PAGE礦山企業(yè)合規(guī)生產(chǎn)管理制度一、總則（一）目的本制度旨在確保礦山企業(yè)生產(chǎn)活動符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障員工生命安全與身體健康，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合規(guī)、高效、安全生產(chǎn)。（二）適用范圍本制度適用于本礦山企業(yè)內(nèi)所有部門、車間、班組及全體員工。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)礦山安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資源管理等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化安全風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險的預(yù)防與控制，提前采取措施消除隱患，防止事故和環(huán)境污染事件發(fā)生。3.全員參與原則：鼓勵全體員工積極參與合規(guī)生產(chǎn)管理，明確各崗位人員職責(zé)，共同維護(hù)企業(yè)合規(guī)運(yùn)營。4.持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善合規(guī)生產(chǎn)管理制度和流程，持續(xù)提升企業(yè)合規(guī)管理水平。二、安全生產(chǎn)合規(guī)管理（一）安全生產(chǎn)責(zé)任制1.企業(yè)負(fù)責(zé)人職責(zé)全面負(fù)責(zé)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作，是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，及時解決安全生產(chǎn)問題。定期組織安全生產(chǎn)檢查，督促整改安全隱患。組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。2.部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本部門安全生產(chǎn)工作，落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。組織本部門員工進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，提高員工安全意識。定期開展本部門安全檢查，及時排查并報告安全隱患。配合企業(yè)負(fù)責(zé)人做好安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援工作。3.員工職責(zé)遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品。積極參加安全培訓(xùn)教育，提高安全技能。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時報告，有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險作業(yè)。參與安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援，服從現(xiàn)場指揮。（二）安全培訓(xùn)教育1.新員工入職培訓(xùn)入職前必須接受三級安全培訓(xùn)教育，即公司級、部門級和班組級培訓(xùn)。公司級培訓(xùn)內(nèi)容包括國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全生產(chǎn)基本知識等。部門級培訓(xùn)內(nèi)容包括本部門安全生產(chǎn)特點(diǎn)、操作規(guī)程、事故案例分析等。班組級培訓(xùn)內(nèi)容包括崗位操作規(guī)程、崗位危險因素、勞動防護(hù)用品使用等。新員工經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可上崗作業(yè)。2.定期安全培訓(xùn)企業(yè)每月至少組織一次全體員工安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)更新、安全新技術(shù)、事故案例分析等。各部門每周組織一次部門內(nèi)部安全培訓(xùn)，針對本部門工作特點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。班組每天班前會進(jìn)行安全交底，強(qiáng)調(diào)當(dāng)天工作安全注意事項(xiàng)。3.特殊工種培訓(xùn)從事特種作業(yè)的人員，如電工、焊工、爆破工等，必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得相應(yīng)資格證書后，方可上崗作業(yè)。企業(yè)定期組織特殊工種人員參加復(fù)審培訓(xùn)，確保其證書有效性。（三）安全檢查與隱患排查治理1.日常安全檢查員工每天進(jìn)行崗位自查，及時發(fā)現(xiàn)并報告崗位存在的安全隱患。班組長每班進(jìn)行現(xiàn)場巡查，對本班組作業(yè)區(qū)域進(jìn)行安全檢查，督促員工遵守安全規(guī)定。部門負(fù)責(zé)人每周至少組織一次部門安全檢查，對本部門設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行全面檢查。2.定期安全檢查企業(yè)每月組織一次全面的安全生產(chǎn)大檢查，由企業(yè)負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部門負(fù)責(zé)人參加，對礦山各個區(qū)域進(jìn)行詳細(xì)檢查。每季度組織一次專項(xiàng)安全檢查，如通風(fēng)系統(tǒng)檢查、提升運(yùn)輸系統(tǒng)檢查等。3.季節(jié)性安全檢查根據(jù)不同季節(jié)特點(diǎn)，開展季節(jié)性安全檢查。如夏季重點(diǎn)檢查防暑降溫措施落實(shí)情況；冬季重點(diǎn)檢查防寒保暖、防火、防爆等情況。4.隱患排查治理對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，要建立隱患臺賬，明確隱患內(nèi)容、整改責(zé)任人、整改措施和整改期限。一般隱患由部門負(fù)責(zé)人組織立即整改；重大隱患由企業(yè)負(fù)責(zé)人組織制定專項(xiàng)整改方案，落實(shí)整改資金、責(zé)任和措施，限期整改到位。