公司合規(guī)管理制度包括哪些制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的法律法規(guī)要求，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一部署，同時(shí)滿足公司內(nèi)部提升治理水平、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要，特制定本《公司合規(guī)管理制度》。本制度以《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律為根本遵循，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特性與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，旨在構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的合規(guī)管理體系，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各子公司及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、合同履行、財(cái)務(wù)管理、技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)保護(hù)、安全生產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所有參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的組織與個(gè)人，均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章要求。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）所建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、審查與處置的全流程管理機(jī)制，是合規(guī)管理體系的重要組成部分。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的因不合規(guī)行為或管理缺陷導(dǎo)致的法律制裁、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害等潛在不利影響。3.XX合規(guī)：指公司及其員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，并主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任的綜合性要求。第四條專項(xiàng)管理的核心原則公司專項(xiàng)管理遵循以下原則：（1）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工均納入合規(guī)管理范疇，不留管理空白；（2）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及個(gè)人的合規(guī)職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資源配置；（4）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估合規(guī)管理體系有效性，及時(shí)調(diào)整完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作的落地實(shí)施。決策層需定期聽(tīng)取合規(guī)管理報(bào)告，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并對(duì)公司整體合規(guī)狀況承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（1）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司專項(xiàng)管理工作，制定重大合規(guī)策略；（2）審議審批專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（3）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)體系優(yōu)化。第七條專項(xiàng)管理職能配置領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（依托XX部門(mén)），具體承擔(dān)以下職責(zé)：（1）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（2）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（3）協(xié)調(diào)跨部門(mén)合規(guī)問(wèn)題處置；（4）指導(dǎo)基層合規(guī)管理工作的開(kāi)展。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)XX部門(mén)作為專項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（1）制定專項(xiàng)管理制度細(xì)則，推動(dòng)制度落地；（2）定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（3）監(jiān)督各部門(mén)合規(guī)執(zhí)行情況，開(kāi)展考核評(píng)估；（4）牽頭合規(guī)培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)XX、XX等部門(mén)作為專責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（1）審核本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，優(yōu)化操作規(guī)范；（2）處置專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)問(wèn)題，提出改進(jìn)建議；（3）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位需：（1）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（2）建立合規(guī)操作臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控情況；（3）及時(shí)上報(bào)合規(guī)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有崗位員工應(yīng)：（1）簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人合規(guī)義務(wù)；（2）按規(guī)定流程操作業(yè)務(wù)，拒絕執(zhí)行不合規(guī)指令；（3）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理采購(gòu)活動(dòng)須嚴(yán)格遵守以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）供應(yīng)商盡職調(diào)查：建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信用、合規(guī)性進(jìn)行全流程審查；（2）招標(biāo)流程規(guī)范：依法依規(guī)開(kāi)展招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁利用采購(gòu)謀取私利、泄露招標(biāo)信息、違反比選原則。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理財(cái)務(wù)活動(dòng)須符合以下要求：（1）資金審批權(quán)限：明確各級(jí)審批權(quán)限，大額資金支出需經(jīng)集體決策；（2）稅務(wù)合規(guī)要求：依法納稅，建立發(fā)票管理臺(tái)賬，防范偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁賬外設(shè)賬、虛假報(bào)銷、挪用公款。第十四條合同管理合同簽訂與履行須遵循以下規(guī)范：（1）條款審查：重大合同需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核，確保權(quán)利義務(wù)清晰；（2）履約監(jiān)控：定期檢查合同執(zhí)行情況，及時(shí)處理違約問(wèn)題；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂格式不合規(guī)合同、惡意違約。第十五條數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)活動(dòng)須滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）采集與使用：遵循最小化原則，明確數(shù)據(jù)采集目的與范圍；（2）存儲(chǔ)與傳輸：采取加密、脫敏等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)泄露；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集個(gè)人敏感信息、擅自共享數(shù)據(jù)資源。第十六條安全生產(chǎn)管理安全生產(chǎn)須符合以下要求：（1）隱患排查：定期開(kāi)展安全檢查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；（2）應(yīng)急準(zhǔn)備：完善應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱瞞事故隱患。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)須滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）成果登記：及時(shí)將研發(fā)成果申請(qǐng)專利或登記著作權(quán)；（2）許可與轉(zhuǎn)讓：規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)行為，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁盜用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、惡意維權(quán)。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理關(guān)聯(lián)交易須遵循以下原則：（1）回避制度：關(guān)聯(lián)方參與決策需進(jìn)行利益回避；（2）公允定價(jià)：交易價(jià)格須符合市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)獨(dú)立評(píng)估；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁利益輸送、非公允交易。第十九條反商業(yè)賄賂管理反商業(yè)賄賂須符合以下要求：（1）禮品禮金管控：嚴(yán)格執(zhí)行禮品登記與上交制度；（2）第三方管理：對(duì)中介機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商開(kāi)展合規(guī)審查；（3）禁止性行為：嚴(yán)禁行賄、受賄。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年至少開(kāi)展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（1）法律法規(guī)變化；（2）業(yè)務(wù)模式調(diào)整；（3）風(fēng)險(xiǎn)事件暴露；（4）內(nèi)外部審計(jì)建議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，流程如下：（1）各部門(mén)按清單開(kāi)展自查，提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；（2）牽頭部門(mén)匯總評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（1）重大決策前，由領(lǐng)導(dǎo)小組審查決策方案的合規(guī)性；（2）合同簽訂前，由法務(wù)部門(mén)出具合規(guī)意見(jiàn)；（3）項(xiàng)目啟動(dòng)前，需通過(guò)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。嚴(yán)格執(zhí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)處置流程如下：（1）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，牽頭部門(mén)跟蹤；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，跨部門(mén)協(xié)同處置；（3）及時(shí)上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（2）重大違規(guī)：降職、解職，并依法追究法律責(zé)任；（3）情節(jié)特別嚴(yán)重者，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核扣減獎(jiǎng)金。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年開(kāi)展專項(xiàng)管理成效評(píng)估，內(nèi)容包括：（1）制度執(zhí)行覆蓋率；（2）風(fēng)險(xiǎn)防控有效性；（3）員工合規(guī)意識(shí)提升情況；評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：（1）決策層負(fù)責(zé)戰(zhàn)略統(tǒng)籌；（2）管理層負(fù)責(zé)落地執(zhí)行；（3）執(zhí)行層負(fù)責(zé)日常遵守。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制將專項(xiàng)合規(guī)情況納入以下考核：（1）部門(mén)年度考核，占比不低于X%；（2）個(gè)人績(jī)效評(píng)定，與晉升掛鉤；（3）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的集體/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)：（1）管理層：合規(guī)履職能力培訓(xùn)；（2）基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)；（3）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十一條信息化支撐通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)：（1）流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（2）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，預(yù)警異常行為；（3）數(shù)據(jù)共享，提升協(xié)同效率。第二十二條文化建設(shè)營(yíng)造全員合規(guī)氛圍：（1）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，普及制度知識(shí)；（2）組織簽署合規(guī)承諾書(shū)；（3）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度明確報(bào)告要求：（1）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：2日內(nèi)提交初步報(bào)告，5日內(nèi)提交完整報(bào)告；（2）年度管理情況：每年X月前提交分析報(bào)告；