公路科技創(chuàng)新制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《公路工程質(zhì)量管理條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《科技創(chuàng)新管理辦法》等相關法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。為防控科技創(chuàng)新領域專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升創(chuàng)新資源整合效率，保障企業(yè)核心競爭力持續(xù)增強，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公路科技創(chuàng)新活動中的管理行為，覆蓋科技創(chuàng)新項目立項、研發(fā)投入、成果轉化、知識產(chǎn)權保護、技術標準制定等業(yè)務場景。第三條本制度下列術語含義：（一）科技創(chuàng)新專項管理：指企業(yè)圍繞公路領域新技術、新工藝、新材料、新裝備的研發(fā)與應用，通過制度化、流程化手段開展的風險識別、合規(guī)控制、績效評估及持續(xù)改進的管理活動。（二）科技創(chuàng)新風險：指在科技創(chuàng)新過程中可能引發(fā)的經(jīng)濟損失、法律糾紛、安全事故、聲譽損害等不確定性因素，包括技術路線偏差、成果轉化失敗、知識產(chǎn)權侵權等。（三）科技創(chuàng)新合規(guī)：指企業(yè)科技創(chuàng)新活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務行為的合法性、正當性及安全性。第四條科技創(chuàng)新專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保科技創(chuàng)新各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，實現(xiàn)風險無死角；（二）責任到人：明確各層級、各部門管理職責，形成責任鏈條；（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先處置重大、高頻風險；（四）持續(xù)改進：動態(tài)優(yōu)化管理機制，適應技術發(fā)展與政策調(diào)整。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對科技創(chuàng)新專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障、最終審批等領導責任；分管科技創(chuàng)新工作的領導為直接責任人，負責專項管理制度落實、風險監(jiān)督及考核督辦。第六條設立科技創(chuàng)新專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括科技管理部、財務部、法務部、安全生產(chǎn)部等關鍵部門負責人。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與制度體系建設；（二）審議重大科技創(chuàng)新項目的決策方案及風險預案；（三）監(jiān)督專項管理制度執(zhí)行情況，開展年度評估。第七條科技管理部為科技創(chuàng)新專項管理的牽頭部門，負責：（一）組織編制、修訂專項管理制度，并監(jiān)督實施；（二）牽頭開展科技創(chuàng)新風險識別與評估，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）制定培訓宣貫計劃，提升全員合規(guī)意識；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條法務部、財務部為科技創(chuàng)新專項管理的專責部門，分別承擔以下職責：（一）法務部：審核科技創(chuàng)新合同、知識產(chǎn)權協(xié)議的合規(guī)性，提供法律支持；（二）財務部：監(jiān)管研發(fā)投入預算執(zhí)行，規(guī)范成果轉化收益分配。第九條各業(yè)務部門及下屬單位為科技創(chuàng)新專項管理的執(zhí)行主體，須履行：（一）落實本領域專項管理要求，制定操作細則；（二）開展日常風險排查，及時上報異常情況；（三）配合完成專項審計與考核。第十條基層執(zhí)行崗位人員應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人職責；（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，按規(guī)定流程上報；（三）參與常態(tài)化合規(guī)培訓，掌握操作標準。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條項目立項管理科技創(chuàng)新項目立項須符合行業(yè)技術導向，同步開展技術可行性、經(jīng)濟合理性及風險預判。立項文件需經(jīng)科技管理部與專責部門雙重審核，重大項目提交領導小組審議。禁止盲目跟風或重復立項。第十二條研發(fā)投入管理研發(fā)投入預算需遵循“?？顚Ｓ谩痹瓌t，資金使用范圍不得超出項目計劃。財務部定期核查投入進度，科技管理部評估研發(fā)效率。嚴禁以科研名義謀取私利或超標準列支費用。第十三條知識產(chǎn)權管理（一）技術成果需及時申請專利或軟件著作權，明確權屬歸屬；（二）對外合作項目須簽訂知識產(chǎn)權保護協(xié)議，約定利益分配；（三）禁止將涉密技術成果違規(guī)披露或用于非授權領域。第十四條成果轉化管理（一）成果轉化形式包括許可、轉讓、作價入股等，需評估市場風險；（二）收益分配應遵循“按效分配”原則，明確企業(yè)與個人比例；（三）禁止以技術入股形式輸送利益或規(guī)避監(jiān)管。第十五條技術標準管理參與行業(yè)標準制定時，須確保技術方案合規(guī)，避免侵犯第三方權益。標準草案需經(jīng)法務部審查，重大標準提交外部專家論證。第十六條合作研發(fā)管理與外部機構開展合作研發(fā)時，需嚴格審查合作方資質(zhì)，明確成果歸屬。簽訂協(xié)議前須評估技術保密風險，約定違約責任。第十七條數(shù)據(jù)安全管理研發(fā)過程中產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)、工藝參數(shù)等需分類分級管理，落實數(shù)據(jù)備份與訪問權限控制。禁止非授權導出或泄露敏感數(shù)據(jù)。第十八條安全環(huán)保管理涉及危險品實驗或特殊工藝的，須嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程，定期開展隱患排查。研發(fā)活動產(chǎn)生的廢棄物應按環(huán)保要求處置。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制科技管理部每年聯(lián)合專責部門評估制度適用性，根據(jù)《科學技術進步法》修訂、技術標準調(diào)整等變化，在X季度內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布實施。第二十條風險識別預警機制（一）科技管理部每季度組織專項風險排查，采用“桌面推演+現(xiàn)場核查”方式，對技術路線錯誤、專利侵權等風險進行分級（重大/較大/一般）；（二）風險預警通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，明確響應措施及責任部門，重大風險須在X日內(nèi)制定處置方案。第二十一條合規(guī)審查機制（一）科技創(chuàng)新決策需經(jīng)“業(yè)務部門初審—專責部門復審—領導小組審批”三級審查；（二）關鍵節(jié)點（如合同簽訂、成果發(fā)布）必須嵌入合規(guī)審查，未通過審查的不得實施。第二十二條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險啟動應急預案，科技管理部牽頭成立處置小組，必要時上報公司主要負責人；（三）風險事件處置后需形成報告，包括原因分析、改進措施及責任追究建議。第二十三條責任追究機制（一）違規(guī)情形包括：未按程序立項、擅自披露技術成果、侵占收益等；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、紀律處分，涉嫌犯罪的移交司法機關；（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報，強化警示效果。第二十四條評估改進機制（一）科技管理部每半年對專項管理體系運行情況開展評估，重點檢查風險控制效果；（二）評估結果作為部門績效考核依據(jù)，并反饋至制度優(yōu)化環(huán)節(jié)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負責人每季度聽取專項管理工作匯報，分管領導每月召開協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行力度。第二十六條考核激勵機制（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，合規(guī)得分占績效權重不低于X%；（二）對優(yōu)秀創(chuàng)新項目及合規(guī)團隊給予獎勵，違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十七條培訓宣傳機制（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，重點學習政策法規(guī)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐開發(fā)科技創(chuàng)新管理平臺，實現(xiàn)項目全流程線上管控，包括：（一）風險實時監(jiān)控，自動觸發(fā)預警；（二）電子合同簽署，留存合規(guī)證據(jù)；（三）數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計，輔助決策分析。第二十九條文化建設（一）編制《科技創(chuàng)新合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員；（二）每年X月開展“科技周”活動，宣傳合規(guī)理念；（三）組織合規(guī)承諾簽名，增強責任意識。第三十條報告制度（一）風險事件須在X小時內(nèi)上報至科技管理