2026年合格境外機構(gòu)投資者托管合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎上，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》等有關規(guī)定，就乙方向甲方提供合格境外機構(gòu)投資者（QFII）托管服務事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務內(nèi)容

乙方向甲方提供合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資資金的托管服務，包括但不限于：

（一）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的批準和授權(quán)，為甲方開立證券賬戶和資金賬戶；

（二）安全保管甲方用于境內(nèi)證券投資的資金和證券；

（三）執(zhí)行甲方提交的投資指令，辦理證券的買入、賣出、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務；

（四）按照規(guī)定計算甲方證券賬戶和資金賬戶的資產(chǎn)凈值；

（五）按照規(guī)定編制甲方投資組合報告和資金劃撥報告；

（六）根據(jù)甲方要求，提供相關賬戶信息查詢和資金劃撥服務；

（七）按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，定期向監(jiān)管機構(gòu)報送相關信息；

（八）乙方應建立完善的托管業(yè)務系統(tǒng)，確保托管業(yè)務的正常進行；

（九）乙方應配備專業(yè)的托管團隊，負責托管業(yè)務的日常管理和操作；

（十）乙方應定期對托管業(yè)務進行風險評估，并采取相應的風險控制措施。

二、服務方式

1、托管服務的地點：中國境內(nèi)；

2、甲方應向乙方提供其合法的投資資金，并確保該資金的來源合法；

3、甲方應向乙方提供其合法的投資目標和投資策略，并確保該目標和策略符合中國法律法規(guī)的要求；

4、乙方應按照甲方的投資指令，執(zhí)行證券的買入、賣出、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務；

5、乙方應按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，定期向監(jiān)管機構(gòu)報送相關信息；

6、乙方應定期向甲方提供投資組合報告和資金劃撥報告；

7、乙方應建立完善的溝通機制，確保甲方能夠及時了解其投資情況和資金狀況；

8、乙方應建立完善的應急處理機制，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠及時采取措施，保障甲方的資金安全。

三、雙方權(quán)利義務

（一）甲方的權(quán)利和義務

1、甲方應尊重乙方的托管服務工作，對乙方正當履行合同的服務工作予以支持、配合；

2、甲方應為乙方提供必要的服務工作條件，包括但不限于提供其合法的投資資金和投資指令；

3、甲方有權(quán)對乙方的托管服務進行監(jiān)督、檢查、提出改進意見；

4、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的托管服務未達到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應在5個工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施；

5、甲方應按照合同約定向乙方支付托管服務費；

6、甲方應確保其投資資金的來源合法，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求進行資金劃撥；

7、甲方應確保其投資指令的合法性和有效性，并及時向乙方提供投資指令；

8、甲方應配合乙方進行風險評估和風險控制工作；

9、甲方應配合乙方進行信息報送工作；

10、甲方應遵守中國法律法規(guī)，不得利用其投資賬戶從事違法活動。

（二）乙方的權(quán)利和義務

1、乙方應具備實施托管業(yè)務的合法資質(zhì)，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求進行業(yè)務操作；

2、乙方應建立完善的托管業(yè)務系統(tǒng)，確保托管業(yè)務的正常進行；

3、乙方應配備專業(yè)的托管團隊，負責托管業(yè)務的日常管理和操作；

4、乙方應定期對托管業(yè)務進行風險評估，并采取相應的風險控制措施；

5、乙方應按照甲方的投資指令，執(zhí)行證券的買入、賣出、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務；

6、乙方應按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，定期向監(jiān)管機構(gòu)報送相關信息；

7、乙方應定期向甲方提供投資組合報告和資金劃撥報告；

8、乙方應建立完善的溝通機制，確保甲方能夠及時了解其投資情況和資金狀況；

9、乙方應建立完善的應急處理機制，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠及時采取措施，保障甲方的資金安全；

10、乙方應確保其托管服務的安全性和保密性，不得泄露甲方的投資信息和資金信息；

11、乙方應配合甲方進行風險評估和風險控制工作；

12、乙方應配合甲方進行信息報送工作。

四、托管服務費及支付方式

1、托管服務費實行預付制，乙方每月為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后10日內(nèi)向乙方付款；

2、托管服務費不含稅金額為每月_______元（大寫：人民幣_______元整），全年不含稅金額合計為_______元（大寫：人民幣_______元整）；

3、如需繳納相關稅費，稅費由甲方承擔；

4、如甲方提前終止合同，乙方有權(quán)要求甲方支付已提供服務的托管服務費。

五、違約責任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為三個月的托管服務費；

2、若甲方無正當理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付托管服務費的義務，每逾期一日，應按照逾期金額的萬分之一向乙方支付違約金；若甲方累計逾期三個月仍未支付托管服務費，乙方有權(quán)解除合同；

3、因乙方工作人員的故意或過失行為導致甲方或任何第三方財產(chǎn)損失或人身損害的，乙方應承擔相應的賠償責任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同；

4、如因甲方提供的信息不真實或不完整，導致乙方無法履行托管服務或造成乙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任；

5、如因不可抗力因素導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解決，并根據(jù)實際情況部分或全部免除責任。

六、其他事項

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至乙方所在地的人民法院提起訴訟；

2、本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力；

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

4、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

5、本合同中所有日期均指北京時間；

6、本合同中所有金額均指人民幣；

7、本合同中所有術語均指本合同中定義的術語；

8、本合同中所有規(guī)定均指中國法律法規(guī)的現(xiàn)行規(guī)定；

9、本合同中所有條款均指本合同中列明的條款；

10、本合同中所有附件均指本合同中列明的附件；

甲方：乙方：

甲方代表：