2025年科研檔案管理試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)范》（DA/T3-2024），以下哪類(lèi)文件不屬于科研檔案歸檔范圍？A.科研項(xiàng)目可行性研究報(bào)告B.實(shí)驗(yàn)過(guò)程中產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)記錄表（含電子版本）C.項(xiàng)目組成員個(gè)人學(xué)習(xí)筆記D.科研成果鑒定/驗(yàn)收證書(shū)答案：C2.某高校2023年啟動(dòng)的“新型納米材料制備技術(shù)”研究項(xiàng)目（預(yù)期3年完成），其科研檔案保存期限應(yīng)定為？A.10年B.30年C.永久D.項(xiàng)目結(jié)束后5年答案：C（注：重大科研項(xiàng)目檔案保存期限為永久；一般項(xiàng)目為30年，需結(jié)合《科研檔案保管期限表》判定）3.科研電子檔案元數(shù)據(jù)應(yīng)至少包含以下哪項(xiàng)信息？A.檔案形成者的個(gè)人聯(lián)系方式B.文件格式、存儲(chǔ)位置、創(chuàng)建時(shí)間C.項(xiàng)目組內(nèi)部溝通的即時(shí)消息記錄D.實(shí)驗(yàn)設(shè)備的品牌型號(hào)答案：B（依據(jù)《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》GB/T39784-2021，元數(shù)據(jù)需包含技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)三類(lèi)信息）4.科研檔案分類(lèi)時(shí)，“按項(xiàng)目生命周期”分類(lèi)法的一級(jí)類(lèi)目通常為？A.立項(xiàng)、研究、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化B.基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究C.實(shí)驗(yàn)記錄、論文著作、專(zhuān)利證書(shū)D.紙質(zhì)檔案、電子檔案、聲像檔案答案：A5.科研檔案數(shù)字化加工中，掃描分辨率應(yīng)至少達(dá)到？A.100dpiB.200dpiC.300dpiD.600dpi答案：C（根據(jù)《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》DA/T31-2021，文字類(lèi)檔案掃描分辨率不低于300dpi）6.科研檔案利用中，對(duì)涉及國(guó)家秘密的檔案，以下操作正確的是？A.經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人口頭批準(zhǔn)后提供復(fù)制件B.利用者需填寫(xiě)《涉密檔案利用審批表》，經(jīng)檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人和保密部門(mén)雙審批C.利用完畢后，復(fù)制件由利用者自行銷(xiāo)毀D.電子涉密檔案可通過(guò)普通郵箱傳輸答案：B7.科研檔案全生命周期管理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)不包括？A.項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的檔案管理責(zé)任確認(rèn)B.研究過(guò)程中實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)歸檔C.項(xiàng)目驗(yàn)收后檔案的移交與接收D.檔案數(shù)字化完成后的原載體銷(xiāo)毀答案：D（原載體銷(xiāo)毀需滿足保存期限且電子檔案長(zhǎng)期可讀驗(yàn)證通過(guò)后方可進(jìn)行）8.某科研機(jī)構(gòu)采用“雙套制”歸檔（紙質(zhì)與電子檔案并行），以下要求錯(cuò)誤的是？A.電子檔案與紙質(zhì)檔案內(nèi)容需完全一致B.紙質(zhì)檔案需加蓋歸檔章，電子檔案需生成唯一標(biāo)識(shí)符C.電子檔案可僅保存PDF格式，無(wú)需保留原始編輯格式（如Word、Excel）D.雙套檔案需同步整理、同步移交、同步保管答案：C（原始編輯格式是保障電子檔案可編輯性和真實(shí)性的關(guān)鍵，需一并保存）9.科研聲像檔案（照片、視頻）歸檔時(shí)，必須附有的文字說(shuō)明不包括？A.拍攝時(shí)間、地點(diǎn)B.拍攝設(shè)備型號(hào)C.主要人物、事件內(nèi)容D.拍攝者姓名答案：B10.科研檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪項(xiàng)不屬于“管理風(fēng)險(xiǎn)”？A.檔案管理人員未定期參加保密培訓(xùn)B.檔案庫(kù)房溫濕度監(jiān)控系統(tǒng)故障C.未建立電子檔案?jìng)浞莶呗訢.科研項(xiàng)目結(jié)題后3個(gè)月未完成檔案移交答案：B（屬于“設(shè)施設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)”）二、判斷題（每題1分，共10分。正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.科研檔案僅指紙質(zhì)文件材料，電子實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無(wú)需單獨(dú)歸檔。