2025年上市公司獨(dú)立董事津貼發(fā)放協(xié)議鑒于甲方為一家依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并合法存續(xù)的上市公司，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為完善公司治理結(jié)構(gòu)，保障獨(dú)立董事依法行使職權(quán)，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)獨(dú)立董事為公司的治理提供獨(dú)立意見(jiàn)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)。乙方經(jīng)甲方聘請(qǐng)，擔(dān)任甲方獨(dú)立董事。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任獨(dú)立董事并支付相應(yīng)津貼事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守：

第一條定義與解釋

1.1甲方：指本協(xié)議中所述的上市公司。

1.2乙方：指本協(xié)議中所述的獨(dú)立董事。

1.3獨(dú)立董事津貼：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方支付的因擔(dān)任甲方獨(dú)立董事而提供服務(wù)的報(bào)酬。

第二條聘請(qǐng)與任期

2.1甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方獨(dú)立董事，任期肆年，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算。

2.2乙方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》及甲方公司章程的規(guī)定，履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)。

2.3若乙方因故無(wú)法繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事，應(yīng)提前壹年書(shū)面通知甲方，并經(jīng)甲方股東大會(huì)決議通過(guò)后方可卸任。

第三條獨(dú)立董事津貼的構(gòu)成與標(biāo)準(zhǔn)

3.1獨(dú)立董事津貼由基本津貼和績(jī)效津貼兩部分構(gòu)成。

3.2基本津貼：甲方每年向乙方支付基本津貼人民幣陸萬(wàn)元整（￥60,000.00）。

3.3績(jī)效津貼：甲方根據(jù)乙方履行獨(dú)立董事職責(zé)的實(shí)際情況，每年支付績(jī)效津貼。績(jī)效津貼的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)由甲方董事會(huì)制定，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)。

第四條津貼的支付方式與時(shí)間

4.1支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將獨(dú)立董事津貼支付至乙方指定的銀行賬戶(hù)。

4.2支付時(shí)間：甲方應(yīng)于每年【具體日期】前支付上一年度的基本津貼；績(jī)效津貼應(yīng)于每年【具體日期】前支付。

4.3銀行賬戶(hù)信息：乙方的銀行賬戶(hù)信息如下：

開(kāi)戶(hù)行：【開(kāi)戶(hù)行名稱(chēng)】

戶(hù)名：【戶(hù)名】

賬號(hào)：【賬號(hào)】

第五條協(xié)議的變更與解除

5.1經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。

5.2若乙方未能依法履行獨(dú)立董事職責(zé)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已領(lǐng)取的津貼。

5.3若甲方出現(xiàn)重大違法行為，損害了乙方利益，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。

第六條違約責(zé)任

6.1甲方未按本協(xié)議約定支付獨(dú)立董事津貼的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的【具體比例】。

6.2乙方未能依法履行獨(dú)立董事職責(zé)，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

7.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第八條其他事項(xiàng)

8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。

8.2本協(xié)議一式陸份，甲方執(zhí)陸份，乙方執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

8.3本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

8.4本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：乙方（簽字）：

法定代表人（簽字）：身份證號(hào)碼：

日期：日期：

**一、所需附件列表（示例性）**

雖然合同主體未要求列出表格，但實(shí)際執(zhí)行中，以下附件可能需要準(zhǔn)備，并在合同中明確引用其效力：

1.**獨(dú)立董事履職要求清單或指引：**明確獨(dú)立董事需要參與的主要事務(wù)、會(huì)議頻率、信息披露要求等。

2.**獨(dú)立董事津貼績(jī)效評(píng)定細(xì)則：**詳細(xì)說(shuō)明績(jī)效津貼的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、審批流程和審議要求（需經(jīng)董事會(huì)制定并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)）。

