人工智能標(biāo)識(shí)制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家關(guān)于人工智能發(fā)展的相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，規(guī)范公司人工智能技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用與管理，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升人工智能管理效能，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于科技創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)規(guī)定，旨在通過系統(tǒng)性管理，確保人工智能技術(shù)在公司內(nèi)部的合規(guī)、安全、高效應(yīng)用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋人工智能技術(shù)的研發(fā)、采購、測試、部署、運(yùn)營等全生命周期管理，以及涉及人工智能技術(shù)的業(yè)務(wù)場景，如智能客服、自動(dòng)化生產(chǎn)、數(shù)據(jù)分析等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）人工智能專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，制定并執(zhí)行的一系列管理措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、運(yùn)行監(jiān)控、應(yīng)急處置等系統(tǒng)性工作。（二）人工智能專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因人工智能技術(shù)的不當(dāng)使用、數(shù)據(jù)泄露、算法歧視、系統(tǒng)故障等原因可能引發(fā)的法律、合規(guī)、安全、倫理風(fēng)險(xiǎn)。（三）人工智能合規(guī)：指公司人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求。（四）人工智能倫理審查：指對(duì)人工智能應(yīng)用可能涉及的公平性、透明性、可解釋性、隱私保護(hù)等倫理問題進(jìn)行的系統(tǒng)性評(píng)估與管控。第四條人工智能專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：人工智能管理范圍應(yīng)覆蓋所有涉及人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任分工，確保管理責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)技術(shù)發(fā)展與外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人工智能專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終管理責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作的直接實(shí)施負(fù)主要責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等工作。第六條設(shè)立人工智能專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌人工智能專項(xiàng)管理工作，包括決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)、跨部門協(xié)調(diào)等，定期召開會(huì)議研究解決重大問題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審定人工智能專項(xiàng)管理制度及重大管理決策；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門人工智能管理事項(xiàng)，解決跨部門爭議；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)人工智能專項(xiàng)管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求；（四）對(duì)重大人工智能風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置。第八條牽頭部門為人工智能專項(xiàng)管理的歸口管理部門（如科技創(chuàng)新部），主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定人工智能專項(xiàng)管理制度，組織修訂與完善；（二）牽頭開展人工智能專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門人工智能管理工作的落實(shí)情況，組織開展考核；（四）負(fù)責(zé)人工智能管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門為人工智能專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)監(jiān)管部門（如信息安全部、法務(wù)部），主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的合規(guī)審核，確保符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；（二）參與人工智能倫理審查，評(píng)估算法公平性與透明性；（三）監(jiān)督人工智能系統(tǒng)安全運(yùn)行，處置安全事件；（四）組織流程優(yōu)化，提升人工智能管理效率。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為人工智能專項(xiàng)管理的具體落實(shí)主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域人工智能管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）按照制度規(guī)定開展人工智能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，確保合規(guī)性；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大問題；（四）開展崗位操作培訓(xùn)，確保員工熟悉管理要求。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守人工智能專項(xiàng)管理制度，規(guī)范操作行為；（二）參與崗位合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，配合調(diào)查處置；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條人工智能技術(shù)研發(fā)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）研發(fā)項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，明確技術(shù)路線與倫理邊界；（二）算法設(shè)計(jì)應(yīng)避免歧視性偏見，定期開展算法公平性評(píng)估；（三）數(shù)據(jù)采集需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)來源與使用范圍。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁使用非法獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行研發(fā)；（二）嚴(yán)禁開發(fā)具有歧視性功能的智能系統(tǒng)；（三）嚴(yán)禁將研發(fā)成果用于違規(guī)商業(yè)推廣。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）算法歧視風(fēng)險(xiǎn)，需通過多方測試排除偏見；（二）數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)脫敏處理與訪問控制；（三）技術(shù)濫用風(fēng)險(xiǎn)，需建立倫理審查機(jī)制。第十三條人工智能系統(tǒng)采購管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）采購需遵循公司采購制度，明確技術(shù)參數(shù)與合規(guī)要求；（二）供應(yīng)商需具備人工智能領(lǐng)域相關(guān)資質(zhì)，并進(jìn)行盡職調(diào)查；（三）合同條款應(yīng)包含數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、責(zé)任劃分等關(guān)鍵內(nèi)容。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁采購來源不明的第三方人工智能系統(tǒng)；（二）嚴(yán)禁在合同中規(guī)避數(shù)據(jù)安全責(zé)任；（三）嚴(yán)禁支付不當(dāng)商業(yè)賄賂獲取技術(shù)優(yōu)勢。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，需核實(shí)其技術(shù)能力與合規(guī)記錄；（二）合同條款風(fēng)險(xiǎn)，需聘請(qǐng)法律顧問進(jìn)行審查；（三）系統(tǒng)兼容風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行充分測試確保穩(wěn)定運(yùn)行。