PAGE安全生產(chǎn)盡職調(diào)查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)盡職調(diào)查工作，確保公司安全生產(chǎn)責(zé)任落實到位，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財產(chǎn)安全和公司穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營單位以及涉及安全生產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)的外包單位等在安全生產(chǎn)方面的盡職調(diào)查活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部安全生產(chǎn)規(guī)章制度開展盡職調(diào)查工作。2.全面深入原則：對安全生產(chǎn)相關(guān)的各個環(huán)節(jié)、各個方面進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，確保不留死角。3.客觀公正原則：以客觀事實為依據(jù)，公正、公平地開展調(diào)查工作，如實反映調(diào)查結(jié)果。4.注重實效原則：通過盡職調(diào)查，切實發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，推動安全生產(chǎn)工作持續(xù)改進(jìn)。二、職責(zé)分工（一）安全生產(chǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)盡職調(diào)查計劃和方案，并組織實施。2.協(xié)調(diào)各部門參與盡職調(diào)查工作，對調(diào)查過程進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.匯總、分析盡職調(diào)查結(jié)果，形成調(diào)查報告，提出改進(jìn)建議和措施。4.跟蹤督促各部門對盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。（二）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門安全生產(chǎn)盡職調(diào)查工作的具體實施，按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.對本部門安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行自查自糾，配合安全生產(chǎn)管理部門完成調(diào)查工作。3.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制定本部門的整改計劃，落實整改措施，消除安全隱患。（三）人力資源部門1.將安全生產(chǎn)盡職調(diào)查結(jié)果納入員工績效考核體系，對安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對存在問題的部門和個人進(jìn)行相應(yīng)處罰。2.根據(jù)安全生產(chǎn)工作需要，提供必要的人力資源支持，確保盡職調(diào)查工作順利開展。（四）財務(wù)部門1.保障安全生產(chǎn)盡職調(diào)查工作所需的經(jīng)費，確保調(diào)查工作的正常進(jìn)行。2.對安全生產(chǎn)相關(guān)費用的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保經(jīng)費合理使用。三、盡職調(diào)查內(nèi)容（一）安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況1.檢查公司是否建立健全安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的識別、獲取、更新機(jī)制，確保公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度與國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致。2.審查公司各項安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程是否符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效執(zhí)行。3.核實公司是否按照法律法規(guī)要求，對安全生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行定期檢測、檢驗，確保其安全可靠運行。（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況1.檢查公司各級管理人員、各崗位員工的安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確，是否簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。2.評估安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核機(jī)制是否健全，考核結(jié)果是否與員工績效、獎懲掛鉤。3.查看各部門、各崗位在安全生產(chǎn)工作中的職責(zé)履行情況，是否存在責(zé)任不清、推諉扯皮現(xiàn)象。（三）安全管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況1.審查公司安全管理制度體系是否完善，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故應(yīng)急預(yù)案及演練制度、安全風(fēng)險分級管控制度、隱患排查治理制度等。2.檢查各項安全管理制度的執(zhí)行情況，是否存在有章不循、違規(guī)操作等問題。3.評估安全管理制度的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否有效，是否根據(jù)公司實際情況和法律法規(guī)要求及時修訂完善制度。（四）安全投入情況1.核實公司是否按照國家規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，是否?？顚Ｓ谩?.審查安全生產(chǎn)費用的使用范圍是否合理，是否用于安全設(shè)施建設(shè)、設(shè)備維護(hù)、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急救援等方面。3.檢查公司安全投入資金的預(yù)算、審批、使用、監(jiān)督等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，是否有相應(yīng)的記錄和臺賬。（五）安全教育培訓(xùn)情況1.查看公司安全教育培訓(xùn)計劃是否制定，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合崗位需求和法律法規(guī)要求。2.檢查員工安全教育培訓(xùn)記錄，包括新員工入職培訓(xùn)、在崗員工定期培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)等情況，確保員工具備必要的安全知識和技能。3.評估安全教育培訓(xùn)效果，是否通過考試、實際操作等方式對員工培訓(xùn)效果進(jìn)行考核，員工對安全知識和技能的掌握程度是否達(dá)到要求。（六）安全風(fēng)險分級管控情況1.審查公司是否建立安全風(fēng)險分級管控制度，是否對生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全風(fēng)險進(jìn)行全面辨識、評估和分級。2.檢查公司是否針對不同等級的安全風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，是否明確責(zé)任部門和責(zé)任人。3.查看安全風(fēng)險分級管控的動態(tài)管理情況，是否根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化及時調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。