3.**獨(dú)立董事聲明文件：**通常包括獨(dú)立性聲明、承諾書(shū)等，用以證明其獨(dú)立性并履行相關(guān)義務(wù)。

4.**獨(dú)立董事培訓(xùn)記錄（如適用）：**如果公司安排了相關(guān)培訓(xùn)，可能需要記錄。

5.**銀行賬戶(hù)信息確認(rèn)函：**由乙方提供并經(jīng)甲方核實(shí)確認(rèn)的用于接收津貼的銀行賬戶(hù)信息文件。

**二、違約行為羅列及認(rèn)定**

根據(jù)合同內(nèi)容，可能出現(xiàn)的違約行為及認(rèn)定方式如下：

1.**甲方違約行為：**

***未按時(shí)足額支付津貼：**包括未在約定日期支付基本津貼或績(jī)效津貼，或支付金額不足。

***認(rèn)定依據(jù)：**直接依據(jù)合同第四條第4.2款關(guān)于支付時(shí)間和金額的約定。若甲方未能按該條款履行，即構(gòu)成違約。

***未按約定提供履職條件或信息：**如未及時(shí)提供需獨(dú)立判斷的文件、未保障獨(dú)立董事出席會(huì)議的權(quán)利等，影響乙方履職。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于獨(dú)立董事權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定，以及公司內(nèi)部治理文件。若甲方顯著妨礙乙方依法履職，可視為違約。

***惡意干預(yù)履職獨(dú)立性：**采取不正當(dāng)手段試圖影響?yīng)毩⒍碌莫?dú)立判斷。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定。若甲方存在此類(lèi)行為，即使未直接拖欠津貼，也可能構(gòu)成違約，并可能觸發(fā)乙方解除合同的權(quán)項(xiàng)。

2.**乙方違約行為：**

***未按規(guī)定勤勉盡責(zé)履行職責(zé)：**包括無(wú)故缺席重要會(huì)議、對(duì)需要獨(dú)立判斷的事項(xiàng)未進(jìn)行充分盡職調(diào)查和審慎判斷、未能依法提出獨(dú)立意見(jiàn)等。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條、第一百四十八條關(guān)于獨(dú)立董事義務(wù)的規(guī)定。若乙方未能勤勉盡責(zé)，其行為不符合法律法規(guī)及公司章程的嚴(yán)格要求。

***違反保密義務(wù)或競(jìng)業(yè)禁止（如適用）：**利用擔(dān)任獨(dú)立董事的便利獲取的公司信息用于自身或其他利益，或從事與甲方存在利益沖突的業(yè)務(wù)。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于董事（包括獨(dú)立董事）保密義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定。

***泄露個(gè)人信息：**未能妥善保管或使用甲方提供的信息，導(dǎo)致甲方或第三方信息泄露。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)。

***未能提前通知離職：**未按合同第二條第2.3款約定的提前期通知甲方即卸任。

***認(rèn)定依據(jù)：**依據(jù)合同第二條第2.3款的約定。

**三、文檔所涉及的法律名詞及解釋**

1.**獨(dú)立董事(IndependentDirector):**指不在公司擔(dān)任除董事職務(wù)以外的其他職務(wù)，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有可能影響其獨(dú)立判斷的利害關(guān)系的董事。根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)定，上市公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立董事。

2.**上市公司(ListedCompany/PublicCompany):**指其股票在證券交易所掛牌交易的股份有限公司。通常受到更嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，尤其是在公司治理方面。

3.**公司治理結(jié)構(gòu)(CorporateGovernanceStructure):**指規(guī)范公司運(yùn)作、保護(hù)股東權(quán)益、平衡各方利益、實(shí)現(xiàn)公司科學(xué)決策和有效監(jiān)督的一整套制度安排，包括內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)（如股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）和外部治理機(jī)制（如交易所監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督、股東監(jiān)督等）。

4.**獨(dú)立意見(jiàn)(IndependentOpinion):**指獨(dú)立董事基于勤勉盡責(zé)的審慎判斷，不受公司管理層或其他利益相關(guān)方不當(dāng)影響，就公司重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易等獨(dú)立形成的判斷和看法。

5.**津貼(Remuneration/Fee):**指甲方為補(bǔ)償獨(dú)立董事因擔(dān)任該職務(wù)而付出時(shí)間、精力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任而支付的費(fèi)用。在本協(xié)議中特指獨(dú)立董事津貼。

6.**基本津貼(BaseRemuneration):**指獨(dú)立董事津貼中固定的、按期支付的基礎(chǔ)部分。

7.**績(jī)效津貼(Performance-basedRemuneration):**指獨(dú)立董事津貼中與乙方履職表現(xiàn)或公司業(yè)績(jī)等掛鉤的部分，通常需要滿(mǎn)足特定條件或經(jīng)過(guò)評(píng)定。

8.**股東大會(huì)(Shareholders'Meeting):**上市公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

9.**董事會(huì)(BoardofDirectors):**上市公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

10.**監(jiān)事會(huì)(BoardofSupervisors):**上市公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)、董事會(huì)和高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。