（）答案：×（電子數(shù)據(jù)屬科研檔案重要組成部分，需按規(guī)范歸檔）2.科研項(xiàng)目組成員可自行保管實(shí)驗(yàn)原始記錄，項(xiàng)目結(jié)題時(shí)統(tǒng)一移交檔案部門(mén)。（）答案：×（原始記錄需在形成后及時(shí)歸檔，避免分散保存導(dǎo)致丟失）3.科研檔案密級(jí)可根據(jù)項(xiàng)目涉密程度動(dòng)態(tài)調(diào)整，解密后無(wú)需標(biāo)注原密級(jí)。（）答案：×（解密后需標(biāo)注“已解密”及解密時(shí)間，原密級(jí)仍需保留）4.科研電子檔案遷移時(shí)，只需轉(zhuǎn)換存儲(chǔ)格式（如從TIF轉(zhuǎn)為JPEG），無(wú)需保留遷移日志。（）答案：×（遷移日志是保障電子檔案可追溯性的關(guān)鍵，必須留存）5.科研檔案鑒定工作由檔案管理部門(mén)單獨(dú)完成即可，無(wú)需項(xiàng)目組參與。（）答案：×（需檔案部門(mén)、科研管理部門(mén)、項(xiàng)目組專(zhuān)家共同鑒定）6.科研聲像檔案中，重復(fù)拍攝的同一場(chǎng)景照片可僅歸檔1-2張具有代表性的。（）答案：√7.科研檔案數(shù)字化后，原紙質(zhì)檔案可立即銷(xiāo)毀。（）答案：×（需驗(yàn)證電子檔案長(zhǎng)期可讀性且保存期限未屆滿方可銷(xiāo)毀）8.科研檔案利用統(tǒng)計(jì)應(yīng)包括利用次數(shù)、利用者身份、利用目的等信息。（）答案：√9.科研項(xiàng)目跨年度實(shí)施時(shí)，檔案可按自然年度分卷整理，無(wú)需按項(xiàng)目整體歸檔。（）答案：×（科研檔案需按項(xiàng)目整體歸檔，保持有機(jī)聯(lián)系）10.科研檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理功能，不同角色（如檔案員、研究員、管理者）需設(shè)置差異化訪問(wèn)權(quán)限。（）答案：√三、簡(jiǎn)答題（每題8分，共40分）1.簡(jiǎn)述科研檔案“完整性”的具體要求。答案：科研檔案完整性需滿足三方面要求：（1）內(nèi)容完整：涵蓋項(xiàng)目全生命周期文件（立項(xiàng)、研究、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等階段），包括紙質(zhì)、電子、聲像等不同載體；（2）數(shù)量完整：關(guān)鍵文件（如實(shí)驗(yàn)原始記錄、合同協(xié)議、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）無(wú)缺失，重復(fù)文件保留代表性版本；（3）關(guān)聯(lián)完整：文件間邏輯關(guān)系清晰（如實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與分析報(bào)告、專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)證書(shū)），元數(shù)據(jù)完整記錄背景信息（如形成時(shí)間、責(zé)任人、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目）。2.列舉科研電子檔案管理的5個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并說(shuō)明每個(gè)環(huán)節(jié)的核心要求。答案：（1）收集：明確電子文件歸檔范圍（含原始數(shù)據(jù)、分析報(bào)告、圖表等），確保格式規(guī)范（優(yōu)先通用格式，保留原始編輯格式）；（2）整理：按項(xiàng)目分類(lèi)，著錄元數(shù)據(jù)（技術(shù)元數(shù)據(jù)如格式/大小、管理元數(shù)據(jù)如密級(jí)/保管期限、業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)如項(xiàng)目編號(hào)/責(zé)任人）；（3）存儲(chǔ)：采用“雙套備份”（在線存儲(chǔ)+離線存儲(chǔ)），定期檢測(cè)可讀性；（4）利用：設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，記錄利用日志，禁止越權(quán)下載或修改；（5）銷(xiāo)毀：經(jīng)鑒定后，履行審批程序，刪除存儲(chǔ)介質(zhì)數(shù)據(jù)并物理銷(xiāo)毀（如消磁、粉碎），留存銷(xiāo)毀記錄。3.科研檔案保密管理需采取哪些具體措施？答案：（1）定密管理：項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)明確密級(jí)（絕密、機(jī)密、秘密）及保密期限，動(dòng)態(tài)調(diào)整密級(jí)；（2）權(quán)限控制：檔案管理系統(tǒng)設(shè)置分級(jí)權(quán)限（如查閱、復(fù)制、下載），涉密檔案需雙人審批；（3）載體安全：紙質(zhì)涉密檔案存保險(xiǎn)柜，電子涉密檔案存儲(chǔ)于物理隔離的專(zhuān)用設(shè)備；（4）傳輸管控：涉密檔案禁止通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)傳輸，需使用加密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)或內(nèi)部保密通道；（5）人員管理：檔案員及利用者需簽訂保密協(xié)議，定期參加保密培訓(xùn)；（6）應(yīng)急處置：制定泄密應(yīng)急預(yù)案（如丟失、誤傳），明確報(bào)告流程和補(bǔ)救措施。