銷(xiāo)售合同審核要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化模板一、應(yīng)用場(chǎng)景與適用對(duì)象二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同前置資料核查操作內(nèi)容：核對(duì)合同文本是否完整，包括封面、附件（如技術(shù)參數(shù)表、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）是否齊全，頁(yè)碼是否連續(xù)，無(wú)缺頁(yè)、漏頁(yè)。檢查合同審批流程是否合規(guī)，需確認(rèn)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（銷(xiāo)售總監(jiān)）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)經(jīng)理）、法務(wù)負(fù)責(zé)人（法務(wù)主管）是否已完成前置審批簽字。調(diào)取客戶背景資料，包括客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近一年財(cái)務(wù)報(bào)表（若為新客戶）、過(guò)往合作履約記錄（若有），初步評(píng)估客戶資信狀況。輸出結(jié)果：《合同前置資料核查清單》（需核查人簽字確認(rèn)）。步驟2：合同主體資格審查操作內(nèi)容：賣(mài)方主體：審核賣(mài)方（本企業(yè)）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等，根據(jù)行業(yè)要求）是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的業(yè)務(wù)。買(mǎi)方主體：企業(yè)客戶：核對(duì)買(mǎi)方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，是否為合法存續(xù)企業(yè)（可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”初步核查，避免與吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)企業(yè)簽約）。自然人客戶：核實(shí)買(mǎi)方證件號(hào)碼號(hào)碼、姓名、聯(lián)系方式，確認(rèn)其完全民事行為能力。授權(quán)代表：若合同由授權(quán)代表簽字，需審核《授權(quán)委托書(shū)》是否明確授權(quán)范圍（如“代為簽訂銷(xiāo)售合同”“代為收取款項(xiàng)”等）、授權(quán)期限，及授權(quán)代表證件號(hào)碼明文件。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：主體信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不一致、超越經(jīng)營(yíng)范圍、授權(quán)過(guò)期或范圍不符均可能導(dǎo)致合同無(wú)效或履障礙。步驟3：合同核心條款逐項(xiàng)審核操作內(nèi)容：標(biāo)的條款：審核產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、品牌、產(chǎn)地、數(shù)量等是否與訂單、技術(shù)協(xié)議附件一致，描述是否清晰無(wú)歧義（避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述）。定制化產(chǎn)品需明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”“通過(guò)第三方檢測(cè)報(bào)告”）。價(jià)款與支付條款：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)單位（如“元/臺(tái)”“元/服務(wù)人次”）是否準(zhǔn)確，是否含稅（需明確稅率及發(fā)票類型）。支付方式（如“預(yù)付款30%到發(fā)貨，貨到70%驗(yàn)收合格后30天內(nèi)付清”）是否合理，避免“全款預(yù)付”或“驗(yàn)收后超長(zhǎng)賬期”（如超過(guò)180天），需結(jié)合行業(yè)慣例及客戶資信評(píng)估。違約責(zé)任：明確逾期付款的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（如“按日萬(wàn)分之五”），上限是否合理（一般不超過(guò)合同總額的30%）。交付與驗(yàn)收條款：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如“買(mǎi)方指定倉(cāng)庫(kù)，運(yùn)費(fèi)由賣(mài)方承擔(dān)”）是否明確，避免“盡快”“約X月”等模糊表述。驗(yàn)收流程：約定驗(yàn)收期限（如“貨到后10個(gè)工作日內(nèi)”）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、驗(yàn)收異議處理（如“異議期內(nèi)提出，賣(mài)方需在5日內(nèi)響應(yīng)”）。違約責(zé)任條款：逐項(xiàng)核對(duì)雙方違約情形（如逾期交貨、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、單方解除合同等）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任是否對(duì)等，避免“賣(mài)方違約需賠償，買(mǎi)方違約免責(zé)”等顯失公平條款。約定“不可抗力”范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等）及處理方式，需符合《民法典》規(guī)定。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定“賣(mài)方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”或雙方熟悉的仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”），避免約定買(mǎi)方單方所在地法院（除非買(mǎi)方資信極佳且合作穩(wěn)定）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確歸屬（如“技術(shù)專利歸賣(mài)方所有，買(mǎi)方享有使用權(quán)”）及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方。保密范圍（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單、定價(jià)策略”）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）是否明確，違約責(zé)任是否具體。輸出結(jié)果：《合同核心條款審核表》（標(biāo)注“通過(guò)/修訂/需補(bǔ)充”及修改意見(jiàn)）。步驟4：法律合規(guī)性審查操作內(nèi)容：核查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸賣(mài)方所有”）。特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)藥、危險(xiǎn)化學(xué)品）需審核是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如食品銷(xiāo)售需標(biāo)注生產(chǎn)日期、保質(zhì)期，醫(yī)藥銷(xiāo)售需具備《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》）。檢查合同是否涉及禁止性交易（如走私品、侵權(quán)產(chǎn)品、國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)的商品）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：合規(guī)性缺陷可能導(dǎo)致合同無(wú)效、行政處罰或刑事責(zé)任。