11.**勤勉盡責(zé)(DiligentandConscientious):**指獨(dú)立董事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)投入合理的時(shí)間，進(jìn)行必要的調(diào)查和論證，以一個(gè)普通理性的人在同等情況下應(yīng)有的審慎、勤勉和盡責(zé)程度來(lái)履行職責(zé)。

**四、合同實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題及注意事項(xiàng)及解決辦法**

1.**問(wèn)題：津貼標(biāo)準(zhǔn)確定不明確（尤其績(jī)效部分）。**

***注意：**績(jī)效津貼的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)若不清晰，易引發(fā)爭(zhēng)議。

***解決辦法：**在合同附件中詳細(xì)制定《獨(dú)立董事津貼績(jī)效評(píng)定細(xì)則》，明確評(píng)定指標(biāo)、計(jì)算方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、評(píng)定主體（董事會(huì)/薪酬委員會(huì)）、審批流程及審議要求（需股東大會(huì)批準(zhǔn)），確保透明度和可操作性。

2.**問(wèn)題：乙方履職投入程度難以衡量。**

***注意：**獨(dú)立董事的工作很大程度上是無(wú)形的，投入程度主觀性強(qiáng)。

***解決辦法：**合同中可約定乙方需提供的履職記錄（如會(huì)議簽到、參與調(diào)查的證明材料等），并將此作為績(jī)效評(píng)定或溝通的參考。同時(shí)，甲方應(yīng)理解獨(dú)立董事履職的復(fù)雜性，避免過(guò)度量化。

3.**問(wèn)題：甲方未能及時(shí)提供履職所需信息或資料。**

***注意：**信息不暢通會(huì)嚴(yán)重影響乙方獨(dú)立判斷和及時(shí)履職。

***解決辦法：**合同中可設(shè)定甲方提供信息的時(shí)限要求，并在合同或公司章程中明確甲方對(duì)獨(dú)立董事履職所需信息的支持義務(wù)。建立暢通的溝通渠道。

4.**問(wèn)題：乙方履職獨(dú)立性受影響。**

***注意：**如甲方或管理層試圖不當(dāng)影響乙方，將違反其獨(dú)立性原則。

***解決辦法：**合同中應(yīng)強(qiáng)調(diào)甲方的保障義務(wù)，明確禁止任何形式的利益輸送或不當(dāng)干預(yù)。同時(shí)，獨(dú)立董事自身需保持警惕，必要時(shí)可尋求法律或行業(yè)協(xié)會(huì)的幫助，并按合同約定（如第五條第5.3款）處理。

5.**問(wèn)題：支付延遲或爭(zhēng)議。**

***注意：**津貼是乙方履約的對(duì)價(jià)，延遲支付可能影響其積極性。

***解決辦法：**合同中明確支付日期、金額、方式、賬戶(hù)信息，并設(shè)定延遲支付的違約金標(biāo)準(zhǔn)。保持良好溝通，如遇延遲及時(shí)協(xié)商解決。

6.**問(wèn)題：乙方提前離職或解任。**

***注意：**需明確交接、補(bǔ)償（如有）及后續(xù)安排。

***解決辦法：**合同中明確離職通知期（第二條第2.3款），以及通知期內(nèi)的工作安排和后續(xù)津貼支付規(guī)則。對(duì)于提前解任，參照合同解除條款處理。

7.**問(wèn)題：法律更新帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。**

***注意：**公司治理相關(guān)法律法規(guī)可能發(fā)生變化。

***解決辦法：**建立定期審閱機(jī)制，根據(jù)法律法規(guī)的更新及時(shí)修訂合同相關(guān)條款或公司章程。

**五、合同適用的所有場(chǎng)景**

該合同適用于以下場(chǎng)景：

1.**上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立董事并支付津貼的規(guī)范化管理：**這是規(guī)范上市公司與獨(dú)立董事之間關(guān)于津貼發(fā)放關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)格式。

2.**明確津貼構(gòu)成與支付：**清晰界定基本津貼和績(jī)效津貼，以及各自的支付條件和時(shí)間。

3.**強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事的獨(dú)立性與勤勉義務(wù)：**通過(guò)合同條款，將獨(dú)立董事的職責(zé)要求與津貼發(fā)放適度關(guān)聯(lián)，引導(dǎo)其更好地履行職責(zé)。

4.**約定雙方權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任：**為合作關(guān)系的穩(wěn)定運(yùn)行提供法律保障，明確在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)責(zé)任劃分和解決途徑。

