賽事活動(dòng)報(bào)批制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等行業(yè)通用法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控賽事活動(dòng)組織過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。通過(guò)明確管理職責(zé)、強(qiáng)化過(guò)程管控、完善運(yùn)行機(jī)制，確保賽事活動(dòng)合規(guī)、安全、有序開(kāi)展，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與利益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司主辦或協(xié)辦的各類內(nèi)部、外部賽事活動(dòng)，包括但不限于體育競(jìng)技、文化藝術(shù)、專業(yè)技能競(jìng)賽等。賽事活動(dòng)的設(shè)計(jì)策劃、預(yù)算審批、組織執(zhí)行、宣傳推廣、結(jié)果評(píng)定等全流程均需遵循本制度要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)賽事活動(dòng)領(lǐng)域特有的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)控制、流程監(jiān)督等系統(tǒng)性管理活動(dòng)，旨在識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指賽事活動(dòng)在籌備、執(zhí)行或結(jié)束后可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害、安全事件等潛在不利情形。（三）XX合規(guī)：指賽事活動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確?；顒?dòng)合法性、合理性、規(guī)范性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保賽事活動(dòng)全生命周期各環(huán)節(jié)均納入風(fēng)險(xiǎn)防控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，確保風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源與策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤(pán)管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司賽事活動(dòng)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障、最終監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)與督促落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)賽事活動(dòng)管理中的重大事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)控制方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，定期召開(kāi)會(huì)議研究解決管理難題。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門(mén)名稱]承擔(dān)，具體負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂完善本制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，推動(dòng)管理要求落地執(zhí)行；（三）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)事件，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理建議；（四）對(duì)下屬單位的管理工作實(shí)施監(jiān)督指導(dǎo)。第八條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.建立賽事活動(dòng)XX專項(xiàng)管理制度體系，定期組織培訓(xùn)宣貫；2.制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單與管控標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查；3.負(fù)責(zé)賽事活動(dòng)立項(xiàng)的合規(guī)性審核，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行；4.對(duì)專責(zé)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的管理工作實(shí)施績(jī)效考核。（二）專責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)賽事活動(dòng)業(yè)務(wù)合規(guī)性審查，包括流程、合同、資質(zhì)等；2.優(yōu)化賽事活動(dòng)管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，提出整改建議；4.收集行業(yè)最佳實(shí)踐，持續(xù)提升管理能力。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域賽事活動(dòng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.編制賽事活動(dòng)方案時(shí)同步識(shí)別并控制風(fēng)險(xiǎn)；3.對(duì)下屬單位組織的賽事活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督；4.及時(shí)上報(bào)異常情況，配合處置風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條基層執(zhí)行崗位需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格按制度流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）主動(dòng)報(bào)告業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出改進(jìn)建議；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任邊界；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，達(dá)到崗位合規(guī)操作要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條賽事活動(dòng)立項(xiàng)審批環(huán)節(jié)：需提交活動(dòng)方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、預(yù)算明細(xì)，經(jīng)牽頭部門(mén)審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估擅自啟動(dòng)活動(dòng)。第十一條預(yù)算管理與資金使用：（一）賽事活動(dòng)經(jīng)費(fèi)納入公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，遵循審批權(quán)限規(guī)定；（二）采購(gòu)供應(yīng)商需進(jìn)行盡職調(diào)查，杜絕關(guān)聯(lián)交易或利益輸送；（三）嚴(yán)禁超預(yù)算支出或虛列支出，所有支出需附合規(guī)憑證。第十二條場(chǎng)地與設(shè)施安全管理：（一）賽前進(jìn)行場(chǎng)地安全評(píng)估，配備消防、急救等設(shè)施；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練；（三）監(jiān)控設(shè)備需符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，賽前進(jìn)行功能測(cè)試。第十三條參賽者權(quán)益保護(hù)：（一）明確參賽規(guī)則，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)或作弊行為；（二）保護(hù)參賽者個(gè)人信息，未經(jīng)授權(quán)不得披露；（三）設(shè)置爭(zhēng)議解決機(jī)制，公平處理投訴舉報(bào)。第十四條媒體宣傳合規(guī)管理：（一）宣傳內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核，避免誤導(dǎo)性信息；（二）贊助合作需簽訂協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（三）直播等新型傳播方式需提前備案，監(jiān)控傳播效果。第十五條風(fēng)險(xiǎn)處置與責(zé)任認(rèn)定：（一）發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，按權(quán)限上報(bào)；（二）根據(jù)事件等級(jí)劃分責(zé)任，追究相關(guān)方責(zé)任；（三）形成案例庫(kù)，避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。第十六條獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定與公示：（一）評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)需公開(kāi)透明，由專責(zé)部門(mén)監(jiān)督執(zhí)行；（二）評(píng)審結(jié)果公示期限不少于3日，接受監(jiān)督；（三）獎(jiǎng)金發(fā)放需符合財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁截留挪用。第十七條賽后評(píng)估與資料歸檔：（一）全面復(fù)盤(pán)活動(dòng)成效，分析管理漏洞；（二）形成評(píng)估報(bào)告，納入年度管理總結(jié)；（三）活動(dòng)方案、合同、記錄等資料按檔案管理要求歸檔。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年至少組織一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整同步修訂；（二）重大政策調(diào)整時(shí)，立即啟動(dòng)專項(xiàng)修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行分級(jí)管理，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)；（三）通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置“未通過(guò)即停止”條款；（二）專責(zé)部門(mén)對(duì)賽事活動(dòng)方案、合同等實(shí)施全流程審查；（三）審查不合格的項(xiàng)目需整改后重新提交，嚴(yán)禁邊查邊辦。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）突發(fā)事件需立即成立應(yīng)急小組，按“先控制、后處置”原則操作；（三）處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并跟蹤整改落實(shí)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報(bào)、降級(jí)等；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行“一票否決”，取消相關(guān)方評(píng)優(yōu)資格；（三）違規(guī)處罰與績(jī)效考核掛鉤，形成正向激勵(lì)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展全面評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四檔；（三）不合格項(xiàng)需制定整改計(jì)劃，限期達(dá)標(biāo)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室配備專職人員，保障管理職能落實(shí)；（三）下屬單位需指定專人負(fù)責(zé)本單位的賽事活動(dòng)管理。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將賽事活動(dòng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占比不低于15%；（二）優(yōu)秀管理案例納入評(píng)優(yōu)范圍，優(yōu)先推薦參加公司級(jí)表彰；（三）對(duì)因管理不善導(dǎo)致重大損失的，實(shí)行責(zé)任倒查。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可主管相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線員工每年至少接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格不得上崗；（三）通過(guò)內(nèi)刊、網(wǎng)站等平臺(tái)宣傳賽事活動(dòng)合規(guī)要求。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)賽事活動(dòng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)方案審批、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、資料歸檔等全流程線上操作；（二）系統(tǒng)自動(dòng)抓取風(fēng)險(xiǎn)線索，輔助人工判斷；（三）建立數(shù)據(jù)接口，與財(cái)務(wù)、采購(gòu)等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息共享。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《賽事活動(dòng)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，作為培訓(xùn)教材；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，樹(shù)立“人人合規(guī)”理念；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵(lì)員工提出管理優(yōu)化方案。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況報(bào)告需在次年3月31日前提交；（三）報(bào)告內(nèi)