PAGE安全生產(chǎn)合規(guī)性審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定本安全生產(chǎn)合規(guī)性審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門(mén)、車(chē)間、班組及員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全生產(chǎn)合規(guī)性審核工作。（三）審核依據(jù)1.國(guó)家安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》等。2.行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，如化工行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑施工安全標(biāo)準(zhǔn)等。3.公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程等。（四）審核原則1.合法性原則：審核工作必須嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保公司安全生產(chǎn)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位，不留審核死角。3.準(zhǔn)確性原則：審核結(jié)果必須真實(shí)、準(zhǔn)確，客觀反映公司安全生產(chǎn)合規(guī)狀況。4.及時(shí)性原則：及時(shí)開(kāi)展審核工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并整改，確保安全生產(chǎn)工作持續(xù)合規(guī)。二、審核組織與職責(zé)（一）審核小組成立安全生產(chǎn)合規(guī)性審核小組，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、各生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專(zhuān)家等。審核小組負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃、實(shí)施審核工作、編寫(xiě)審核報(bào)告等。（二）安全管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核工作。2.制定審核計(jì)劃、審核標(biāo)準(zhǔn)和審核流程。3.對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.建立安全生產(chǎn)合規(guī)性審核檔案，保存審核資料。（三）各生產(chǎn)部門(mén)職責(zé)1.配合審核小組開(kāi)展審核工作，提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)本部門(mén)存在的安全生產(chǎn)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，落實(shí)整改措施。3.負(fù)責(zé)本部門(mén)員工的安全生產(chǎn)合規(guī)培訓(xùn)和教育。（四）技術(shù)專(zhuān)家職責(zé)1.為審核工作提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，對(duì)復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行分析和判斷。2.協(xié)助審核小組制定審核標(biāo)準(zhǔn)和審核流程，確保審核工作的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。三、審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）安全生產(chǎn)管理制度1.安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確，各級(jí)人員安全生產(chǎn)職責(zé)是否落實(shí)。2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全，包括安全生產(chǎn)操作規(guī)程、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故應(yīng)急預(yù)案等。3.安全生產(chǎn)管理制度是否有效執(zhí)行，是否有相應(yīng)的監(jiān)督檢查和考核機(jī)制。（二）安全設(shè)施與設(shè)備1.安全設(shè)施是否齊全、有效，如消防設(shè)施、通風(fēng)設(shè)施、防護(hù)設(shè)施等。2.設(shè)備是否符合安全要求，是否定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢測(cè)檢驗(yàn)。3.安全設(shè)施與設(shè)備的運(yùn)行記錄是否完整，是否存在安全隱患。（三）作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康1.作業(yè)場(chǎng)所是否符合安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，是否存在粉塵、噪聲、有毒有害氣體等職業(yè)危害因素。2.職業(yè)健康防護(hù)措施是否到位，如個(gè)人防護(hù)用品的配備和使用、職業(yè)健康檢查等。3.作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測(cè)記錄是否完整，是否采取有效措施控制職業(yè)危害因素。（四）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.特種作業(yè)人員是否持證上崗，證書(shū)是否有效。2.員工是否經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育，是否具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)和技能。3.安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育記錄是否完整，培訓(xùn)效果是否達(dá)到要求。（五）應(yīng)急管理1.事故應(yīng)急預(yù)案是否完善，是否符合實(shí)際情況。2.應(yīng)急救援隊(duì)伍是否組建，應(yīng)急救援物資和設(shè)備是否配備齊全、有效。3.是否定期組織應(yīng)急演練，演練效果是否良好。四、審核流程（一）審核計(jì)劃制定安全管理部門(mén)每年年初根據(jù)公司安全生產(chǎn)狀況和法律法規(guī)要求，制定年度安全生產(chǎn)合規(guī)性審核計(jì)劃，明確審核范圍、審核內(nèi)容、審核時(shí)間、審核人員等。審核計(jì)劃經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）審核準(zhǔn)備1.審核小組根據(jù)審核計(jì)劃，制定審核方案，明確審核方法、審核步驟、審核分工等。2.收集相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部安全生產(chǎn)管理制度等審核依據(jù)。3.通知被審核部門(mén)準(zhǔn)備相關(guān)資料，如安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、設(shè)備臺(tái)賬、人員資質(zhì)證書(shū)、培訓(xùn)記錄、應(yīng)急救援預(yù)案等。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核1.審核小組按照審核方案，通過(guò)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談等方式，對(duì)被審核部門(mén)的安全生產(chǎn)合規(guī)情況進(jìn)行全面審核。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，審核人員應(yīng)認(rèn)真查看安全設(shè)施與設(shè)備的運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境的安全衛(wèi)生情況、人員的操作行為等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄。3.人員訪談時(shí)，審核人員應(yīng)與被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人、員工等進(jìn)行交流，了解安全生產(chǎn)工作的實(shí)際情況和存在的問(wèn)題。（四）審核記錄與匯總1.審核人員在審核過(guò)程中應(yīng)做好審核記錄，包括審核時(shí)間、審核地點(diǎn)、審核內(nèi)容檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。2.審核結(jié)束后，審核小組對(duì)審核記錄進(jìn)行匯總分析，形成審核意見(jiàn)，并填寫(xiě)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核表。（五）審核報(bào)告編寫(xiě)1.審核小組根據(jù)審核意見(jiàn)和審核表，編寫(xiě)安全生產(chǎn)合規(guī)性審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核方法、審核結(jié)果、存在的問(wèn)題及整改建議等內(nèi)容。2.審核報(bào)告經(jīng)審核小組組長(zhǎng)審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）審核結(jié)果通報(bào)與整改1.公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審核報(bào)告后，安全管理部門(mén)將審核結(jié)果通報(bào)給各被審核部門(mén)。2.被審核部門(mén)對(duì)審核報(bào)告中提出的問(wèn)題進(jìn)行分析，制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限，并將整改措施報(bào)安全管理部門(mén)備案。3.安全管理部門(mén)對(duì)整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到及時(shí)整改。整改完成后，被審核部門(mén)應(yīng)向安全管理部門(mén)提交整改報(bào)告，安全管理部門(mén)對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。五、審核頻率與檔案管理（一）審核頻率1.公司每年至少進(jìn)行一次全面的安全生產(chǎn)合規(guī)性審核。2.對(duì)于高危行業(yè)、關(guān)鍵崗位、新改擴(kuò)建項(xiàng)目等，應(yīng)增加審核頻率。3.當(dāng)公司安全生產(chǎn)狀況發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)修訂等情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織專(zhuān)項(xiàng)審核。（二）檔案管理1.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立安全生產(chǎn)合規(guī)性審核檔案，對(duì)審核計(jì)劃、審核方案、審核記錄、審核報(bào)告、整改措施及整改報(bào)告等資料進(jìn)行歸檔保存。2.審核檔案應(yīng)分類(lèi)存放，便于查閱和管理。檔案保存期限不少于[X]年。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)的安全生產(chǎn)合規(guī)性審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審核工作的質(zhì)量和效果。2.對(duì)審核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，對(duì)整改不力的部門(mén)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。（二）考核評(píng)價(jià)1.將安全生產(chǎn)合規(guī)性審核工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)審核工