5.**滿(mǎn)足監(jiān)管要求：**作為上市公司治理文件的一部分，有助于滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度建設(shè)和信息披露的要求。

6.**吸引和穩(wěn)定優(yōu)秀的獨(dú)立董事人才：**合同條款的合理性與規(guī)范性有助于提升對(duì)獨(dú)立董事的吸引力，并明確其權(quán)益，促進(jìn)長(zhǎng)期合作。

7.**適用于擬上市公司在掛牌前建立完善治理結(jié)構(gòu)的需求：**為即將成為上市公司的企業(yè)提前規(guī)范獨(dú)立董事制度。

**一、特殊應(yīng)用場(chǎng)合及應(yīng)增加的條款**

1.**場(chǎng)合一：獨(dú)立董事同時(shí)是關(guān)聯(lián)方，但協(xié)議旨在明確其獨(dú)立判斷職責(zé)與津貼關(guān)系**

***增加條款：**

***條款A(yù)：關(guān)聯(lián)關(guān)系披露與核查機(jī)制**

***內(nèi)容：**乙方應(yīng)在本協(xié)議生效前及每次發(fā)生可能影響其獨(dú)立性的關(guān)系變化時(shí)，向甲方書(shū)面披露其所有與甲方及其主要股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于股權(quán)、親屬、任職、交易等）。甲方應(yīng)在收到披露后【例如：15個(gè)工作日】?jī)?nèi)完成核查，并就關(guān)聯(lián)關(guān)系是否影響其獨(dú)立性形成書(shū)面意見(jiàn)反饋給乙方。若甲方認(rèn)為關(guān)聯(lián)關(guān)系可能影響?yīng)毩⑿?，?yīng)建議乙方申請(qǐng)回避相關(guān)事宜的表決或處理。

***條款B：獨(dú)立履職保障條款**

***內(nèi)容：**在存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況下，甲方承諾采取合理措施確保乙方在處理與其關(guān)聯(lián)關(guān)系相關(guān)的公司事務(wù)時(shí)，能夠獲得與處理非關(guān)聯(lián)事務(wù)時(shí)同等的信息、獨(dú)立地發(fā)表意見(jiàn)，并受到公司內(nèi)部其他非關(guān)聯(lián)董事和高級(jí)管理人員的尊重。甲方不得強(qiáng)迫或不當(dāng)影響乙方就關(guān)聯(lián)交易或事項(xiàng)做出非獨(dú)立判斷的決策。

***說(shuō)明：**此類(lèi)場(chǎng)合下，必須特別強(qiáng)調(diào)關(guān)聯(lián)關(guān)系的披露、核查，并明確甲方保障其獨(dú)立判斷環(huán)境的義務(wù)，以維護(hù)公司治理的公正性。

2.**場(chǎng)合二：獨(dú)立董事同時(shí)擔(dān)任多家競(jìng)爭(zhēng)性或存在利益沖突關(guān)系的公司董事**

***增加條款：**

***條款C：利益沖突聲明與回避機(jī)制**

***內(nèi)容：**乙方應(yīng)在本協(xié)議生效前聲明其在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)以及存在的其他利益沖突。若乙方在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的職務(wù)或存在的利益沖突與其在甲方擔(dān)任獨(dú)立董事的職責(zé)發(fā)生或可能發(fā)生沖突，甲方有權(quán)要求乙方在該沖突事項(xiàng)上回避表決或處理，并應(yīng)提供必要的支持和證明。

***條款D：履職時(shí)間與精力承諾（可選）**

***內(nèi)容：**考慮到乙方可能承擔(dān)多重職務(wù)，可增加條款要求乙方承諾為甲方獨(dú)立董事履職投入足夠的時(shí)間和精力，確保能夠勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，并定期（如每年）向董事會(huì)（或其下設(shè)的提名委員會(huì)/薪酬委員會(huì)）匯報(bào)履職情況。

***說(shuō)明：**此類(lèi)場(chǎng)合下，防止利益沖突是關(guān)鍵。需要明確利益沖突的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、回避程序以及甲方對(duì)乙方履職精力的合理預(yù)期。

3.**場(chǎng)合三：獨(dú)立董事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督特定重大項(xiàng)目或并購(gòu)整合**

