企業(yè)信息安全風(fēng)險評估表通用工具模板一、適用場景與價值本工具適用于企業(yè)常態(tài)化信息安全風(fēng)險管理，覆蓋以下核心場景：年度安全合規(guī)檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，定期評估企業(yè)整體安全態(tài)勢；新系統(tǒng)/項目上線前評估：針對業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用程序上線前的安全風(fēng)險進(jìn)行前置排查，避免“帶病運(yùn)行”；重大變更風(fēng)險評估：如IT架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程重構(gòu)、第三方供應(yīng)商接入等場景中的安全影響分析；安全事件復(fù)盤整改：發(fā)生安全事件后，通過系統(tǒng)化評估追溯風(fēng)險根源，制定長效整改措施；并購/合作盡職調(diào)查：對目標(biāo)企業(yè)或合作伙伴的安全管理能力進(jìn)行評估，識別潛在安全風(fēng)險。通過本工具，企業(yè)可實現(xiàn)風(fēng)險的“識別-分析-處置-監(jiān)控”閉環(huán)管理，提升安全防護(hù)的精準(zhǔn)性和有效性，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。二、評估操作分步指南1.評估準(zhǔn)備：明確范圍與分工確定評估邊界：明確評估對象（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心、辦公終端等）、評估周期（如年度、季度）及覆蓋范圍（如全企業(yè)或特定部門）；組建評估團(tuán)隊：由信息安全負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門代表、法務(wù)合規(guī)專員等，保證技術(shù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)視角全覆蓋；準(zhǔn)備評估工具：包括漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）、問卷調(diào)查模板、訪談提綱、資產(chǎn)清單模板等；制定評估計劃：明確時間節(jié)點、任務(wù)分工及輸出要求，提前3個工作日通知相關(guān)部門配合。2.信息收集：全面梳理資產(chǎn)與風(fēng)險要素資產(chǎn)清單梳理：通過系統(tǒng)調(diào)研、訪談等方式，梳理企業(yè)信息資產(chǎn)，包括：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備、終端設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)應(yīng)用、辦公軟件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)等（需標(biāo)注敏感級別）；人員資產(chǎn)：關(guān)鍵崗位人員、第三方運(yùn)維人員等；流程資產(chǎn)：業(yè)務(wù)流程、安全管理流程等。現(xiàn)有安全措施梳理：記錄當(dāng)前已部署的安全控制措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密策略、權(quán)限管理制度等。3.風(fēng)險識別：定位威脅與脆弱性威脅識別：結(jié)合行業(yè)特性及企業(yè)實際，識別可能面臨的威脅類型，包括：外部威脅：黑客攻擊、惡意軟件、釣魚攻擊、供應(yīng)鏈風(fēng)險等；內(nèi)部威脅：誤操作、權(quán)限濫用、人員疏忽、內(nèi)部泄密等；環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（如火災(zāi)、水災(zāi)）、斷電、硬件故障等。脆弱性識別：通過漏洞掃描、滲透測試、人工檢查等方式，識別資產(chǎn)存在的脆弱性，例如：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)未及時補(bǔ)丁、弱口令、配置錯誤、接口漏洞等；管理脆弱性：安全策略缺失、人員培訓(xùn)不足、應(yīng)急演練不到位等；物理脆弱性：機(jī)房門禁失效、設(shè)備未固定、備份缺失等。4.風(fēng)險分析：量化風(fēng)險等級與優(yōu)先級風(fēng)險計算：采用“可能性×影響程度”模型計算風(fēng)險值，參考標(biāo)準(zhǔn)可能性：5級（幾乎確定）、4級（很可能）、3級（可能）、2級（不太可能）、1級（極不可能）；影響程度：5級（災(zāi)難性，如核心業(yè)務(wù)中斷、重大數(shù)據(jù)泄露）、4級（嚴(yán)重，如業(yè)務(wù)功能下降、敏感數(shù)據(jù)泄露）、3級（中等，如局部功能異常、一般數(shù)據(jù)泄露）、2級（輕微，如用戶體驗受影響、非敏感信息泄露）、1級（可忽略，如無實際業(yè)務(wù)影響）。