（七）隱患排查治理情況1.核實公司是否建立隱患排查治理制度，是否定期組織開展安全隱患排查工作。2.檢查隱患排查記錄，包括排查時間、排查人員、排查部位、隱患內(nèi)容等，確保隱患排查全面、深入。3.審查隱患治理情況，對排查出的隱患是否及時進(jìn)行整改，整改措施是否有效，是否做到定人定時定措施整改，隱患整改完成后是否進(jìn)行復(fù)查驗收。（八）應(yīng)急管理情況1.查看公司應(yīng)急預(yù)案體系是否完善，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案等，是否涵蓋公司可能發(fā)生的各類生產(chǎn)安全事故。2.檢查應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)、演練情況，是否定期組織員工進(jìn)行應(yīng)急演練，員工對應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度和應(yīng)急處置能力是否達(dá)到要求。3.評估公司應(yīng)急救援物資、設(shè)備的配備和管理情況，是否滿足應(yīng)急救援需要，是否定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和更新。四、盡職調(diào)查程序（一）準(zhǔn)備階段1.安全生產(chǎn)管理部門根據(jù)公司安全生產(chǎn)工作實際情況和需要，制定盡職調(diào)查計劃和方案，明確調(diào)查目的、范圍、內(nèi)容、方法、時間安排以及人員分工等。2.收集與安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度、歷史事故資料等基礎(chǔ)資料，為盡職調(diào)查提供參考依據(jù)。3.向各部門發(fā)放盡職調(diào)查通知，告知調(diào)查的目的、范圍、內(nèi)容、要求以及時間安排等事項，要求各部門提前做好準(zhǔn)備工作。（二）實施階段1.各部門按照盡職調(diào)查通知要求，組織人員對本部門安全生產(chǎn)工作進(jìn)行自查自糾，填寫相關(guān)調(diào)查表，整理提供安全生產(chǎn)相關(guān)資料，如安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、安全檢查記錄、安全教育培訓(xùn)記錄、安全投入臺賬、隱患排查治理臺賬、應(yīng)急演練記錄等。2.安全生產(chǎn)管理部門組織調(diào)查小組，通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，對各部門安全生產(chǎn)工作進(jìn)行全面調(diào)查?，F(xiàn)場檢查要覆蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)節(jié)等，重點檢查安全設(shè)施設(shè)備的運行狀況、員工的操作行為、安全管理制度的執(zhí)行情況等；人員訪談要涵蓋各級管理人員、一線員工等，了解其對安全生產(chǎn)工作的認(rèn)識、職責(zé)履行情況以及存在的問題和建議等。3.在調(diào)查過程中，調(diào)查人員要認(rèn)真做好記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題要詳細(xì)記錄問題的表現(xiàn)形式、存在部位、可能導(dǎo)致的后果等，并及時與被調(diào)查部門溝通確認(rèn)。（三）分析總結(jié)階段1.安全生產(chǎn)管理部門對收集到的調(diào)查資料進(jìn)行整理、分析，匯總各部門安全生產(chǎn)工作存在的問題，形成盡職調(diào)查報告初稿。2.組織各部門對盡職調(diào)查報告初稿進(jìn)行討論，廣泛征求意見和建議，對報告內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步核實和完善。3.根據(jù)討論意見，對盡職調(diào)查報告進(jìn)行修改定稿，明確公司安全生產(chǎn)工作存在的問題、原因分析以及改進(jìn)建議和措施。（四）反饋與整改階段1.將盡職調(diào)查報告下發(fā)至各部門，要求各部門認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，針對報告中指出的問題，制定詳細(xì)的整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人員、整改期限等。2.各部門按照整改計劃組織實施整改工作，在整改過程中要及時向安全生產(chǎn)管理部門反饋整改進(jìn)展情況。安全生產(chǎn)管理部門對各部門整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時完成，達(dá)到預(yù)期效果。3.對盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患和突出問題，安全生產(chǎn)管理部門要組織專題研究，制定專項整改方案，集中力量進(jìn)行整改。整改完成后，要組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行驗收，驗收合格后方可銷號。五、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用（一）納入績效考核將安全生產(chǎn)盡職調(diào)查結(jié)果納入公司員工績效考核體系，根據(jù)各部門和員工在安全生產(chǎn)工作中的表現(xiàn)，給予相應(yīng)的績效評分和獎懲。對安全生產(chǎn)工作成績突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對存在問題較多、整改不力的部門和個人，進(jìn)行批評教育、扣減績效分?jǐn)?shù)，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。（二）指導(dǎo)安全生產(chǎn)決策根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，分析公司安全生產(chǎn)工作的現(xiàn)狀和存在的問題，為公司安全生產(chǎn)決策提供依據(jù)。例如，針對安全管理制度不完善的問題，及時修訂完善相關(guān)制度；針對安全投入不足的問題，合理調(diào)整安全投入預(yù)算，確保安全生產(chǎn)所需資金；針對員工安全意識淡薄的問題，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)工作等。（三）推動安全生產(chǎn)持續(xù)改進(jìn)通過盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司安全生產(chǎn)工作中的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險，及時采取措施加以改進(jìn)。將盡職調(diào)查作為公司安全生產(chǎn)管理的一項常態(tài)化工作，定期開展，不斷完善安全生產(chǎn)管理體系，提高公司安全生產(chǎn)管理水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作的持續(xù)改進(jìn)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部成立安全生產(chǎn)盡職調(diào)查監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對盡職調(diào)查工作的全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督小組定期對各部門盡職調(diào)查工作開展情況進(jìn)行檢查，確保調(diào)查工作按照規(guī)定程序和要求進(jìn)行，保證調(diào)查結(jié)果的真實性和可靠性。2.安全生產(chǎn)管理部門要加強(qiáng)對各部門整改工作的監(jiān)督檢查，及時掌握整改工作進(jìn)展情況，對整改不力的部門要責(zé)令限期整改，并進(jìn)行通報批評。（二）考核評價1