***增加條款：**

***條款E：專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)范圍與權(quán)限**

***內(nèi)容：**明確界定乙方作為獨(dú)立董事，在特定重大項(xiàng)目（如并購(gòu)、重大投資、資產(chǎn)剝離等）或整合過(guò)程中所承擔(dān)的專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)范圍、需要審查的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和文件類(lèi)型（如交易方案、盡職調(diào)查報(bào)告、整合計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖措施等）。授予乙方在履行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)時(shí)，必要的查閱資料、訪談人員、要求管理層提供補(bǔ)充信息及召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議的權(quán)利。

***條款F：專(zhuān)項(xiàng)津貼/額外費(fèi)用安排（可選）**

***內(nèi)容：**若乙方需投入顯著超出常規(guī)獨(dú)立董事職責(zé)的額外時(shí)間和精力進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，可在合同中約定相應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)津貼、差旅費(fèi)支持或其他費(fèi)用補(bǔ)償機(jī)制，并明確計(jì)算和支付方式。

***說(shuō)明：**此類(lèi)場(chǎng)合下，獨(dú)立董事的職責(zé)更加聚焦和深入，需要明確其監(jiān)督范圍和權(quán)限，并可能需要相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。

4.**場(chǎng)合四：獨(dú)立董事主要代表機(jī)構(gòu)投資者或特定股東群體利益**

***增加條款：**

***條款G：履職溝通與信息獲取渠道**

***內(nèi)容：**甲方應(yīng)確保乙方能夠通過(guò)正常、暢通的渠道獲取履行職責(zé)所需的公司信息，包括但不限于向機(jī)構(gòu)投資者或特定股東群體通報(bào)的信息。甲方也應(yīng)根據(jù)乙方的合理請(qǐng)求，提供與乙方所代表股東群體相關(guān)的、不違反保密義務(wù)的信息摘要或分析。

***條款H：代表利益范圍的限制性條款**

***內(nèi)容：**明確乙方在代表特定機(jī)構(gòu)投資者或股東群體發(fā)聲時(shí)，應(yīng)確保其意見(jiàn)是基于對(duì)公司整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的獨(dú)立判斷，而非僅僅代表少數(shù)股東或特定群體的短期利益，其最終表決和意見(jiàn)仍需符合獨(dú)立董事的獨(dú)立性要求。

***說(shuō)明：**此類(lèi)場(chǎng)合下，需平衡獨(dú)立董事代表特定群體發(fā)聲與維護(hù)公司整體利益、保持獨(dú)立性的關(guān)系，明確信息獲取和表達(dá)意見(jiàn)的邊界。

5.**場(chǎng)合五：獨(dú)立董事同時(shí)也是外部專(zhuān)家（如律師、會(huì)計(jì)師），其專(zhuān)業(yè)服務(wù)與董事職責(zé)可能交叉**

***增加條款：**

***條款I(lǐng)：角色區(qū)分與利益沖突管理**

***內(nèi)容：**乙方應(yīng)清晰界定其作為獨(dú)立董事與作為外部專(zhuān)家（如律師、會(huì)計(jì)師）的角色界限。在履行董事職責(zé)時(shí)，應(yīng)以獨(dú)立董事的身份行事；在提供專(zhuān)家服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。如存在角色交叉可能引發(fā)利益沖突，應(yīng)遵循甲方公司章程及關(guān)聯(lián)交易決策程序進(jìn)行處理，優(yōu)先保障獨(dú)立董事的獨(dú)立性。

***條款J：專(zhuān)家服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制（可選）**

***內(nèi)容：**若乙方因其作為外部專(zhuān)家的身份為甲方提供額外的、與董事職責(zé)分離的專(zhuān)業(yè)服務(wù)（如應(yīng)甲方要求提供的專(zhuān)項(xiàng)法律或?qū)徲?jì)意見(jiàn)），可約定相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，該費(fèi)用獨(dú)立于本協(xié)議約定的獨(dú)立董事津貼。

***說(shuō)明：**此類(lèi)場(chǎng)合下，防止專(zhuān)家身份影響董事獨(dú)立性至關(guān)重要，需要明確角色切換規(guī)則和沖突處理機(jī)制。

**二、特殊應(yīng)用場(chǎng)合下的附件條款增加**

***針對(duì)“當(dāng)有第三方介入時(shí)”：**

***附件條款K：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所）職責(zé)與費(fèi)用**

***具體內(nèi)容：**若甲方委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)為獨(dú)立董事提供履職支持（如法律咨詢(xún)、財(cái)務(wù)分析、會(huì)議紀(jì)要整理等），本附件條款明確：

