公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求制定。旨在規(guī)范公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動，防范招標(biāo)腐敗、程序違法、權(quán)力濫用等風(fēng)險(xiǎn)，確保招標(biāo)投標(biāo)過程的公平、公正、公開，維護(hù)公司利益及市場秩序。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工在公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動的策劃、組織、實(shí)施、監(jiān)督等全流程管理。涉及招標(biāo)投標(biāo)活動的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于監(jiān)理服務(wù)采購、合同簽訂、履約驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）公路工程施工監(jiān)理專項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動，圍繞業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立的一整套制度體系、操作規(guī)范及監(jiān)督機(jī)制。（二）招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：指在招標(biāo)投標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的程序違法、利益輸送、信息泄露、合同違約等潛在危害公司利益或市場公平性的不確定性事件。（三）招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)：指招標(biāo)投標(biāo)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保程序合法、信息透明、決策理性。第四條公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動均須納入制度管控范圍，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門在招標(biāo)投標(biāo)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估制度有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化、風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法務(wù)合規(guī)部、采購部、工程管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司范圍內(nèi)的監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理工作，解決跨部門爭議。（二）審議重大監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目的決策方案，確保決策合法合規(guī)。（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期評估管理成效。第七條劃分三類主體職責(zé)，具體如下：（一）牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）：1.統(tǒng)籌制定、修訂公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理制度及操作細(xì)則。2.負(fù)責(zé)招標(biāo)投標(biāo)活動的合規(guī)性審查，出具審查意見。3.組織開展招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)排查，提出防控建議。4.落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門（采購部、工程管理部）：1.采購部負(fù)責(zé)招標(biāo)文件編制、供應(yīng)商管理、開標(biāo)評標(biāo)等操作執(zhí)行。2.工程管理部負(fù)責(zé)監(jiān)理合同履約監(jiān)督、質(zhì)量問題處置。3.兩部門協(xié)同優(yōu)化招標(biāo)流程，提升效率。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域監(jiān)理需求提出，配合完成招標(biāo)資料準(zhǔn)備。2.落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)過程中的具體執(zhí)行工作，如信息發(fā)布、現(xiàn)場組織等。3.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防止違規(guī)操作。第八條基層執(zhí)行崗位（如招標(biāo)專員、監(jiān)理項(xiàng)目組等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守招標(biāo)投標(biāo)操作流程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞不報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招標(biāo)文件編制規(guī)范：招標(biāo)文件須包含但不限于以下內(nèi)容：項(xiàng)目概況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)方法、合同條款、資格要求等。所有條款須經(jīng)過法務(wù)合規(guī)部審核，確保表述清晰、無歧義、無歧視性條款。第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期更新，確保供應(yīng)商資質(zhì)真實(shí)有效。（二）嚴(yán)格執(zhí)行“雙隨機(jī)、一公開”原則，避免人為干預(yù)。（三）禁止關(guān)聯(lián)交易，同一法人或?qū)嶋H控制人不得同時(shí)參與同一項(xiàng)目投標(biāo)。第十一條招標(biāo)流程規(guī)范：（一）發(fā)布招標(biāo)公告前，須完成內(nèi)部審批流程，由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。（二）評標(biāo)過程須全程錄音錄像，評標(biāo)報(bào)告需經(jīng)專責(zé)部門復(fù)核簽字。（三）禁止泄露標(biāo)底，評標(biāo)委員會成員須簽訂保密承諾書。第十二條合同簽訂要求：（一）合同條款須符合公司合同管理制度，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）重大合同需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部及財(cái)務(wù)部門聯(lián)簽確認(rèn)。（三）禁止以“陰陽合同”形式規(guī)避監(jiān)管。第十三條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁賄賂評標(biāo)專家或招標(biāo)工作人員。（二）嚴(yán)禁通過偽造業(yè)績、虛開發(fā)票等手段騙取中標(biāo)。（三）嚴(yán)禁將主體業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）信息保密風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)招標(biāo)文件、評標(biāo)結(jié)果的存儲及傳輸安全管理。（二）評標(biāo)公正風(fēng)險(xiǎn)：確保評標(biāo)委員會成員獨(dú)立履職，避免利益沖突。（三）合同履行風(fēng)險(xiǎn)：建立履約評價(jià)機(jī)制，對監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行動態(tài)考核。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）法務(wù)合規(guī)部每年對制度執(zhí)行情況開展評估，結(jié)合政策變化、業(yè)務(wù)需求提出修訂建議。（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）采購部、工程管理部每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評估報(bào)告。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動應(yīng)急響應(yīng)。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入招標(biāo)投標(biāo)全流程，包括需求審批、文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施，違者按制度處理。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）建立應(yīng)急處理預(yù)案，明確責(zé)任分工、上報(bào)時(shí)限。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如參與招標(biāo)投標(biāo)活動人員收受賄賂，給予開除處分；情節(jié)嚴(yán)重者移送司法機(jī)關(guān)。（二）處罰與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，實(shí)行“一票否決”。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月30日前完成年度管理評估，形成報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施并跟蹤落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在招標(biāo)投標(biāo)管理中發(fā)揮表率作用，帶頭遵守制度。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)對接。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金掛鉤。（二）對在風(fēng)險(xiǎn)防控中表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)主體責(zé)任。（二）一線員工：每半年進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解禁止性行為。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）通過大數(shù)據(jù)分析，自動識別異常交易行為。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)手冊》，人手一冊。（二）每年開展“合規(guī)月”活動，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)