4.簡(jiǎn)述科研檔案驗(yàn)收與項(xiàng)目驗(yàn)收的關(guān)系及具體操作流程。答案：關(guān)系：科研檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目驗(yàn)收的前置條件，未通過(guò)檔案驗(yàn)收的項(xiàng)目不得通過(guò)整體驗(yàn)收。流程：（1）項(xiàng)目結(jié)題前3個(gè)月，項(xiàng)目組完成檔案自查（完整性、規(guī)范性、安全性），形成《檔案自查報(bào)告》；（2）檔案管理部門(mén)聯(lián)合科研管理部門(mén)、保密部門(mén)組成驗(yàn)收組，依據(jù)《科研檔案驗(yàn)收指標(biāo)》（含歸檔率、完整率、合格率等）現(xiàn)場(chǎng)核查；（3）驗(yàn)收組出具《檔案驗(yàn)收意見(jiàn)》，提出整改要求（如缺失文件補(bǔ)檔、整理不規(guī)范重新組卷）；（4）項(xiàng)目組完成整改后，驗(yàn)收組復(fù)核通過(guò)，出具《檔案驗(yàn)收合格證明》；（5）項(xiàng)目整體驗(yàn)收時(shí)，需提交《檔案驗(yàn)收合格證明》，否則不予通過(guò)。5.結(jié)合《科研檔案管理辦法》（2024年修訂），說(shuō)明“多元主體協(xié)同管理”的具體體現(xiàn)。答案：（1）責(zé)任主體協(xié)同：科研管理部門(mén)（統(tǒng)籌項(xiàng)目與檔案管理要求）、項(xiàng)目組（負(fù)責(zé)文件形成與實(shí)時(shí)歸檔）、檔案部門(mén)（指導(dǎo)整理與保管利用）、保密部門(mén)（監(jiān)督涉密檔案管理）、信息部門(mén)（保障電子檔案系統(tǒng)運(yùn)行）共同參與；（2）流程協(xié)同：項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)同步明確檔案歸檔要求（納入合同條款），研究過(guò)程中檔案部門(mén)定期指導(dǎo)（如季度檢查），結(jié)題時(shí)檔案驗(yàn)收與項(xiàng)目驗(yàn)收同步進(jìn)行；（3）技術(shù)協(xié)同：檔案管理系統(tǒng)與科研管理系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)（LIMS）對(duì)接，實(shí)現(xiàn)電子文件自動(dòng)歸檔；（4）資源協(xié)同：跨單位合作項(xiàng)目（如高校與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)）需簽訂《檔案共享協(xié)議》，明確歸檔范圍、保管責(zé)任、利用權(quán)限，確保檔案歸屬清晰、利用有序。四、案例分析題（共30分）背景：某省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)“新能源電池關(guān)鍵材料研發(fā)”項(xiàng)目（2022-2025年），2025年6月進(jìn)入結(jié)題階段。項(xiàng)目組在整理檔案時(shí)發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：（1）2023年某次關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)記錄表（紙質(zhì)）丟失，僅存電子拍照件（模糊不清）；（2）與合作企業(yè)A簽訂的《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》（涉密，機(jī)密級(jí)）由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人個(gè)人保管，未及時(shí)歸檔；（3）實(shí)驗(yàn)過(guò)程中生成的50G電子數(shù)據(jù)（包括CSV格式原始數(shù)據(jù)、Python分析代碼、PDF實(shí)驗(yàn)報(bào)告）存儲(chǔ)于項(xiàng)目組成員個(gè)人云盤(pán)，未備份至實(shí)驗(yàn)室服務(wù)器；（4）2024年發(fā)表的SCI論文（項(xiàng)目成果）未標(biāo)注與本項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)信息（如項(xiàng)目編號(hào)）。問(wèn)題：1.針對(duì)上述4個(gè)問(wèn)題，分別說(shuō)明可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及整改措施。（15分）2.結(jié)合科研檔案全生命周期管理要求，提出該實(shí)驗(yàn)室未來(lái)在檔案管理中的優(yōu)化建議。（15分）答案：1.問(wèn)題分析與整改措施：（1）問(wèn)題1：原始數(shù)據(jù)記錄表丟失，僅存模糊電子拍照件。風(fēng)險(xiǎn)：原始記錄是科研數(shù)據(jù)可追溯性的核心憑證，丟失可能導(dǎo)致成果真實(shí)性存疑，無(wú)法通過(guò)驗(yàn)收；模糊拍照件不符合歸檔要求（清晰度不足，無(wú)法作為有效證據(jù)）。整改措施：①追溯丟失環(huán)節(jié)（如實(shí)驗(yàn)員保管不當(dāng)、交接遺漏），組織項(xiàng)目組回憶實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)，補(bǔ)充《實(shí)驗(yàn)情況說(shuō)明》（需實(shí)驗(yàn)員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）；②聯(lián)系同期參與實(shí)驗(yàn)的其他人員，收集輔助證據(jù)（如實(shí)驗(yàn)日志、儀器運(yùn)行記錄）作為補(bǔ)充；③與驗(yàn)收組溝通，說(shuō)明情況并提交補(bǔ)充材料，爭(zhēng)取認(rèn)可。