***服務(wù)范圍：**第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)僅根據(jù)甲方授權(quán)，在支持乙方履職的范圍內(nèi)提供服務(wù)，包括但不限于【列舉具體服務(wù)內(nèi)容，如：就關(guān)聯(lián)交易提供法律意見(jiàn)草稿、協(xié)助準(zhǔn)備董事會(huì)材料、對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析等】。

***費(fèi)用承擔(dān)：**由甲方承擔(dān)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按【約定標(biāo)準(zhǔn)，如：市場(chǎng)公允價(jià)格、事先約定的費(fèi)率等】確定。甲方應(yīng)在【約定時(shí)間，如：服務(wù)完成后/每月】支付費(fèi)用。

***信息保密：**第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員對(duì)在服務(wù)過(guò)程中接觸到的甲方商業(yè)秘密和乙方作為獨(dú)立董事履職過(guò)程中知悉的信息負(fù)有保密義務(wù)，其保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

***溝通協(xié)調(diào)：**甲方指定【指定部門(mén)或人員】負(fù)責(zé)與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，乙方在必要時(shí)可直接與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)就履職支持事宜進(jìn)行溝通。

***乙方的權(quán)利：**乙方有權(quán)要求甲方選擇信譽(yù)良好、具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，并有權(quán)審閱第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)成果。

***針對(duì)“當(dāng)以上合同是以甲方為主導(dǎo)時(shí)”：**

***額外甲方主動(dòng)性條款L：提供履職便利與支持**

***具體內(nèi)容：**甲方承諾：

***會(huì)議保障：**確保乙方能夠及時(shí)、無(wú)障礙地參加董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，提供必要的會(huì)議通知（至少提前【例如：7個(gè)工作日】）、會(huì)議材料（至少提前【例如：5個(gè)工作日】），并保障乙方在會(huì)議上的發(fā)言和表決不受不當(dāng)干預(yù)。

***信息透明：**在法律法規(guī)及公司章程允許的范圍內(nèi)，及時(shí)、全面、真實(shí)地向乙方提供履行職責(zé)所需的公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易等信息，并確保信息的可獲取性。

***資源支持：**根據(jù)乙方的合理請(qǐng)求，在【明確范圍，如：因履行獨(dú)立董事職責(zé)產(chǎn)生的必要差旅、調(diào)研費(fèi)用】方面提供支持，具體流程為【約定申請(qǐng)和審批流程】。

***內(nèi)部協(xié)調(diào)：**積極協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源，協(xié)助乙方獲取履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、資料或人員的訪談安排。

***針對(duì)“當(dāng)以上合同是以乙方為主導(dǎo)時(shí)”（此場(chǎng)景下甲方仍為上市公司，乙方角色特殊，需謹(jǐn)慎措辭）：**

***額外乙方主動(dòng)性條款M：提出建議與質(zhì)詢(xún)權(quán)強(qiáng)化**

***具體內(nèi)容：**乙方承諾并有權(quán)：

***主動(dòng)建言：**積極主動(dòng)地就公司治理、戰(zhàn)略決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露等方面向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層提出獨(dú)立、建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。

***強(qiáng)化質(zhì)詢(xún)：**在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層會(huì)議上，就公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、內(nèi)部控制有效性等進(jìn)行充分的質(zhì)詢(xún)和深度探討，要求管理層提供詳盡的解釋和證明。

***獨(dú)立調(diào)查啟動(dòng)建議權(quán)（可選）：**對(duì)于乙方認(rèn)為重大且需要進(jìn)一步調(diào)查的事項(xiàng)，有權(quán)建議董事會(huì)啟動(dòng)獨(dú)立調(diào)查程序，并有權(quán)參與或監(jiān)督調(diào)查過(guò)程。

***信息披露監(jiān)督建議權(quán)：**對(duì)公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑慮時(shí)，有權(quán)要求管理層解釋?zhuān)⒔ㄗh向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或采取其他補(bǔ)救措施。

**三、特殊應(yīng)用場(chǎng)景下需要額外增加的特殊條款及注意事項(xiàng)**

***場(chǎng)景：獨(dú)立董事同時(shí)是關(guān)聯(lián)方（如前所述場(chǎng)合一）**

***特殊條款：**見(jiàn)上述“場(chǎng)合一”中的條款A(yù)和B。

***注意事項(xiàng)：**關(guān)聯(lián)交易審批流程的獨(dú)立性、獨(dú)立董事在關(guān)聯(lián)交易中的回避義務(wù)是重中之重。甲方必須建立并嚴(yán)格執(zhí)行嚴(yán)格的關(guān)聯(lián)交易管理制度，確保獨(dú)立董事的表決是基于對(duì)公司整體利益的判斷。

