行為安全觀察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控的總體要求及本公司安全生產(chǎn)實(shí)際，為系統(tǒng)性防范行為安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范員工操作行為、提升安全管理效能制定。本制度旨在通過(guò)建立常態(tài)化行為安全觀察機(jī)制，實(shí)現(xiàn)安全責(zé)任全員化、風(fēng)險(xiǎn)防控前置化、管理效能科學(xué)化，保障員工生命安全與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、技術(shù)研發(fā)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及外協(xié)單位人員參與公司項(xiàng)目時(shí)的安全管理。全體員工均須遵守本制度規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的行為安全觀察與風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）行為安全觀察（簡(jiǎn)稱(chēng)“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”）：指通過(guò)系統(tǒng)化觀察、記錄、反饋、改進(jìn)員工安全行為，以減少或消除不安全動(dòng)作與狀態(tài)的管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因員工不安全行為或管理缺陷可能導(dǎo)致的傷害事故、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等潛在不良事件。（三）XX合規(guī)：指員工操作行為、設(shè)備使用、作業(yè)環(huán)境等符合國(guó)家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部安全管理制度的要求。（四）XX合規(guī)承諾：指員工簽署的確認(rèn)自身遵守安全操作規(guī)范、主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患的書(shū)面保證。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋所有崗位、所有場(chǎng)景、所有員工，確保安全觀察無(wú)死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體與執(zhí)行崗位的責(zé)任邊界，實(shí)行責(zé)任追溯制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)景，聚焦典型不安全行為進(jìn)行干預(yù)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)觀察數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施，實(shí)現(xiàn)安全績(jī)效螺旋式提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定并審批制度、審定重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制度執(zhí)行監(jiān)督、資源保障及考核落實(shí)。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括安全、生產(chǎn)、人力資源、技術(shù)等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作的規(guī)劃制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)同及年度績(jī)效評(píng)估。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單及年度實(shí)施計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)解決XX專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）組織年度工作總結(jié)與第三方評(píng)估，向決策層報(bào)告管理成效。第八條牽頭部門(mén)（安全管理部門(mén)）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織編制行為安全觀察手冊(cè)；（二）建立不安全行為案例庫(kù)，定期分析典型問(wèn)題并推動(dòng)改進(jìn)；（三）統(tǒng)籌開(kāi)展全員安全觀察培訓(xùn)，監(jiān)督各部門(mén)觀察任務(wù)落實(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（技術(shù)、生產(chǎn)等部門(mén)）職責(zé)：（一）技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化文件，審核高風(fēng)險(xiǎn)操作規(guī)程；（二）生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，實(shí)施隱患整改閉環(huán)管理；（三）人力資源部門(mén)將XX合規(guī)納入新員工培訓(xùn)及崗位考核體系。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，明確崗位行為觀察指標(biāo)；（二）每月提交行為安全觀察報(bào)告，重點(diǎn)反映本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)特征；（三）組織班組長(zhǎng)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)即時(shí)觀察，建立簡(jiǎn)易風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)渠道。第十一條基層執(zhí)行崗（一線員工）職責(zé)：（一）簽署《XX合規(guī)承諾書(shū)》，每日開(kāi)展自我行為安全檢視；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的不安全行為或狀態(tài)立即制止或上報(bào)，保留現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)；（三）參與觀察員培訓(xùn)，協(xié)助記錄觀察數(shù)據(jù)并反饋改進(jìn)建議。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條作業(yè)前安全確認(rèn)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作須在完成“人機(jī)環(huán)管”四要素確認(rèn)后方可啟動(dòng)。禁止未確認(rèn)繼續(xù)作業(yè)，觀察員需核查：（一）人員資質(zhì)：特種作業(yè)人員是否持證上崗；（二）設(shè)備狀態(tài)：安全防護(hù)裝置是否完好；（三）環(huán)境條件：照明、通風(fēng)是否達(dá)標(biāo)；（四）管控制度：風(fēng)險(xiǎn)告知卡是否張貼規(guī)范。第十三條高風(fēng)險(xiǎn)操作執(zhí)行環(huán)節(jié)：動(dòng)火、登高、有限空間等作業(yè)必須實(shí)施分級(jí)授權(quán)，觀察要求：（一）核查作業(yè)許可證完整性與審批層級(jí)；（二）確認(rèn)監(jiān)護(hù)人員到位，安全措施落實(shí)；（三）記錄操作偏離標(biāo)準(zhǔn)的行為，如防護(hù)用品佩戴不規(guī)范。