第十四條人工智能系統(tǒng)測試管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）測試需覆蓋功能、性能、安全、倫理等全維度；（二）測試數(shù)據(jù)需脫敏處理，保護(hù)用戶隱私；（三）測試結(jié)果需記錄存檔，作為上線依據(jù)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)充分測試直接上線系統(tǒng)；（二）嚴(yán)禁使用真實(shí)用戶數(shù)據(jù)進(jìn)行測試；（三）嚴(yán)禁篡改測試結(jié)果掩蓋問題。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）測試覆蓋率不足風(fēng)險(xiǎn)，需確保關(guān)鍵場景被覆蓋；（二）數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)測試環(huán)境隔離；（三）系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)，需及時(shí)修復(fù)高危問題。第十五條人工智能系統(tǒng)部署管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）部署需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，明確上線時(shí)間與運(yùn)維方案；（二）系統(tǒng)運(yùn)行需符合網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)要求；（三）數(shù)據(jù)傳輸需加密處理，防止中間竊取。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁在未完成安全評(píng)估前上線系統(tǒng)；（二）嚴(yán)禁將非必要數(shù)據(jù)傳輸至外部平臺(tái)；（三）嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)配置。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）系統(tǒng)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行壓力測試與故障演練；（二）數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)，需驗(yàn)證加密算法強(qiáng)度；（三）運(yùn)維操作風(fēng)險(xiǎn)，需建立權(quán)限控制機(jī)制。第十六條人工智能系統(tǒng)運(yùn)營管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）運(yùn)營需定期開展性能評(píng)估，確保系統(tǒng)符合預(yù)期；（二）用戶數(shù)據(jù)需分類分級(jí)管理，高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)需重點(diǎn)保護(hù)；（三）系統(tǒng)日志需完整記錄，便于追溯問題。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超出授權(quán)范圍訪問用戶數(shù)據(jù)；（二）嚴(yán)禁未通知用戶收集額外數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁將運(yùn)營數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)，需建立用戶授權(quán)機(jī)制；（二）系統(tǒng)失效風(fēng)險(xiǎn)，需設(shè)置冗余備份方案；（三）第三方攻擊風(fēng)險(xiǎn)，需部署入侵檢測系統(tǒng)。第十七條人工智能倫理審查管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）涉及敏感場景的智能應(yīng)用需提交倫理審查申請(qǐng)；（二）審查需多部門參與，包括技術(shù)、法律、業(yè)務(wù)、倫理專家；（三）審查結(jié)果需存檔，作為后續(xù)優(yōu)化依據(jù)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁規(guī)避倫理審查直接上線系統(tǒng)；（二）嚴(yán)禁在審查中提供虛假信息；（三）嚴(yán)禁因利益沖突影響審查公正性。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）算法歧視風(fēng)險(xiǎn)，需通過抽樣測試驗(yàn)證公平性；（二）透明性不足風(fēng)險(xiǎn)，需設(shè)計(jì)可解釋的算法模型；（三）責(zé)任歸屬風(fēng)險(xiǎn)，需明確開發(fā)者與使用者的責(zé)任邊界。第十八條人工智能數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集需遵循最小必要原則，明確使用目的；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密處理，物理環(huán)境符合安全要求；（三）數(shù)據(jù)共享需簽訂協(xié)議，明確權(quán)限與責(zé)任。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁非法倒賣用戶數(shù)據(jù)；（二）嚴(yán)禁未脫敏直接傳輸敏感數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁通過暗門傳輸數(shù)據(jù)至外部平臺(tái)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，需部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)；（二）數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)，需建立完整性校驗(yàn)機(jī)制；（三）數(shù)據(jù)銷毀風(fēng)險(xiǎn)，需規(guī)范報(bào)廢流程。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大技術(shù)突破或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)啟動(dòng)臨時(shí)修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)需分級(jí)評(píng)估（一般、重大、緊急），重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，明確處置要求與責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將人工智能管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如研發(fā)立項(xiàng)、系統(tǒng)上線、數(shù)據(jù)共享等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施，審查不合格需整改后重審；（三）審查結(jié)果需記錄存檔，作為績效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急方案，責(zé)任部門協(xié)同處置；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)需立即隔離系統(tǒng)，防止擴(kuò)大化，同時(shí)上報(bào)管理層。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：制度未落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)未上報(bào)、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)程度分級(jí)：警告、罰款、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同；（三）處罰需與績效考核聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)重者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在人工智能管理中的職責(zé)，定期研究相關(guān)問題；（二）牽頭部門需配備專職人員負(fù)責(zé)日常管理，確保資源充足；（三）專責(zé)部門需提供技術(shù)支持，協(xié)助解決管理難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將人工智能管理情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、晉升等；（三）連續(xù)三年不合格的部門需進(jìn)行專項(xiàng)整改。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受人工智能合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布人工智能管理簡報(bào)，提升全員意識(shí)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)人工智能管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)化；（二）平臺(tái)需集成數(shù)據(jù)安全工具，如訪問控制、數(shù)據(jù)防泄漏等；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)并提前干預(yù)。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《人工智能合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與案例警示；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化月活動(dòng)，營造全員