金融行業(yè)投資經(jīng)理投資組合績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資組合收益率年化收益率達成率40%達到市場基準的120%按實際年化收益率與市場基準的比率計算，每高于基準1%加1分，最高10分風(fēng)險調(diào)整后收益比率（SharpeRatio）不低于1.5實際值每高于目標值0.2加1分，最高5分夏普比率穩(wěn)定性連續(xù)三個季度不低于1.2達標每季度加1分，最高3分超額收益貢獻度貢獻公司整體超額收益的25%按實際貢獻比例計算，每高于目標5%加1分，最高4分組合波動率控制低于市場基準的10%實際值每低于目標值1%加1分，最高2分投資決策質(zhì)量投資標的選擇準確性25%錯誤率低于15%按季度評估，每季度錯誤率每低于目標值5%加1分，最高5分交易執(zhí)行效率平均交易周期不超過3個工作日每低于目標值1天加1分，最高3分市場預(yù)測準確率對主要指數(shù)預(yù)測準確率不低于70%按季度評估，每高于目標值5%加1分，最高5分投資邏輯清晰度所有投資決策均有明確的研究報告支持按季度評估，每季度達標率100%加3分，90%加2分，低于90%加1分合規(guī)操作符合率100%每發(fā)生1次違規(guī)操作扣2分，最低為0分客戶資產(chǎn)管理規(guī)模管理資產(chǎn)規(guī)模（AUM）增長率20%達到20%按實際增長率與目標的比率計算，每高于目標10%加1分，最高5分新客戶獲取數(shù)量新增客戶50家每超過目標10家加1分，最高4分客戶留存率不低于90%每高于目標5%加1分，最高3分客戶滿意度評分平均分達到4.5分（滿分5分）每高于目標0.1分加1分，最高5分資產(chǎn)配置調(diào)整及時性根據(jù)客戶需求調(diào)整配置的響應(yīng)時間不超過5個工作日每提前1天加0.5分，最高2分團隊協(xié)作與知識分享團隊內(nèi)部溝通有效性15%無重大溝通失誤每季度評估，無失誤加3分，輕微失誤減1分，重大失誤減3分項目支持響應(yīng)速度其他部門需求響應(yīng)時間不超過4小時每提前1小時加0.5分，最高2分培訓(xùn)參與度參與公司組織的所有培訓(xùn)100%參與加3分，90%參與加2分，低于90%加1分知識文檔貢獻數(shù)量每季度至少貢獻3篇高質(zhì)量研究報告每超過目標1篇加1分，最高4分跨部門協(xié)作貢獻至少參與2個跨部門項目每參與1個額外項目加1分，最高2分本考核表旨在全面評估金融行業(yè)投資經(jīng)理的投資組合績效，包括投資業(yè)績、決策質(zhì)量、客戶管理及團隊協(xié)作四個維度。權(quán)重分配遵循核心業(yè)績優(yōu)先原則，各維度權(quán)重之和為100%。評分標準清晰明確，請依據(jù)實際數(shù)據(jù)進行逐項評估。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：