整改完成后要進(jìn)行復(fù)查，確保隱患得到徹底消除。（四）安全設(shè)施與設(shè)備管理1.安全設(shè)施建設(shè)礦山建設(shè)項(xiàng)目必須按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工，確保安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施包括通風(fēng)系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)、防火系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、提升運(yùn)輸系統(tǒng)、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)等，要符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.設(shè)備采購與驗(yàn)收采購的設(shè)備必須具有產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)報告等相關(guān)證明文件，符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)備到貨后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可投入使用。3.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)建立設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度，明確設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)周期、內(nèi)容和責(zé)任人。定期對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行，及時消除設(shè)備故障和隱患。4.設(shè)備報廢管理對已達(dá)到報廢條件的設(shè)備，由設(shè)備管理部門提出報廢申請，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后進(jìn)行報廢處理。報廢設(shè)備要及時清理，嚴(yán)禁繼續(xù)使用。（五）應(yīng)急救援管理1.應(yīng)急救援預(yù)案制定企業(yè)制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，并定期進(jìn)行修訂完善。綜合應(yīng)急預(yù)案包括總則、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、預(yù)防與預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置等內(nèi)容。專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案針對礦山常見事故類型，如火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、透水事故應(yīng)急預(yù)案等?，F(xiàn)場處置方案針對具體崗位和設(shè)備，明確應(yīng)急處置措施。2.應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)組建應(yīng)急救援隊(duì)伍，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資。應(yīng)急救援隊(duì)伍定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)急救援能力。3.應(yīng)急演練企業(yè)每年至少組織一次綜合應(yīng)急演練，每半年至少組織一次專項(xiàng)應(yīng)急演練。演練結(jié)束后，要對演練效果進(jìn)行評估，針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。4.事故報告與處理發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告本單位負(fù)責(zé)人。單位負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)當(dāng)于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報告。在事故調(diào)查處理過程中，要嚴(yán)格按照“四不放過”原則，即事故原因未查清不放過、事故責(zé)任人未受到處理不放過、事故責(zé)任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實(shí)可行的整改措施不放過，嚴(yán)肅追究事故責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，防止類似事故再次發(fā)生。三、環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理（一）環(huán)境管理責(zé)任制1.企業(yè)負(fù)責(zé)人職責(zé)全面負(fù)責(zé)礦山企業(yè)環(huán)境保護(hù)工作，是環(huán)境保護(hù)第一責(zé)任人。組織制定并實(shí)施環(huán)境保護(hù)規(guī)章制度和操作規(guī)程。保證環(huán)境保護(hù)投入的有效實(shí)施，確保環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行。定期組織環(huán)境檢查，督促整改環(huán)境問題。2.環(huán)保部門職責(zé)負(fù)責(zé)企業(yè)環(huán)境保護(hù)日常管理工作，貫徹執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)。組織編制企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，開展環(huán)境監(jiān)測工作。監(jiān)督檢查企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況，指導(dǎo)各部門做好環(huán)保工作。協(xié)調(diào)處理企業(yè)與周邊環(huán)境關(guān)系，及時解決環(huán)境糾紛。