PAGE煤礦生產(chǎn)安全采購制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦生產(chǎn)安全采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購的物資、設(shè)備和服務(wù)符合煤礦生產(chǎn)安全要求，保障煤礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內(nèi)部涉及生產(chǎn)安全相關(guān)物資、設(shè)備及服務(wù)的采購活動，包括但不限于安全設(shè)施設(shè)備、防護(hù)用品、機(jī)電設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、監(jiān)測監(jiān)控設(shè)備等的采購。（三）基本原則1.安全第一原則：采購的所有物品必須以保障煤礦生產(chǎn)安全為首要目標(biāo)，符合國家和行業(yè)相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，確保采購活動合法合規(guī)。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足煤礦安全生產(chǎn)的實(shí)際需求。4.性價比原則：在保證質(zhì)量和安全的前提下，合理控制采購成本，追求性價比最優(yōu)。5.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，共同維護(hù)煤礦生產(chǎn)安全采購秩序。二、采購計劃與預(yù)算管理（一）采購計劃制定1.各部門根據(jù)煤礦生產(chǎn)安全需求、設(shè)備設(shè)施更新計劃、庫存狀況等，提前編制年度、季度和月度采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購物資、設(shè)備或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計采購時間等詳細(xì)信息。2.安全管理部門負(fù)責(zé)對采購計劃進(jìn)行安全審核，重點(diǎn)審查采購物品是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和要求，是否有助于提升煤礦整體安全水平。3.財務(wù)部門根據(jù)采購計劃進(jìn)行預(yù)算編制和審核，確保采購資金的合理安排和有效使用。（二）采購預(yù)算管理1.采購預(yù)算應(yīng)根據(jù)采購計劃進(jìn)行詳細(xì)測算，包括采購物品的價格、運(yùn)輸費(fèi)用、稅費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)用等各項(xiàng)支出。2.財務(wù)部門對采購預(yù)算進(jìn)行嚴(yán)格控制和管理，確保預(yù)算執(zhí)行的準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。在采購過程中，如遇預(yù)算調(diào)整，需按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行申報和審批。3.采購部門應(yīng)在預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行采購活動，避免超預(yù)算采購情況的發(fā)生。如因特殊原因需要超預(yù)算采購，必須提前辦理相關(guān)審批手續(xù)，并說明原因和預(yù)計增加的費(fèi)用情況。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、安全認(rèn)證等相關(guān)證件。2.采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并對收集到的供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選和評估。3.組織相關(guān)部門對初步篩選的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、安全管理措施、售后服務(wù)等方面。根據(jù)考察結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商評價與考核1.建立供應(yīng)商評價體系，定期對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評價。評價方式可采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析等多種形式。2.根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予適當(dāng)?shù)莫剟詈蛢?yōu)先合作機(jī)會，對于評價不合格的供應(yīng)商及時進(jìn)行整改或淘汰。3.每年對供應(yīng)商進(jìn)行綜合考核，考核結(jié)果作為下一年度供應(yīng)商合作的重要依據(jù)。考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量合格率、交貨及時率、售后服務(wù)滿意度等指標(biāo)。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.定期收集供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量變化等信息，及時掌握供應(yīng)商的動態(tài)情況。2.如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在產(chǎn)品質(zhì)量問題、安全隱患或其他違規(guī)行為，應(yīng)立即暫停與其合作，并要求其限期整改。整改合格后方可恢復(fù)合作。3.對于因供應(yīng)商原因?qū)е碌牟少徏m紛或安全事故，要依法追究供應(yīng)商的責(zé)任，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。四、采購流程管理（一）采購申請1.使用部門根據(jù)生產(chǎn)安全需求填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、用途、采購原因等信息。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購申請進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括采購申請的合理性、必要性、是否在預(yù)算范圍內(nèi)等。2.對于金額較大或涉及重要安全設(shè)備的采購申請，需提交至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批流程按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的分級審批制度執(zhí)行。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)審批通過的采購申請，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括招標(biāo)采購、競爭性談判、詢價采購單一來源采購等。2.對于招標(biāo)采購項(xiàng)目，應(yīng)按照國家和行業(yè)相關(guān)招標(biāo)法律法規(guī)的要求，編制招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。3.在采購過程中，采購人員要與供應(yīng)商保持密切溝通，及時了解采購進(jìn)展情況，確保采購任務(wù)按時完成。（四）合同簽訂1.采購項(xiàng)目確定中標(biāo)供應(yīng)商或達(dá)成采購意向后，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。2.合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同文本提交至法務(wù)部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。審核通過后，方可簽訂合同。（五）驗(yàn)收與付款1.采購物品到貨后，采購部門應(yīng)及時通知使用部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、性能指標(biāo)等方面。2.質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求對采購物品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，出具檢驗(yàn)報告。如檢驗(yàn)合格，驗(yàn)收人員在驗(yàn)收單上簽字確認(rèn)；如檢驗(yàn)不合格，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決，直至達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。3.采購部門根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果和合同約定，辦理付款手續(xù)。付款前，需提供發(fā)票、驗(yàn)收報告、合同等相關(guān)憑證，經(jīng)財務(wù)部門審核無誤后，按照規(guī)定的付款方式和時間進(jìn)行付款。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立采購風(fēng)險識別機(jī)制，對采購過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、資金風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。例如，對于市場風(fēng)險，加強(qiáng)市場調(diào)研和價格監(jiān)測，合理安排采購時機(jī)；對于質(zhì)量風(fēng)險，嚴(yán)格供應(yīng)商質(zhì)量管控和驗(yàn)收環(huán)節(jié)；對于供應(yīng)商風(fēng)險，建立供應(yīng)商備份機(jī)制，加強(qiáng)供應(yīng)商動態(tài)管理等。2.定期對采購風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，并調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。六、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.采購檔案應(yīng)包括采購計劃、采購申請、采購審批文件、采購合同、招投標(biāo)文件、驗(yàn)收報告、發(fā)票、付款憑證等與采購活動相關(guān)的各類文件和資料。2.對于重要采購項(xiàng)目，還應(yīng)包括供應(yīng)商考察報告、采購過程中的往來函件、會議紀(jì)要等資料。（二）檔案整理與歸檔1.采購部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的整理和歸檔工作，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.按照采購項(xiàng)目的類別和時間順序，對檔案資料進(jìn)行分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案。電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲，確保數(shù)據(jù)安全。（三）檔案查閱與保管期限1.建立采購檔案查閱制度，明確查閱權(quán)限和查閱流程。因工作需要查閱采購檔案的人員，需填寫查閱申請表，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱。2.采購檔案的保管期限應(yīng)按照國家和企業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般重要采購檔案應(yīng)保管[X]年以上。保管期滿后，經(jīng)審批可進(jìn)行銷毀處理。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計部門定期對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的履行情況、采購資金的使用情況等。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處采購活動中的腐敗問題。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相