公司制企業(yè)建立職工董事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，以及本公司為規(guī)范內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升決策科學(xué)性的實(shí)際需求制定。通過建立健全職工董事制度，充分發(fā)揮職工董事在公司治理中的橋梁紐帶作用，保障職工合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)民主管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司重大決策、職工民主管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等場景。職工董事的選舉、履職、監(jiān)督等管理活動(dòng)，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“職工董事專項(xiàng)管理”是指公司通過職工董事制度，將職工民主管理與公司治理相結(jié)合，依法保障職工參與公司決策、監(jiān)督企業(yè)運(yùn)營、維護(hù)職工權(quán)益的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營活動(dòng)中可能影響職工權(quán)益、公司治理或社會(huì)責(zé)任的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在經(jīng)營活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保決策、運(yùn)營、管理的合法合規(guī)性。第四條職工董事專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保職工董事制度覆蓋公司治理各層級，實(shí)現(xiàn)職工民主管理的廣度與深度。（二）責(zé)任到人原則：明確職工董事、管理層、業(yè)務(wù)部門在專項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，確保責(zé)任落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范和化解專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)為核心，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警與處置能力。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估職工董事制度有效性，根據(jù)實(shí)際需求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司職工董事制度的第一責(zé)任人，對制度的整體實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司職工董事制度的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與推進(jìn)。第六條公司設(shè)立職工董事專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為職工董事制度的統(tǒng)籌決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、職工代表、人力資源部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表組成，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂職工董事制度，審批專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)解決職工董事履職中的重大問題，保障其履職條件；（三）監(jiān)督職工董事制度的執(zhí)行情況，評估管理效果。第七條職工董事專項(xiàng)管理職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門：人力資源部門作為職工董事專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.統(tǒng)籌職工董事的選舉、培訓(xùn)、考核與監(jiān)督；2.組織編制職工董事工作指南，推動(dòng)制度落實(shí)；3.收集職工意見建議，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告管理動(dòng)態(tài)。（二）專責(zé)部門：紀(jì)檢監(jiān)察部門作為職工董事專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：1.審核職工董事的履職合規(guī)性，監(jiān)督其履職行為；2.處理職工董事履職中的違規(guī)投訴，開展責(zé)任追究；3.評估專項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)，提出防控建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)：1.落實(shí)本領(lǐng)域職工董事制度要求，配合人力資源部門開展工作；2.保障職工董事參與相關(guān)業(yè)務(wù)決策的權(quán)利，提供必要信息支持；3.對職工董事提出的意見建議進(jìn)行反饋，及時(shí)整改相關(guān)問題。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在職工董事制度中的權(quán)利與義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：及時(shí)向人力資源部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告可能影響職工權(quán)益的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合履職監(jiān)督：積極配合職工董事的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)材料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條選舉與任職管理：職工董事的選舉須符合公司章程規(guī)定，通過職工代表大會(huì)或職工大會(huì)民主產(chǎn)生，并經(jīng)公司董事會(huì)確認(rèn)。職工董事每屆任期X年，可連選連任，但連續(xù)任職不得超過X屆。第十條履職范圍與權(quán)限：職工董事有權(quán)列席公司董事會(huì)會(huì)議，參與涉及職工切身利益的重大決策，包括但不限于勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、福利待遇等。職工董事的表決權(quán)與董事會(huì)其他董事平等，但其意見建議須充分反映職工訴求。第十一條職工意見收集與反饋：職工董事應(yīng)定期走訪職工，收集職工意見建議，并以書面形式提交公司領(lǐng)導(dǎo)小組。公司應(yīng)在X日內(nèi)對職工意見進(jìn)行反饋，并納入相關(guān)決策程序。第十二條履職保障機(jī)制：公司應(yīng)保障職工董事的履職時(shí)間，提供必要的辦公資源，并建立履職津貼制度。職工董事因履職產(chǎn)生的合理費(fèi)用，由公司專項(xiàng)列支。第十三條監(jiān)督與考核：職工董事的履職情況由公司領(lǐng)導(dǎo)小組、人力資源部門及職工代表共同監(jiān)督，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對履職不力的職工董事，可啟動(dòng)罷免程序。第十四條信息公開與透明：公司應(yīng)定期向職工公開職工董事工作情況，包括會(huì)議記錄、意見建議、整改結(jié)果等，接受職工監(jiān)督。第十五條異議處理機(jī)制：職工對職工董事的履職存在異議的，可向公司領(lǐng)導(dǎo)小組或人力資源部門提出，公司應(yīng)在X日內(nèi)予以答復(fù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)每年對職工董事制度進(jìn)行評估，并根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司實(shí)際需求，及時(shí)修訂完善。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對職工董事制度可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。重大風(fēng)險(xiǎn)須立即發(fā)布預(yù)警通知，并啟動(dòng)應(yīng)對程序。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：職工董事參與的重大決策，須經(jīng)過人力資源部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門的合規(guī)審查，未經(jīng)審查的決策不得實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：針對一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)處置，并報(bào)人力資源部門備案；針對重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違反職工董事制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，可采取績效扣減、紀(jì)律處分、罷免等處理措施，并聯(lián)動(dòng)公司績效考核體系。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對職工董事制度的有效性進(jìn)行評估，重點(diǎn)考察職工參與度、意見采納率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等指標(biāo)，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究職工董事制度，確保其與公司治理體系深度融合。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)支持職工董事履職，提供必要協(xié)助。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將職工董事制度的落實(shí)情況納入部門年度考核，對支持職工民主管理的部門給予評優(yōu)傾斜；對履職突出的職工董事，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司每年開展職工董事制度培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度解讀、履職技巧、風(fēng)險(xiǎn)防控等，確保職工董事具備必要的專業(yè)能力。通過內(nèi)部宣傳平臺(tái)，營造支持職工民主管理的文化氛圍。第二十五條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)職工董事工作流程的數(shù)字化管理，包括意見收集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、績效考核等，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：編制職工董事工作手冊，明確職工董事的權(quán)利義務(wù)；定期發(fā)布職工民主管理典型案例，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：職工董事須每月向人力資源部門提交履職報(bào)告，內(nèi)容