第十四條設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)環(huán)節(jié)：禁止超期使用或擅自改造設(shè)備，觀察要點(diǎn)：（一）保養(yǎng)記錄是否與實(shí)際作業(yè)匹配；（二）安全警示標(biāo)識(shí)是否清晰可見(jiàn)；（三）員工是否掌握應(yīng)急處置流程。第十五條交叉作業(yè)協(xié)同環(huán)節(jié)：多工種同時(shí)作業(yè)時(shí)須設(shè)立隔離區(qū)，觀察要求：（一）作業(yè)區(qū)域是否有明確劃分；（二）信號(hào)聯(lián)絡(luò)方式是否統(tǒng)一規(guī)范；（三）潛在沖突作業(yè)是否制定專(zhuān)項(xiàng)方案。第十六條車(chē)間環(huán)境管理環(huán)節(jié)：禁止違規(guī)占用消防通道，觀察指標(biāo)：（一）安全出口是否暢通；（二）消防器材擺放是否符合標(biāo)準(zhǔn)；（三）危險(xiǎn)品存儲(chǔ)是否分區(qū)分類(lèi)。第十七條外協(xié)人員管理環(huán)節(jié)：需核查資質(zhì)證件與培訓(xùn)記錄，禁止：（一）未經(jīng)安全告知即參與作業(yè)；（二）使用不符合標(biāo)準(zhǔn)的工器具；（三）擅自進(jìn)入未授權(quán)區(qū)域。第十八條數(shù)據(jù)信息安全環(huán)節(jié)：禁止非授權(quán)操作系統(tǒng)，觀察要求：（一）登錄密碼是否定期更換；（二）涉密文件是否妥善保管；（三）異常登錄行為是否實(shí)時(shí)告警。第十九條長(zhǎng)期重復(fù)性作業(yè)環(huán)節(jié)：需每月開(kāi)展疲勞度評(píng)估，禁止：（一）連續(xù)工作超過(guò)法定時(shí)限；（二）出現(xiàn)精神恍惚或操作遲誤；（三）未執(zhí)行工間休息制度。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合事故案例、法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，修訂后自發(fā)布之日起30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不安全行為形成紅黃藍(lán)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）高風(fēng)險(xiǎn)行為（如違規(guī)攀爬設(shè)備）發(fā)布黃色預(yù)警時(shí)，相關(guān)單位須3日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)（如未落實(shí)高空作業(yè)防護(hù)）觸發(fā)紅色預(yù)警時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入采購(gòu)招標(biāo)、技術(shù)改造等決策流程，實(shí)行“一票否決制”；（二）新項(xiàng)目啟動(dòng)前必須完成觀察指標(biāo)驗(yàn)收，不合格不得投產(chǎn)；（三）合同附件需包含XX合規(guī)承諾條款，違約按合同追責(zé)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專(zhuān)項(xiàng)治理小組，分管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，30日內(nèi)提交處置報(bào)告；（三）發(fā)生事故時(shí)立即啟動(dòng)“觀察員-班組長(zhǎng)-部門(mén)-公司”四級(jí)上報(bào)機(jī)制。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)典型不安全行為實(shí)施“三違教育”：批評(píng)、寫(xiě)檢討、再培訓(xùn)；（二）連續(xù)三個(gè)月出現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題的員工，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）因失職導(dǎo)致事故的，按管理權(quán)限移交紀(jì)律部門(mén)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度統(tǒng)計(jì)行為觀察數(shù)據(jù)，形成《XX專(zhuān)項(xiàng)管理效能報(bào)告》；（二）觀察率低于85%的部門(mén)，需提交改進(jìn)方案并追加培訓(xùn)；（三）對(duì)制度缺陷提出合理化建議的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會(huì)議上點(diǎn)評(píng)XX專(zhuān)項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）牽頭部門(mén)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保指令傳達(dá)；（三）重大節(jié)日前開(kāi)展“零容忍”專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)違規(guī)行為從嚴(yán)處理。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況占年度績(jī)效考核的15%，與調(diào)崗晉升掛鉤；（二）設(shè)立“行為安全之星”獎(jiǎng)項(xiàng)，獲獎(jiǎng)?wù)呦硎芘嘤?xùn)補(bǔ)貼；（三）對(duì)舉報(bào)重大隱患且查實(shí)的員工，按隱患等級(jí)給予1000-5000元獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格頒發(fā)觀察員證；（二）一線員工每月開(kāi)展實(shí)操演練，重點(diǎn)訓(xùn)練滅火器使用等技能；（三）制作《XX安全行為漫畫(huà)集》，張貼于車(chē)間公告欄。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)移動(dòng)端觀察APP，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)拍照、即時(shí)預(yù)警、數(shù)據(jù)分析功能；（二）系統(tǒng)自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)圖，為決策層提供數(shù)據(jù)支撐；（三）建立行為觀察知識(shí)庫(kù)，嵌入VR模擬培訓(xùn)模塊。第二十二條文化建設(shè)：（一）每年6月開(kāi)展“XX合規(guī)月”活動(dòng)，評(píng)選優(yōu)秀觀察案例；（二）在辦公區(qū)設(shè)置行為安全文化墻，展示員工合規(guī)承諾照；（三）發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》電子版，作為新員工必修教材。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：須在2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)，緊急情況啟動(dòng)電話直報(bào)；（二）年度報(bào)告內(nèi)容：包括觀察覆蓋面、改進(jìn)率、事故同比變化