銷售的獎罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國合同法》及相關行業(yè)規(guī)范，結合集團母公司關于規(guī)范銷售行為的指導意見，以及企業(yè)內(nèi)部加強風險防控、提升市場合規(guī)性的實際需求制定。旨在通過明確獎罰標準、優(yōu)化管理流程、強化責任落實，促進銷售業(yè)務的健康有序發(fā)展，防范經(jīng)營風險，維護企業(yè)合法權益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋銷售全流程，包括客戶開發(fā)、合同簽訂、訂單履行、回款管理、市場拓展等場景。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“銷售專項管理”指企業(yè)為規(guī)范銷售行為、防控經(jīng)營風險、提升業(yè)績質(zhì)量而建立的一整套管理制度、流程與控制措施。（二）“銷售風險”指在銷售活動中可能出現(xiàn)的合規(guī)瑕疵、操作失誤、市場波動或法律糾紛等對企業(yè)在經(jīng)濟、聲譽等方面造成損害的潛在可能性。（三）“銷售合規(guī)”指銷售行為嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部制度及商業(yè)道德要求，確保經(jīng)營活動合法、透明、高效。（四）“業(yè)績質(zhì)量”指銷售成果的可持續(xù)性與風險可控性，不僅包括銷售額與增長率，還包括客戶滿意度、回款率、合規(guī)性等綜合指標。第四條銷售專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有銷售業(yè)務場景與環(huán)節(jié)，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的獎罰責任，確保責任可追溯；（三）風險導向：聚焦高風險業(yè)務領域，實施差異化管控；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對銷售專項管理負總責，統(tǒng)籌決策與資源配置；分管領導為直接責任人，負責制度落實、風險監(jiān)督與考核。第六條設立銷售專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表組成。領導小組職能包括：統(tǒng)籌管理制度的頂層設計，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大風險處置方案，定期聽取管理報告。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（銷售部）：負責專項管理制度建設與修訂，組織銷售風險識別與評估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，開展全員培訓與宣貫。（二）專責部門（法務部、內(nèi)審部）：負責銷售業(yè)務合規(guī)性審核，優(yōu)化業(yè)務流程，提供法律支持，協(xié)助處理違規(guī)事件。（三）業(yè)務部門/下屬單位（各銷售團隊）：落實專項管理要求，開展日常風險自查，及時上報異常情況，確保業(yè)務操作符合規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗（銷售人員）承擔以下合規(guī)責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守本制度；（二）在業(yè)務操作中主動識別并規(guī)避風險，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時上報；（三）按要求保留業(yè)務憑證，配合審計與調(diào)查工作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條客戶準入管理：嚴格執(zhí)行供應商/客戶盡職調(diào)查，核實其資質(zhì)、信用及關聯(lián)關系，嚴禁與限制合作或存在法律風險的主體交易。第十條合同簽訂規(guī)范：銷售合同需經(jīng)法務部審核，明確權責條款、違約責任、爭議解決方式，重大合同需集體決策。禁止未經(jīng)授權簽訂或變更合同。第十一條價格與傭金管理：遵循市場公允定價原則，傭金方案經(jīng)審批后執(zhí)行，嚴禁虛報業(yè)績、重復計提或利益輸送。第十二條回款風險防控：明確信用審批權限，大額訂單需評估客戶支付能力，逾期賬款須制定清收計劃并上報。第十三條促銷活動合規(guī)：促銷方案需經(jīng)管理層審批，宣傳材料不得虛假宣傳或違規(guī)承諾，確保符合廣告法及行業(yè)規(guī)范。第十四條渠道與伙伴管理：規(guī)范經(jīng)銷商、代理商的準入與退出機制，禁止惡意競爭或擾亂市場秩序的行為。第十五條信息保密要求：銷售數(shù)據(jù)、客戶信息、商業(yè)秘密需嚴格保密，嚴禁泄露或擅自用于非業(yè)務用途。第十六條反商業(yè)賄賂：嚴禁以回扣、禮品、宴請等形式賄賂客戶或合作伙伴，所有支出須合規(guī)入賬。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年至少評估一次制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂，確保與外部環(huán)境同步。第十八條風險識別預警機制：每季度開展銷售風險排查，對高風險領域（如大客戶依賴、回款困難）進行分級評估，發(fā)布預警通知。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務流程，合同簽訂前必須完成合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實施。第二十條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行整改，重大風險需上報領導小組協(xié)調(diào)處置，明確應急流程與責任協(xié)同。第二十一條責任追究機制：違規(guī)情形根據(jù)情節(jié)輕重分為警告、降級、解職等，涉及違法的移交司法機關，處罰標準聯(lián)動績效考核與紀律處分。第二十二條評估改進機制：每年對專項管理體系運行效果進行評估，通過數(shù)據(jù)分析、案例復盤等手段優(yōu)化流程漏洞。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導需定期聽取專項管理匯報，解決推進中的障礙，確保制度落地。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，優(yōu)秀案例予以獎勵，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展培訓，管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范，每年至少培訓兩次。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)實現(xiàn)銷售數(shù)據(jù)自動化監(jiān)控、風險實時預警、合同電子化管理，提升管理效率。第二十七條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的氛圍。第二十八條報告制度：每月上報風險事件、整改情況，每年形成年度管理報告，逐級報送至管理層