guī)標準：與供應商簽訂保密協(xié)議，明確信息交付范圍與保密期限；對提供核心技術(shù)的供應商進行盡職調(diào)查，審查其合規(guī)資質(zhì)。（2）禁止行為：嚴禁泄露客戶名單、報價策略等商業(yè)秘密，禁止向非授權(quán)第三方傳遞技術(shù)圖紙。（3）風險防控：建立供應商保密分級管理，對核心供應商開展現(xiàn)場審計，要求其簽訂保密責任書。第十三條員工離職管理（1）合規(guī)標準：員工離職前需接受保密脫密談話，交還所有涉密資料及設備，簽署《保密離崗承諾書》；簽訂競業(yè)限制協(xié)議的人員需按約定支付補償金。（2）禁止行為：嚴禁離職員工泄露公司技術(shù)秘密、客戶名單等核心信息，禁止跳槽至直接競爭對手。（3）風險防控：建立離職人員信息監(jiān)控機制，通過背景調(diào)查預防惡意競爭行為。第十四條技術(shù)研發(fā)保密（1）合規(guī)標準：研發(fā)項目實行分級管理，核心技術(shù)人員需簽署保密協(xié)議；專利申請前需評估技術(shù)秘密保護價值，避免過早公開。（2）禁止行為：嚴禁泄露未公開的技術(shù)方案，禁止在離職后從事同類技術(shù)競爭，禁止將研發(fā)成果用于個人謀利。（3）風險防控：加強實驗室物理防護，監(jiān)控核心人員流動，對專利申請流程進行合規(guī)審查。第十五條對外合作保密（1）合規(guī)標準：與第三方合作前需簽署保密協(xié)議，明確保密責任與違約賠償；對外發(fā)布聯(lián)合研究成果需經(jīng)雙方確認。（2）禁止行為：嚴禁向合作方泄露高于其使用范圍的敏感信息，禁止利用合作機會竊取競爭對手技術(shù)。（3）風險防控：建立合作方保密考核機制，要求其定期提交保密自查報告。第十六條外包服務保密（1）合規(guī)標準：與外包服務商簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)交接標準與安全要求；對外包項目實施過程監(jiān)控，確保其符合公司保密規(guī)范。（2）禁止行為：嚴禁外包服務商擅自使用敏感數(shù)據(jù)，禁止泄露客戶資料至第三方。（3）風險防控：對外包服務商開展保密審計，要求其提供數(shù)據(jù)安全保障證明。---第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制（1）法務合規(guī)部每年至少開展一次保密法規(guī)政策梳理，結(jié)合行業(yè)動態(tài)、監(jiān)管要求及公司業(yè)務變化，修訂完善本制度；（2）重大業(yè)務調(diào)整（如并購重組、技術(shù)迭代）后30日內(nèi)，需評估保密管理影響并補充相關(guān)條款；（3）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，并在公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，確保全員知曉。第十八條風險識別預警機制（1）信息安全部每月開展一次系統(tǒng)漏洞掃描，法務合規(guī)部每季度組織一次業(yè)務流程排查，重點識別文件管理、數(shù)據(jù)傳輸、供應商合作等環(huán)節(jié)的泄密風險；（2）風險分級標準：一般風險（如操作疏漏）、重大風險（如系統(tǒng)漏洞未修復）、緊急風險（如疑似泄密事件），對應不同預警級別；（3）預警信息需及時發(fā)布至相關(guān)崗位負責人，重大風險需同步上報領(lǐng)導小組。第十九條合規(guī)審查機制（1）保密管理審查嵌入業(yè)務決策流程，新員工入職、崗位調(diào)整、合作簽約等場景需進行保密合規(guī)確認；（2）專責部門每半年對重點業(yè)務部門開展一次現(xiàn)場審查，核查制度執(zhí)行情況、記錄完整性及風險處置措施；（3）審查結(jié)果需形成報告，存檔備查，問題單位需限期整改并提交銷項證明。第二十條風險應對機制（1）一般風險：由業(yè)務部門自行處置，需記錄處置過程并報備專責部門；（2）重大風險：啟動應急預案，領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)資源，必要時尋求外部法律援助；（3）緊急風險：立即切斷信息外泄渠道，鎖定涉密設備，同步上報監(jiān)管機構(gòu)及母公司。第二十一條責任追究機制（1）違規(guī)情形及處罰標準：-一般違規(guī)（如違反文件管理規(guī)定）：通報批評、扣除績效獎金；-重大違規(guī)（如泄露客戶名單）：解除勞動合同、追償經(jīng)濟損失；-違法犯罪：移交司法機關(guān)追究刑事責任；（2）處罰流程：專責部門調(diào)查取證，領(lǐng)導小組審議，人力資源部執(zhí)行處罰；（3）違規(guī)記錄納入個人誠信檔案，影響年度評優(yōu)及晉升。第二十二條評估改進機制（1）每年12月31日前，領(lǐng)導小組組織專項評估，考核指標包括：制度覆蓋率、風險整改率、員工培訓達標率；（2）評估結(jié)果需形成報告，提交決策層審議，未達標環(huán)節(jié)需制定改進計劃；（3）通過PDCA循環(huán)持續(xù)優(yōu)化管理體系，確保制度與業(yè)務發(fā)展同步適應。---第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障（1）各級領(lǐng)導干部需在年度工作會議上重申保密責任，帶頭遵守制度；（2）設立“保密專員”崗位，在各部門配備聯(lián)絡員，負責本領(lǐng)域保密工作協(xié)調(diào)；（3）領(lǐng)導小組定期召開例會，通報風險動態(tài)，解決管理難題。第二十四條考核激勵機制（1）保密合規(guī)情況納入部門年度考核，考核權(quán)重不低于5%；（2）連續(xù)三年無泄密事件單位，授予“保密工作先進部門”稱號，獎勵團隊獎金；（3）員工違規(guī)行為與績效直接掛鉤，表現(xiàn)突出者可獲“保密標兵”榮譽，優(yōu)先晉升。第二十五條培訓宣傳機制（1）新員工入職需接受保密培訓，考核合格后方可接觸敏感信息；（2）每年6月和12月開展全員保密知識競賽，內(nèi)容涵蓋法規(guī)、操作規(guī)范、案例警示；（3）制作《保密工作手冊》，通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及保密知識。第二十六條信息化支撐（1）引入“保密管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)文件加密存儲、訪問權(quán)限控制、操作日志追溯；（2）部署“數(shù)據(jù)防泄漏”工具，監(jiān)控網(wǎng)絡傳輸中的敏感信息外泄行為；（3）對涉密設備（如移動硬盤、打印機）加裝物理鎖，通過系統(tǒng)聯(lián)動管控使用場景。第二十七條文化建設（1）公司每年設立“保密宣傳月”，發(fā)布主題海報、微電影等素材；（2）員工需簽署《保密承諾書》，將合規(guī)行為融入企業(yè)文化；（3）設立“保密舉報箱”，鼓勵員工匿名反映違規(guī)線索，提供“舉報獎勵”。第二十八條報告制度（1）每月5日前，各業(yè)務部門提交上月保密工作總結(jié)，匯總至專責部門；（2）每年1月31日前，形成《年度保密工作報告》，包含風險統(tǒng)計、案例剖析、改進計劃；（3）重大泄密事件需在24小時內(nèi)上報領(lǐng)導小組及母公司，同時啟動外