全面推行基層權(quán)責(zé)清單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司基層管理權(quán)限配置，防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，通過權(quán)責(zé)清單明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的內(nèi)部管理體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)決策、運(yùn)營管理、資源調(diào)配等所有涉及基層管理權(quán)限的場(chǎng)景，包括但不限于采購、財(cái)務(wù)、工程、數(shù)據(jù)、安全等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保權(quán)責(zé)配置合法合規(guī)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財(cái)務(wù)、安全等）制定的管理制度體系，通過權(quán)責(zé)清單明確管理流程、權(quán)限設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)全流程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在XX專項(xiàng)管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過權(quán)責(zé)清單進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管控。（三）“XX合規(guī)”指各崗位在XX專項(xiàng)管理中須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：權(quán)責(zé)清單覆蓋XX專項(xiàng)管理全過程、全環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)“人人有責(zé)、人人負(fù)責(zé)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦XX專項(xiàng)管理中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置管控資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)調(diào)整權(quán)責(zé)清單，優(yōu)化管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理的整體有效性負(fù)總責(zé)；分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審定管理制度體系。（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大管理難題。（三）定期聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，決策關(guān)鍵事項(xiàng)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門負(fù)責(zé)具體工作，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，修訂完善權(quán)責(zé)清單。（二）組織開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。（三）監(jiān)督XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定XX專項(xiàng)管理制度及權(quán)責(zé)清單，明確管理流程、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)。（二）組織XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案。（三）定期開展XX專項(xiàng)管理考核，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求。（二）優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程，消除管理漏洞。（三）處置XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源解決突出問題。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）執(zhí)行權(quán)責(zé)清單規(guī)定的操作權(quán)限，不得越權(quán)或推諉。（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位職責(zé)權(quán)限。（二）在XX專項(xiàng)管理中嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定，拒絕違規(guī)操作。（三）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須通過盡職調(diào)查，招標(biāo)流程需符合“公開、公平、公正”原則，合同簽訂前完成合規(guī)審查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、虛假招標(biāo)等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范供應(yīng)商賄賂、合同違約、價(jià)格異常波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，稅務(wù)處理需符合最新法規(guī)要求，定期開展財(cái)務(wù)審計(jì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金、虛列成本、逃稅漏稅等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范資金挪用、稅務(wù)處罰、財(cái)務(wù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條工程領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目設(shè)計(jì)須符合規(guī)范，施工過程需嚴(yán)格管控，驗(yàn)收需按程序開展。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偷工減料、違規(guī)變更設(shè)計(jì)、隱瞞質(zhì)量問題等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范工程安全事故、質(zhì)量糾紛、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集需明確目的范圍，傳輸存儲(chǔ)需加密處理，使用需經(jīng)授權(quán)審批。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露客戶數(shù)據(jù)，違規(guī)共享數(shù)據(jù)資源等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用、合規(guī)處罰等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全生產(chǎn)須落實(shí)主體責(zé)任，隱患排查需按周期開展，應(yīng)急演練需按計(jì)劃實(shí)施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備、冒險(xiǎn)作業(yè)、隱瞞事故隱患等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范生產(chǎn)事故、環(huán)境污染、合規(guī)處罰等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條人力資源領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需遵循公平原則，薪酬發(fā)放需符合法規(guī)，離職流程須規(guī)范處理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁就業(yè)歧視、違規(guī)調(diào)崗降薪、泄露員工隱私等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范勞動(dòng)爭(zhēng)議、合規(guī)處罰、人才流失等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)成果須及時(shí)確權(quán)，合作開發(fā)需簽訂協(xié)議，侵權(quán)行為需主動(dòng)維權(quán)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擅自轉(zhuǎn)讓公司核心技術(shù)等。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范侵權(quán)糾紛、技術(shù)泄露、核心能力削弱等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂權(quán)責(zé)清單。（二）專責(zé)部門提出制度優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每季度開展XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審查質(zhì)量。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行“一票否決”，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在XX專項(xiàng)管理中履行“一崗雙責(zé)”，定期聽取匯報(bào)。（二）牽頭部門牽頭推進(jìn)制度落實(shí)，專責(zé)部門協(xié)同配合。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理成效突出的集體和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）通過內(nèi)刊、網(wǎng)站等載體宣傳XX專項(xiàng)管理要求。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）通過系統(tǒng)工具強(qiáng)化權(quán)限控制、留痕管理。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為指引。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）