重大節(jié)日信息安全保障相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《信息安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全保障最佳實踐，結(jié)合集團母公司《企業(yè)信息安全管理辦法》及本企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求，為有效防范重大節(jié)日期間的信息安全風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，維護企業(yè)聲譽與用戶權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋重大節(jié)日（如春節(jié)、國慶節(jié)、勞動節(jié)等）期間的生產(chǎn)運營、客戶服務(wù)、供應(yīng)鏈協(xié)同、數(shù)據(jù)管理、系統(tǒng)運維等所有業(yè)務(wù)場景，確保信息安全保障措施的全流程覆蓋。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指針對重大節(jié)日這一特殊時段，通過制度、技術(shù)、人員協(xié)同等方式，對信息安全風(fēng)險進行系統(tǒng)性識別、評估、管控和處置的專項工作體系。（二）XX風(fēng)險：指在重大節(jié)日期間可能因系統(tǒng)故障、人為操作失誤、外部攻擊、數(shù)據(jù)泄露等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)損毀、法律責(zé)任或聲譽損失的風(fēng)險事件。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部信息安全管理制度要求的狀態(tài)。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：保障所有業(yè)務(wù)場景、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)在重大節(jié)日期間的安全可控。（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的安全職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高影響風(fēng)險點，優(yōu)先配置資源，強化重點防控。（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升專項管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本企業(yè)重大節(jié)日信息安全保障工作的第一責(zé)任人，對專項管理制度的有效性及執(zhí)行結(jié)果負(fù)總責(zé)；分管信息技術(shù)及運營的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌落實專項管理任務(wù)。第六條設(shè)立重大節(jié)日信息安全保障專項領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“專項小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，信息技術(shù)部、運營管理部、內(nèi)控合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。專項小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)節(jié)日期間的應(yīng)急響應(yīng)、監(jiān)督評價，并對重大決策事項行使審批權(quán)。第七條專項小組下設(shè)三個職能主體：（一）牽頭部門：信息技術(shù)部，負(fù)責(zé)專項制度制定、風(fēng)險識別、技術(shù)保障、應(yīng)急演練及培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門：內(nèi)控合規(guī)部，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化建議及風(fēng)險處置指導(dǎo)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)單元及子公司，落實本領(lǐng)域風(fēng)險防控要求，執(zhí)行日常安全檢查。第八條牽頭部門職責(zé)：（1）每季度完成專項風(fēng)險評估，編制節(jié)日安全保障方案并報專項小組審批；（2）組織系統(tǒng)漏洞掃描、備份核查及應(yīng)急資源預(yù)置；（3）協(xié)調(diào)跨部門應(yīng)急響應(yīng)，記錄并分析節(jié)日期間安全事件。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（1）對節(jié)日營銷活動、供應(yīng)鏈協(xié)作等場景開展合規(guī)性審查；（2）針對歷史風(fēng)險案例制定預(yù)防性措施，優(yōu)化操作指引；（3）監(jiān)督風(fēng)險事件調(diào)查，提出整改建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（1）落實專項小組部署的安全要求，執(zhí)行員工安全培訓(xùn)；（2）每日排查本領(lǐng)域風(fēng)險隱患，重大問題及時上報；（3）配合應(yīng)急處置，恢復(fù)業(yè)務(wù)前完成安全評估。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（1）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的安全操作規(guī)范；（2）發(fā)現(xiàn)異常情況立即上報，不得隱瞞或擅自處置；（3）節(jié)日值班期間嚴(yán)格遵守系統(tǒng)訪問權(quán)限及操作流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行保障：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有節(jié)日相關(guān)系統(tǒng)（如營銷平臺、客服系統(tǒng)、支付渠道）需完成功能測試與壓力測試，確保7×24小時可用性；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非值班人員接入核心系統(tǒng)，禁止擅自調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)或發(fā)布敏感信息；（三）重點防控：防范因網(wǎng)絡(luò)擁堵導(dǎo)致的交易延遲，部署流量調(diào)度預(yù)案。第十三條數(shù)據(jù)安全管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶數(shù)據(jù)傳輸需加密存儲，敏感信息訪問需多級授權(quán)；（二）禁止行為：禁止將員工個人信息用于節(jié)日營銷外場景，禁止離線存儲未脫敏數(shù)據(jù)；（三）重點防控：加強數(shù)據(jù)防泄漏監(jiān)測，對異常訪問行為實時告警。第十四條外部接口協(xié)同：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方服務(wù)商需通過安全評估，接口調(diào)用需簽訂數(shù)據(jù)安全責(zé)任書；（二）禁止行為：禁止向未經(jīng)認(rèn)證的供應(yīng)商開放數(shù)據(jù)接口，禁止共享客戶密碼等強認(rèn)證憑證；（三）重點防控：監(jiān)控接口調(diào)用日志，對高頻次異常請求限制訪問。