（2）問(wèn)題2：涉密合同由個(gè)人保管未歸檔。風(fēng)險(xiǎn)：涉密文件分散保存易導(dǎo)致泄密（如丟失、被非法復(fù)制），違反《保密法》及單位檔案管理規(guī)定；未歸檔可能導(dǎo)致合同條款（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)）無(wú)法被后續(xù)查閱利用。整改措施：①立即收回合同，移交檔案部門(mén)專(zhuān)柜保管（存入保密保險(xiǎn)柜）；②補(bǔ)登《涉密檔案歸檔登記表》，著錄密級(jí)（機(jī)密）、保密期限（10年）、合同編號(hào)等元數(shù)據(jù)；③對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行保密教育，完善《涉密文件管理辦法》（明確“形成即歸檔”要求）。（3）問(wèn)題3：電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于個(gè)人云盤(pán)未備份。風(fēng)險(xiǎn)：個(gè)人云盤(pán)存在數(shù)據(jù)泄露（賬號(hào)被盜）、丟失（云服務(wù)故障）風(fēng)險(xiǎn)；未備份至實(shí)驗(yàn)室服務(wù)器可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)無(wú)法長(zhǎng)期保存（云盤(pán)存儲(chǔ)空間有限或服務(wù)終止）。整改措施：①立即將電子數(shù)據(jù)從個(gè)人云盤(pán)下載至實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)用服務(wù)器（需符合等級(jí)保護(hù)三級(jí)要求），并同步備份至離線存儲(chǔ)介質(zhì)（如磁帶、光盤(pán)）；②檢查數(shù)據(jù)完整性（通過(guò)哈希值校驗(yàn)），確保CSV、Python代碼、PDF文件無(wú)缺失或損壞；③啟用實(shí)驗(yàn)室電子檔案管理系統(tǒng)，設(shè)置自動(dòng)歸檔規(guī)則（實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)生成后72小時(shí)內(nèi)自動(dòng)上傳至系統(tǒng)），禁止個(gè)人存儲(chǔ)關(guān)鍵數(shù)據(jù)。（4）問(wèn)題4：SCI論文未標(biāo)注項(xiàng)目關(guān)聯(lián)信息。風(fēng)險(xiǎn)：論文與項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)關(guān)系不明確，可能導(dǎo)致成果歸屬爭(zhēng)議（如合作方主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)）；后續(xù)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目成果時(shí)無(wú)法準(zhǔn)確關(guān)聯(lián)，影響科研績(jī)效評(píng)估。整改措施：①聯(lián)系期刊編輯部，申請(qǐng)?jiān)谡撐闹醒a(bǔ)充標(biāo)注項(xiàng)目編號(hào)（如“本研究受××省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目[2022×××]資助”）；②若期刊已出版，需在實(shí)驗(yàn)室成果管理系統(tǒng)中補(bǔ)充關(guān)聯(lián)記錄（論文標(biāo)題、項(xiàng)目編號(hào)、關(guān)聯(lián)說(shuō)明），并將補(bǔ)充材料歸檔；③修訂《科研成果管理辦法》，明確“論文發(fā)表時(shí)需標(biāo)注項(xiàng)目編號(hào)”為結(jié)題必備條件。2.未來(lái)優(yōu)化建議：（1）前置管理：項(xiàng)目立項(xiàng)階段，將檔案管理要求寫(xiě)入《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》（如歸檔范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人），簽訂《檔案管理承諾書(shū)》（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字）；（2）過(guò)程控制：①建立“雙軌制”歸檔機(jī)制：紙質(zhì)文件形成后15個(gè)工作日內(nèi)移交檔案部門(mén)，電子文件通過(guò)LIMS系統(tǒng)自動(dòng)歸檔（設(shè)置歸檔提醒功能）；②每季度開(kāi)展檔案檢查（由檔案員、科研秘書(shū)、項(xiàng)目組代表組成檢查組），出具《檔案檢查報(bào)告》并公示整改情況；（3）技術(shù)支撐：升級(jí)電子檔案管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與科研管理系統(tǒng)、LIMS系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對(duì)接，自動(dòng)抓取實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)（