***場(chǎng)景：獨(dú)立董事同時(shí)擔(dān)任多家競(jìng)爭(zhēng)性或存在利益沖突關(guān)系的公司董事（如前所述場(chǎng)合二）**

***特殊條款：**見(jiàn)上述“場(chǎng)合二”中的條款C和D。

***注意事項(xiàng)：**利益沖突的動(dòng)態(tài)性，需要乙方持續(xù)披露和甲方持續(xù)關(guān)注。對(duì)于可能存在的潛在沖突，應(yīng)提前識(shí)別并采取措施（如回避、公開(kāi)披露等）。

***場(chǎng)景：獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督特定重大項(xiàng)目或并購(gòu)整合（如前所述場(chǎng)合三）**

***特殊條款：**見(jiàn)上述“場(chǎng)合三”中的條款E和F。

***注意事項(xiàng)：**項(xiàng)目的復(fù)雜性和不確定性高，獨(dú)立董事需要投入大量精力。明確監(jiān)督范圍和權(quán)限，并落實(shí)甲方提供的支持至關(guān)重要。甲方需確保給予獨(dú)立董事充分的信任和資源。

***場(chǎng)景：獨(dú)立董事代表機(jī)構(gòu)投資者或特定股東群體（如前所述場(chǎng)合四）**

***特殊條款：**見(jiàn)上述“場(chǎng)合四”中的條款G和H。

***注意事項(xiàng)：**平衡代表特定群體與維護(hù)公司整體利益是核心挑戰(zhàn)。獨(dú)立董事需在合同框架內(nèi)，以專(zhuān)業(yè)判斷為基礎(chǔ)履行職責(zé)。甲方需建立開(kāi)放溝通機(jī)制，聽(tīng)取并回應(yīng)獨(dú)立董事基于其觀察和判斷提出的、符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的建議。

***場(chǎng)景：獨(dú)立董事同時(shí)也是外部專(zhuān)家（如前所述場(chǎng)合五）**

***特殊條款：**見(jiàn)上述“場(chǎng)合五”中的條款I(lǐng)和J。

***注意事項(xiàng)：**清晰界定角色是關(guān)鍵。避免出現(xiàn)“專(zhuān)家意見(jiàn)”與“董事表決”混淆的情況。甲方需確保在需要專(zhuān)家意見(jiàn)時(shí)，該意見(jiàn)是獨(dú)立于董事表決的，或者在決策程序中已充分體現(xiàn)。

**四、原始合同所需的所有詳細(xì)的附件列表（更新版）**

***附件1：獨(dú)立董事履職要求清單或指引**

***附件2：獨(dú)立董事津貼績(jī)效評(píng)定細(xì)則**(包含績(jī)效指標(biāo)、計(jì)算方法、評(píng)定主體、審批流程、審議要求等)

***附件3：獨(dú)立董事聲明文件**(包括但不限于獨(dú)立性聲明、保密承諾、忠實(shí)勤勉承諾等)

***附件4：獨(dú)立董事培訓(xùn)記錄（如適用）**

***附件5：銀行賬戶(hù)信息確認(rèn)函**

***附件6：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)（如適用）職責(zé)與費(fèi)用條款**(針對(duì)有第三方介入提供服務(wù)的場(chǎng)景)

***附件7：專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)范圍與權(quán)限（如適用）**(針對(duì)負(fù)責(zé)特定項(xiàng)目或整合的獨(dú)立董事)

**五、原始合同所涉及到的法律名詞及名詞解釋?zhuān)ǜ掳妫?*

***獨(dú)立董事(IndependentDirector):**指不在公司擔(dān)任除董事職務(wù)以外的其他職務(wù)，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有可能影響其獨(dú)立判斷的利害關(guān)系的董事。（依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》等）

***上市公司(ListedCompany/PublicCompany):**指其股票在證券交易所掛牌交易的股份有限公司。

***公司治理結(jié)構(gòu)(CorporateGovernanceStructure):**指規(guī)范公司運(yùn)作、保護(hù)股東權(quán)益、平衡各方利益、實(shí)現(xiàn)公司科學(xué)決策和有效監(jiān)督的一整套制度安排。