風(fēng)險值=可能性×影響程度，風(fēng)險值≥20為高風(fēng)險，10≤風(fēng)險值＜20為中風(fēng)險，風(fēng)險值＜10為低風(fēng)險。風(fēng)險判定：結(jié)合資產(chǎn)重要性等級（核心、重要、一般）對風(fēng)險值進(jìn)行修正，例如核心資產(chǎn)的高風(fēng)險值需額外提升優(yōu)先級。5.風(fēng)險處置：制定整改措施與計劃處置策略選擇：根據(jù)風(fēng)險等級制定針對性處置策略：高風(fēng)險：立即整改，優(yōu)先處理（如修復(fù)高危漏洞、暫停高風(fēng)險業(yè)務(wù)）；中風(fēng)險：限期整改，制定明確時間表（如30天內(nèi)完成安全策略優(yōu)化）；低風(fēng)險：持續(xù)監(jiān)控，納入常態(tài)化管理（如定期檢查安全配置）。措施細(xì)化：明確整改措施、責(zé)任部門/人（如信息安全部門負(fù)責(zé)漏洞修復(fù)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)流程優(yōu)化）、計劃完成時間及驗收標(biāo)準(zhǔn)。6.報告輸出與評審編制評估報告：內(nèi)容包括評估背景、范圍、方法、風(fēng)險清單（含風(fēng)險等級、脆弱性、威脅）、整改計劃、結(jié)論與建議；內(nèi)部評審：組織評估團(tuán)隊、部門負(fù)責(zé)人、管理層對報告進(jìn)行評審，保證風(fēng)險識別全面、措施可行；報告分發(fā)與存檔：將評審?fù)ㄟ^的報告分發(fā)給相關(guān)部門，并按企業(yè)檔案管理規(guī)定存檔，同時跟蹤整改進(jìn)度，定期更新風(fēng)險狀態(tài)。三、評估模板表格表1：信息資產(chǎn)清單（示例）資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別所在位置/系統(tǒng)責(zé)任人重要性等級（核心/重要/一般）敏感數(shù)據(jù)類型（如有）核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫軟件數(shù)據(jù)中心服務(wù)器A*業(yè)務(wù)部門*核心客戶個人信息、交易數(shù)據(jù)財務(wù)系統(tǒng)服務(wù)器硬件機(jī)房B*IT運(yùn)維*核心財務(wù)報表、支付信息員工辦公終端硬件辦公區(qū)C*人力資源*一般內(nèi)部通訊錄、考勤數(shù)據(jù)表2：威脅與脆弱性對應(yīng)表（示例）威脅類型威脅來源可能影響脆弱性點現(xiàn)有控制措施黑客攻擊外部數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓核心數(shù)據(jù)庫未開啟訪問控制防火墻策略、入侵檢測系統(tǒng)誤操作內(nèi)部數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)中斷員工未按流程操作操作手冊培訓(xùn)、權(quán)限分離惡意軟件外部/內(nèi)部系統(tǒng)功能下降、信息竊取終端未安裝殺毒軟件終端安全管理工具、定期漏洞掃描表3：風(fēng)險分析表（示例）風(fēng)險描述威脅類型脆弱性資產(chǎn)重要性可能性影響程度風(fēng)險值風(fēng)險等級（高/中/低）處置優(yōu)先級核心數(shù)據(jù)庫未授權(quán)訪問風(fēng)險黑客攻擊缺少最小權(quán)限控制核心4520高立即整改員工弱口令導(dǎo)致賬戶被盜風(fēng)險內(nèi)部威脅密碼策略未強(qiáng)制要求重要3412中30天內(nèi)整改辦公終端未備份數(shù)據(jù)風(fēng)險硬件故障缺少終端備份機(jī)制一般236低持續(xù)監(jiān)控表4：風(fēng)險處置跟蹤表（示例）風(fēng)險項處置措施責(zé)任部門/人計劃完成時間實際完成時間狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成/延期）驗收結(jié)果核心數(shù)據(jù)庫權(quán)限優(yōu)化重新配置角色權(quán)限，開啟訪問控制信息安全部門*2024–2024–已完成通過權(quán)限測試密碼策略更新強(qiáng)制復(fù)雜度要求，定期更換密碼IT運(yùn)維*2024–2024–進(jìn)行中待全員培訓(xùn)四、關(guān)鍵注意事項保證數(shù)據(jù)真實性：資產(chǎn)清單與脆弱性信息需通過實際調(diào)研（如掃描、訪談）獲取，避免主觀臆斷，保證評估結(jié)果客觀準(zhǔn)確；強(qiáng)化跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門需深度參與評估，明確業(yè)務(wù)場景中的風(fēng)險點，避免技術(shù)部門與業(yè)務(wù)部門認(rèn)知脫節(jié)；動態(tài)更新機(jī)制：企業(yè)資產(chǎn)與威脅環(huán)境持續(xù)變化，需至少每半年更新一次評估模板，重大變更（如新業(yè)務(wù)上線）需觸發(fā)專項評估；合規(guī)性優(yōu)先：評估過程需參考《網(wǎng)絡(luò)