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與分級(jí)操作內(nèi)容：結(jié)合主體資格、核心條款、合規(guī)性審查結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，劃分為三級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：主體合規(guī)、條款清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等、無(wú)法律隱患。中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款模糊（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未量化）、違約責(zé)任不對(duì)等，需修訂后生效。高風(fēng)險(xiǎn)：主體存疑（如吊銷(xiāo)企業(yè)）、條款違法（如“質(zhì)量問(wèn)題概不退換”）、重大利益失衡，建議拒簽或重新談判。填寫(xiě)《銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、處理建議及責(zé)任人。輸出結(jié)果：《銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（需法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）。步驟6：審核意見(jiàn)輸出與跟蹤操作內(nèi)容：低風(fēng)險(xiǎn)合同：法務(wù)部門(mén)出具《合同審核通過(guò)意見(jiàn)》，加蓋審核章，流轉(zhuǎn)至銷(xiāo)售部門(mén)簽約。中風(fēng)險(xiǎn)合同：法務(wù)部門(mén)出具《合同修訂意見(jiàn)單》，列明需修改條款及修改建議，銷(xiāo)售部門(mén)與客戶協(xié)商修訂后重新審核。高風(fēng)險(xiǎn)合同：法務(wù)部門(mén)出具《合同拒簽/終止建議》，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)原因，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后反饋銷(xiāo)售部門(mén)。合同簽訂后，法務(wù)部門(mén)需跟蹤履約情況，對(duì)客戶提出的重大異議或違約行為及時(shí)介入處理。三、銷(xiāo)售合同審核要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理建議基本信息合同主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證件號(hào)碼等證件一致，無(wú)錯(cuò)別字中/低核查無(wú)誤通過(guò)合同簽訂日期、有效期簽訂日期邏輯合理（不早于審批日期），有效期明確（如“至202X年12月31日”）低明確即可主體資格賣(mài)方資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋標(biāo)的業(yè)務(wù)，特殊行業(yè)需具備許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證）高缺失則拒簽買(mǎi)方資信企業(yè)存續(xù)狀態(tài)正常（非吊銷(xiāo)/注銷(xiāo)），自然人無(wú)失信記錄中新客戶需補(bǔ)充征信授權(quán)委托書(shū)授權(quán)范圍明確、期限有效，授權(quán)代表身份與委托書(shū)一致高過(guò)期或越權(quán)則拒簽標(biāo)的條款產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格、數(shù)量與訂單、附件一致，描述清晰（避免“同類產(chǎn)品”等模糊表述）中不一致需修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可量化、可執(zhí)行（如“符合GB標(biāo)準(zhǔn)”“提供第三方檢測(cè)報(bào)告”）高模糊則需補(bǔ)充附件價(jià)款與支付單價(jià)、總價(jià)、含稅標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算準(zhǔn)確，稅種、稅率明確（如“13%增值稅，專票”）低核算無(wú)誤即可支付方式、賬期符合行業(yè)慣例，賬期合理（一般≤180天），預(yù)付款比例≥30%中賬期過(guò)長(zhǎng)需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)逾期付款違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)明確（如“日萬(wàn)分之五”），上限≤合同總額30%低公平即可交付與驗(yàn)收交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式明確具體（如“202X年X月X日前送至買(mǎi)方倉(cāng)庫(kù)，運(yùn)費(fèi)賣(mài)方承擔(dān)”）中模糊則需明確驗(yàn)收流程、期限約定驗(yàn)收期（如“貨到10日內(nèi)”）、異議處理方式（如“5日內(nèi)響應(yīng)”）高缺失則補(bǔ)充條款違約責(zé)任雙方違約情形列舉全面（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、單方解約等）中不對(duì)等則需修訂違約責(zé)任對(duì)等性賣(mài)方與買(mǎi)方違約責(zé)任匹配，避免“免責(zé)條款”僅約束賣(mài)方高顯失公平則拒簽爭(zhēng)議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定賣(mài)方所在地法院或雙方熟悉的仲裁機(jī)構(gòu)低優(yōu)先選擇本地管轄知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確專利、商標(biāo)等歸屬及使用權(quán)限中模糊則需明確保密范圍、期限范圍具體（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單”），期限明確（如“合同終止后3年”）中缺失則補(bǔ)充條款四、審核關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與注意事項(xiàng)主體資格真實(shí)性優(yōu)先核查：杜絕與“三無(wú)企業(yè)”（無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)、無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）簽約，對(duì)新客戶務(wù)必通過(guò)官方渠道（如“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”）核實(shí)企業(yè)狀態(tài)，對(duì)自然人客戶需留存證件號(hào)碼復(fù)印件并核驗(yàn)。條款表述需“無(wú)歧義、可執(zhí)行”：避免使用“盡可能”“大概”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯，所有技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)需量化或引用具體國(guó)標(biāo)/行標(biāo)，防止履約時(shí)因標(biāo)準(zhǔn)不一引發(fā)爭(zhēng)議。違約責(zé)任需“對(duì)等、合理”：不得設(shè)置“賣(mài)方違約全額賠償，買(mǎi)方違約象征性賠償”等不對(duì)等條款，違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)需符合《民法典》規(guī)定（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），過(guò)高可能被法院調(diào)低。特殊行業(yè)合規(guī)性“一票否決”：食品、藥品、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品等特殊行業(yè)，合同內(nèi)容必須符合《食品安全法》《藥品管理法》等法規(guī)要求，如