食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況自查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《食品安全法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的要求制定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，旨在系統(tǒng)性防控食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范從采購(gòu)、生產(chǎn)到銷(xiāo)售的全流程管理，確保持續(xù)滿(mǎn)足法律法規(guī)及市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)要求，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與消費(fèi)者權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋所有涉及食品原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、檢驗(yàn)檢測(cè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、產(chǎn)品銷(xiāo)售、售后服務(wù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與食品安全相關(guān)的供應(yīng)鏈管理、人員資質(zhì)管理、設(shè)備維護(hù)等附屬事項(xiàng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指以食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況為核心目標(biāo)，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段實(shí)施的全過(guò)程管理體系；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致食品安全事故、消費(fèi)者健康損害或合規(guī)處罰的潛在威脅；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，無(wú)重大違規(guī)記錄的狀態(tài)；（四）“XX責(zé)任主體”指在專(zhuān)項(xiàng)管理鏈條中承擔(dān)具體職責(zé)的部門(mén)、單位或個(gè)人，需明確其權(quán)責(zé)邊界。第四條食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有環(huán)節(jié)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與問(wèn)題；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系以適應(yīng)變化；（五）全員參與原則，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)與操作能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與資源保障責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核與跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立“食品安全與營(yíng)養(yǎng)狀況專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及外部專(zhuān)家顧問(wèn)，統(tǒng)籌管理工作的頂層設(shè)計(jì)、重大事項(xiàng)決策與全流程監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與信息匯總。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）審定專(zhuān)項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及年度計(jì)劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，解決管理中的重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督考核各責(zé)任主體的履職情況，定期評(píng)估管理成效；（四）對(duì)外部法規(guī)變化、重大事故等及時(shí)作出集體響應(yīng)。第八條牽頭部門(mén)（如質(zhì)量管理部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（二）組織全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各環(huán)節(jié)合規(guī)執(zhí)行，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與問(wèn)題整改；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)能力。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部、采購(gòu)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)；（二）采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核與管理，杜絕不合格原料流入；（三）技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)工藝優(yōu)化與設(shè)備維護(hù)，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（四）市場(chǎng)部負(fù)責(zé)消費(fèi)者投訴處理與輿情監(jiān)控，及時(shí)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，細(xì)化操作規(guī)程；（二）開(kāi)展日常自查，主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門(mén)開(kāi)展檢查與整改；（四）建立內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，確保一線員工掌握合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即停止作業(yè)并逐級(jí)上報(bào)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)演練與應(yīng)急響應(yīng)，提升處置能力；（四）對(duì)因個(gè)人疏忽導(dǎo)致的違規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)環(huán)節(jié)管控：供應(yīng)商須提供完整資質(zhì)證明，包括生產(chǎn)許可、檢驗(yàn)報(bào)告等，建立合格供應(yīng)商名錄并定期復(fù)評(píng)；禁止向無(wú)證或高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商采購(gòu)。第十三條生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)管控：嚴(yán)格執(zhí)行工藝參數(shù)，嚴(yán)禁使用過(guò)期或召回原料；設(shè)備需定期校驗(yàn)，清潔消毒記錄存檔備查；交叉污染風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)須隔離管理。第十四條檢驗(yàn)檢測(cè)環(huán)節(jié)管控：委托權(quán)威機(jī)構(gòu)開(kāi)展全項(xiàng)目檢測(cè)，結(jié)果存檔備查；內(nèi)部檢測(cè)須有資質(zhì)人員操作，設(shè)備計(jì)量合格；不合格品按程序隔離處置。第十五條倉(cāng)儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)管控：實(shí)施分區(qū)存放，溫濕度監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)實(shí)時(shí)記錄；先進(jìn)先出原則須嚴(yán)格執(zhí)行，防止變質(zhì)；運(yùn)輸工具需清潔消毒并確保證照齊全。第十六條產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)管控：標(biāo)簽標(biāo)識(shí)須符合規(guī)定，含成分、生產(chǎn)日期等信息；投訴渠道暢通，30日內(nèi)響應(yīng)并處理；主動(dòng)召回不合格產(chǎn)品并公示信息。第十七條人員健康與培訓(xùn)管控：從業(yè)人員需持有效健康證明上崗，定期體檢；食品安全知識(shí)培訓(xùn)每年不少于8學(xué)時(shí)，考核合格后方可操作。第十八條設(shè)備設(shè)施維護(hù)管控：生產(chǎn)設(shè)備需建立維護(hù)檔案，故障停用須立即報(bào)告；檢驗(yàn)設(shè)備定期校驗(yàn)，誤差超標(biāo)的應(yīng)停止使用；應(yīng)急設(shè)施（如滅火器）定期檢查。第十九條供應(yīng)鏈延伸管控：委托加工須審查受托方資質(zhì)，簽訂協(xié)議明確質(zhì)量責(zé)任；原料供應(yīng)商需同步管控其上游風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)派駐監(jiān)造人員。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低/中/高”分級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知并制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目啟動(dòng)前須提交合規(guī)審查申請(qǐng)，未經(jīng)牽頭部門(mén)出具審查意見(jiàn)的不得實(shí)施；合同簽訂前需審核其中是否存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；事件處置完畢后須提交復(fù)盤(pán)報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形按“輕微/嚴(yán)重”分級(jí)處罰，可包括警告、降級(jí)、解除合同等；連續(xù)違規(guī)或?qū)е轮卮笫鹿实模瑢⒆肪款I(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方開(kāi)展管理有效性評(píng)估，報(bào)告提交至決策層，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會(huì)議上聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)工作匯報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)需專(zhuān)題研究；建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，確保資源傾斜。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)；員工違規(guī)導(dǎo)致事故的，取消評(píng)優(yōu)資格并按損失比例追償。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層培訓(xùn)側(cè)重合規(guī)履職，一線員工培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范；定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，新員工入職須簽署培訓(xùn)記錄。第二十九條信息化支撐：建設(shè)食品安全管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)原料溯源、檢測(cè)數(shù)據(jù)可視化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送等功能；系統(tǒng)數(shù)據(jù)每日備份，確保數(shù)據(jù)安全。第三十條文化建設(shè)：設(shè)立“合規(guī)月”活動(dòng)，評(píng)選年度合規(guī)標(biāo)兵；辦公區(qū)張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的氛圍；鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為并予以獎(jiǎng)勵(lì)。第三十一條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)提交初步處置方案；年度管理情況報(bào)告須在次年3月底前