第十五條運維監(jiān)控與應(yīng)急：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：部署安全態(tài)勢感知平臺，實現(xiàn)日志、流量、終端等多維監(jiān)控；（二）禁止行為：禁止在重大節(jié)日期間關(guān)閉監(jiān)控告警，禁止擅自修改運維工具記錄；（三）重點防控：建立分級響應(yīng)流程，一般故障由一線團隊處理，重大事件啟動跨部門應(yīng)急。第十六條供應(yīng)鏈安全：（（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：物流、營銷物料等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)需簽訂保密協(xié)議，關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行雙因素認(rèn)證；（二）禁止行為：禁止使用非官方渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)，禁止采購未經(jīng)審批的云服務(wù)資源；（三）重點防控：對供應(yīng)商系統(tǒng)進行安全檢測，要求提供節(jié)日保障方案。第十七條安全意識宣貫：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：全員需接受節(jié)日安全培訓(xùn)，重點崗位需通過考核；（二）禁止行為：禁止培訓(xùn)內(nèi)容形式化，禁止員工以“學(xué)習(xí)忙”為由拒絕參與；（三）重點防控：通過案例分析、操作演練強化風(fēng)險認(rèn)知。第十八條人員行為管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審批節(jié)日加班申請，禁止遠程辦公設(shè)備違規(guī)接入內(nèi)網(wǎng)；（二）禁止行為：禁止員工使用個人設(shè)備處理工作數(shù)據(jù)，禁止酒后操作生產(chǎn)系統(tǒng)；（三）重點防控：對高風(fēng)險崗位實行輪崗監(jiān)督，定期審查權(quán)限分配。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（1）每年12月31日前完成本年度專項制度復(fù)盤，根據(jù)監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務(wù)變化修訂條款；（2）遇重大法規(guī)修訂時，信息技術(shù)部30日內(nèi)完成合規(guī)性評估并提交更新方案；（3）新增系統(tǒng)或業(yè)務(wù)場景需同步納入專項管理范圍。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（1）專項小組每季度牽頭開展風(fēng)險排查，采用“問卷評估+技術(shù)檢測”雙軌模式；（2）信息技術(shù)部每月輸出風(fēng)險態(tài)勢報告，對高危項標(biāo)注整改時限；（3）內(nèi)控合規(guī)部建立風(fēng)險預(yù)警閾值，觸發(fā)時自動發(fā)布通知單。第二十一條合規(guī)審查機制：（1）重大節(jié)日前必須完成系統(tǒng)合規(guī)審查，包括訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏、備份策略等；（2）所有新上線功能需通過“合規(guī)簽核”后方可投入運行；（3）違反“未經(jīng)審查不得實施”原則的，責(zé)任部門承擔(dān)雙倍整改成本。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險（如操作錯誤）：由業(yè)務(wù)部門48小時內(nèi)自行處置，信息技術(shù)部提供技術(shù)支持；（二）重大風(fēng)險（如數(shù)據(jù)泄露）：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，專項小組1小時內(nèi)完成影響評估；（三）責(zé)任協(xié)同：按“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰使用誰監(jiān)督”原則劃分處置責(zé)任，跨部門事件由專項小組指定牽頭方。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反操作規(guī)范、隱瞞風(fēng)險事件、泄露敏感數(shù)據(jù)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：首次違規(guī)通報批評，多次發(fā)生或造成損失的，按《員工手冊》扣減績效，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任；（三）聯(lián)動機制：處罰結(jié)果納入績效考核，同時向直屬上級通報。第二十四條評估改進機制：（1）每年1月15日前完成上一年度專項管理有效性評估，采用“事件數(shù)量變化+用戶滿意度”雙維度指標(biāo)；（2）對評估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，信息技術(shù)部需提出優(yōu)化方案并納入下年度培訓(xùn)計劃；（3）引入外部審計機構(gòu)參與評估的，審計報告需抄送專項小組及審計委員會。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（1）公司領(lǐng)導(dǎo)班子每半年聽取專項管理進展匯報，重大節(jié)日前召開專題會部署任務(wù)；（2）各部門負(fù)責(zé)人簽署責(zé)任狀，明確“保安全”指標(biāo)在述職報告中的占比；（3）建立“紅黃藍”三色預(yù)警機制，紅色預(yù)警時暫停新增業(yè)務(wù)需求。第二十六條考核激勵機制：（1）專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀部門獎勵10萬元以內(nèi)的資源傾斜；（2）員工違規(guī)次數(shù)超過3次或造成損失時，取消當(dāng)年評優(yōu)資格；（3）設(shè)立“安全貢獻獎”，對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的員工一次性獎勵1-5萬元。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（1）管理層需完成信息安全履職培訓(xùn)，考核合格后方可主持節(jié)日相關(guān)工作；（2）一線員工每月接受操作規(guī)范測試，連續(xù)兩次不合格的調(diào)離敏感崗位；（3）通過內(nèi)部刊物、電子屏等渠道發(fā)布節(jié)日安全提示，每日推送安全知識。第二十八條信息化支撐：（1）建設(shè)統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)控平臺，實現(xiàn)安全事件自動關(guān)聯(lián)分析；（2）推廣零信任架構(gòu)改造，對遠程訪問采用多因素認(rèn)證+行為分析；（3）利用AI技術(shù)實現(xiàn)異常交易自動攔截，攔截準(zhǔn)確率需達95%以上。第二十九條文化建設(shè)：（1）編制《重大節(jié)日信息安全合規(guī)手冊》，要求全員簽署承諾書；（2）設(shè)立“安全月”活動，通過案例競賽、知識問答強化意識；（3）將安全文化融入新員工入職培訓(xùn)，作為企業(yè)文化模塊的必選項。第三十條報告制度：（1）風(fēng)險事件上報：重大事件24小時內(nèi)完成初步上報，72小時內(nèi)提交完整報告；（2）年度管理情況：專項小組于次年2月28日前提交分析報告，包括