3.其他部門職責(zé)各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)工作，落實(shí)企業(yè)環(huán)保規(guī)章制度。配合環(huán)保部門做好環(huán)境管理工作，對本部門產(chǎn)生的污染物進(jìn)行有效控制和治理。（二）環(huán)境影響評價與“三同時”制度1.環(huán)境影響評價礦山建設(shè)項(xiàng)目必須進(jìn)行環(huán)境影響評價，編制環(huán)境影響報告書或報告表，報有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。按照環(huán)境影響評價文件要求，落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施。2.“三同時”制度礦山建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。環(huán)保設(shè)施建成后，要組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可正式投入生產(chǎn)。（三）污染物排放管理1.污染物分類管理明確礦山企業(yè)產(chǎn)生的污染物種類，如廢氣、廢水、廢渣等。對不同類型污染物采取相應(yīng)的治理措施，確保達(dá)標(biāo)排放。2.廢氣排放管理安裝廢氣處理設(shè)施，對礦山開采、選礦等過程中產(chǎn)生的廢氣進(jìn)行凈化處理。定期監(jiān)測廢氣排放指標(biāo)，確保廢氣排放符合國家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)。3.廢水排放管理建設(shè)廢水處理系統(tǒng)，對礦山廢水進(jìn)行處理，達(dá)標(biāo)后回用或排放。加強(qiáng)對廢水排放口的監(jiān)測，嚴(yán)禁超標(biāo)排放。4.廢渣處置管理對礦山廢渣進(jìn)行分類收集、存放和處置，嚴(yán)禁隨意堆放?？梢圆捎没靥?、綜合利用等方式進(jìn)行無害化處理。建立廢渣處置臺賬，記錄廢渣產(chǎn)生量、處置量和去向等信息。（四）生態(tài)保護(hù)措施1.植被恢復(fù)在礦山開采過程中，按照“邊開采、邊治理、邊恢復(fù)”的原則，及時對破壞的植被進(jìn)行恢復(fù)。制定植被恢復(fù)計劃，選擇適宜的植物品種進(jìn)行種植，提高植被覆蓋率。2.水土保持采取有效的水土保持措施，如修建擋土墻、排水溝等，防止水土流失。對礦山棄土、棄渣等進(jìn)行合理堆放和處理，減少對周邊水土環(huán)境的影響。（五）環(huán)境監(jiān)測與信息公開1.環(huán)境監(jiān)測委托有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)定期對企業(yè)污染物排放、環(huán)境質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)測。建立環(huán)境監(jiān)測檔案，記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)和結(jié)果。2.信息公開按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向社會公開企業(yè)環(huán)境信息，包括污染物排放情況、環(huán)境治理措施等。設(shè)立企業(yè)環(huán)境信息公開欄，方便員工和周邊群眾了解企業(yè)環(huán)境狀況。四、資源管理合規(guī)管理（一）資源開發(fā)利用規(guī)劃1.編制資源開發(fā)利用方案根據(jù)礦山資源儲量、賦存條件等，編制科學(xué)合理的資源開發(fā)利用方案。方案要明確礦山開采方式、開采順序、資源回收率等指標(biāo)，確保資源合理開發(fā)利用。2.資源綜合利用制定資源綜合利用計劃，充分回收利用礦山開采過程中的伴生資源，提高資源利用率。對尾礦、廢石等進(jìn)行綜合利用，減少資源浪費(fèi)。（二）資源儲量管理1.儲量核實(shí)與報告定期委托有資質(zhì)的地質(zhì)勘查單位對礦山資源儲量進(jìn)行核實(shí)，編制資源儲量報告。資源儲量報告要真實(shí)、準(zhǔn)確反映礦山資源儲量變化情況。2.儲量動態(tài)管理建立資源儲量動態(tài)管理制度，及時掌握資源儲量變化情況。根據(jù)資源儲量變化，調(diào)整礦山開采計劃和生產(chǎn)規(guī)模。（三）采礦權(quán)管理1.依法取得采礦權(quán)按照國家有關(guān)規(guī)定，辦理采礦許可證，確保采礦權(quán)合法有效。嚴(yán)格按照采礦許可證規(guī)定的范圍、期限、開采方式等進(jìn)行開采。2.采礦權(quán)變更與延續(xù)如需變更采礦權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，要及時辦理變更手續(xù)。在采礦權(quán)有效期屆滿前，提前辦理延續(xù)手續(xù)，確保礦山生產(chǎn)的連續(xù)性。五、合規(guī)監(jiān)督與考核（一）合規(guī)監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理部門或配備專職合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)對企業(yè)各部門合規(guī)生產(chǎn)情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。定期開展內(nèi)部審計，對企業(yè)財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行審計監(jiān)督，確保合規(guī)運(yùn)營。2.外部監(jiān)督積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。主動接受社會公眾和媒體的監(jiān)督，對提出的意見和建議認(rèn)真對待并及時處理。（二）合規(guī)考核制度1.考核指標(biāo)設(shè)定制定合規(guī)生產(chǎn)考核指標(biāo)體系，包括安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資源管理等方面的指標(biāo)。明確各項(xiàng)指標(biāo)的目標(biāo)值和考核標(biāo)準(zhǔn)。2.考核方式與周期采用定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行考核。每月對各部門合規(guī)生