***獨(dú)立意見(jiàn)(IndependentOpinion):**獨(dú)立董事基于勤勉盡責(zé)的審慎判斷，不受不當(dāng)影響，就公司重大事項(xiàng)形成的獨(dú)立看法。

***津貼(Remuneration/Fee):**補(bǔ)償獨(dú)立董事因擔(dān)任該職務(wù)而付出時(shí)間、精力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任而支付的費(fèi)用。

***基本津貼(BaseRemuneration):**津貼中的固定基礎(chǔ)部分。

***績(jī)效津貼(Performance-basedRemuneration):**與履職表現(xiàn)或公司業(yè)績(jī)等掛鉤的津貼部分。

***股東大會(huì)(Shareholders'Meeting):**公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

***董事會(huì)(BoardofDirectors):**公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。

***監(jiān)事會(huì)(BoardofSupervisors):**公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

***勤勉盡責(zé)(DiligentandConscientious):**投入合理時(shí)間，進(jìn)行必要調(diào)查論證，以普通理性人應(yīng)有的審慎、勤勉和盡責(zé)程度履行職責(zé)。

***關(guān)聯(lián)關(guān)系(RelatedPartyRelationship):**指公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人員控制或?qū)嶋H控制的企業(yè)之間的關(guān)系。（依據(jù)《公司法》及相關(guān)規(guī)定）

***利益沖突(ConflictofInterest):**指?jìng)€(gè)人（在此為獨(dú)立董事）同時(shí)涉及兩種相互沖突的義務(wù)或利益，可能導(dǎo)致其無(wú)法做出公正判斷的情況。

***回避(Recusal):**獨(dú)立董事在涉及自身或存在利益沖突事項(xiàng)的表決或處理中，主動(dòng)退出，不參與討論和表決的行為。

***關(guān)聯(lián)交易(RelatedPartyTransaction):**指公司與其關(guān)聯(lián)方之間進(jìn)行的交易。

**六、本合同在實(shí)際操作過(guò)程中，會(huì)遇到的相關(guān)問(wèn)題及注意事項(xiàng)及解決辦法（更新版）**

***問(wèn)題1：津貼標(biāo)準(zhǔn)（尤其績(jī)效部分）確定不明確。**

***注意：**易引發(fā)爭(zhēng)議。

***解決辦法：**詳見(jiàn)第一部分“特殊應(yīng)用場(chǎng)合”中的“場(chǎng)合一”增加條款B。在合同附件中制定詳細(xì)的績(jī)效評(píng)定細(xì)則。

***問(wèn)題2：乙方履職投入程度難以衡量。**

***注意：**無(wú)形工作量大，主觀性強(qiáng)。

***解決辦法：**詳見(jiàn)第一部分“特殊應(yīng)用場(chǎng)合”中的“場(chǎng)合二”增加條款D。要求乙方提供履職記錄，并將此作為參考。甲方理解履職復(fù)雜性。

***問(wèn)題3：甲方未能及時(shí)提供履職所需信息或資料。**

***注意：**影響?yīng)毩⑴袛嗪图皶r(shí)履職。

***解決辦法：**詳見(jiàn)第一部分“特殊應(yīng)用場(chǎng)合”中的“場(chǎng)合二”增加條款C。合同中約定甲方提供信息的時(shí)限要求，明確甲方支持義務(wù)，建立溝通渠道。

***問(wèn)題4：乙方履職獨(dú)立性受影響（尤其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益沖突時(shí)）。**

***注意：**甲方不當(dāng)干預(yù)或利用優(yōu)勢(shì)地位影響乙方。

***解決辦法：**詳見(jiàn)第一部分“特殊應(yīng)用場(chǎng)合”中的“場(chǎng)合一”增加條款A(yù)和B。合同明確強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性保障義務(wù)，禁止不當(dāng)干預(yù)，乙方可尋求幫助或解除合同。

***問(wèn)題5：支付延遲或爭(zhēng)議。**

***注意：**影響乙方積極性。

***解決辦法：**詳見(jiàn)原始合同第四條。明確支付日期、金額、方式、賬戶(hù)，設(shè)定違約金標(biāo)準(zhǔn)。保持良好溝通，及時(shí)協(xié)商。

***問(wèn)題6：乙方提前離職或解任（尤其存在利益沖突或履職不稱(chēng)職等情況）。**

***注意：**可能