承包商聯(lián)合體承包制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國合同法》及行業(yè)反不正當競爭規(guī)范，結(jié)合集團母公司關于深化承包商管理的指導意見，以及本公司為防控招標采購風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度的實施旨在明確承包商聯(lián)合體（以下簡稱“聯(lián)合體”）承包的準入標準、過程管控與退出機制，防范利益沖突、商業(yè)賄賂、違規(guī)分包等風險，確保項目全生命周期合規(guī)、高效運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、工程建設、技術服務等業(yè)務場景中涉及聯(lián)合體承包的管理活動。聯(lián)合體成員單位應同步遵守本制度，其行為納入公司統(tǒng)一監(jiān)督范疇。第三條本制度下列術語含義如下：（一）“聯(lián)合體專項管理”指公司對承包商聯(lián)合體組建、投標、履約、退出等全流程的合規(guī)性審查、風險防控與績效評價管理活動。（二）“聯(lián)合體風險”指因聯(lián)合體成員資質(zhì)不符、利益沖突、履約能力不足或違規(guī)操作等可能導致的合同違約、項目延期、資產(chǎn)損失或聲譽損害等潛在危害。（三）“聯(lián)合體合規(guī)”指聯(lián)合體及其成員在承包活動中的所有行為均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，不存在虛假申報、利益輸送等違法違規(guī)情形。第四條聯(lián)合體專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋。所有聯(lián)合體承包項目均納入制度管控，無例外情形。（二）責任到人。明確各級管理主體的職責邊界，確保全程可追溯。（三）風險導向。聚焦高發(fā)風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進。定期評估制度有效性，動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為聯(lián)合體專項管理的第一責任人，對制度完整性、執(zhí)行力負總責；分管領導為直接責任人，負責組織落實、監(jiān)督考核。第六條設立聯(lián)合體專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司分管領導牽頭，成員包括招標管理部、法務合規(guī)部、財務部、紀檢監(jiān)察室及業(yè)務相關單位代表。領導小組職能包括：統(tǒng)籌制度建設、決策重大事項、協(xié)調(diào)跨部門爭議、監(jiān)督履職行為。第七條明確三類管理主體職責：（一）牽頭部門（招標管理部）：負責聯(lián)合體制度體系建設、成員資質(zhì)預審、投標行為監(jiān)督、履約動態(tài)評估及培訓宣貫。（二）專責部門（法務合規(guī)部、財務部）：分別負責合同條款合規(guī)審核、資金支付監(jiān)控，出具法律與財務風險意見。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責項目需求明確、聯(lián)合體推薦初審、履約過程協(xié)調(diào)及異常情況上報。第八條基層執(zhí)行崗（項目經(jīng)辦人員）應履行以下義務：（一）嚴格執(zhí)行聯(lián)合體成員資質(zhì)審查標準；（二）在投標文件簽署前完成內(nèi)部合規(guī)自查；（三）對履約中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條聯(lián)合體組建環(huán)節(jié)管控。聯(lián)合體成員須滿足項目資質(zhì)要求，且不存在股權(quán)關聯(lián)、法定代表人交叉任職等利益沖突情形。禁止以拆分項目、虛構(gòu)成員等方式規(guī)避聯(lián)合體審查。第十條資質(zhì)審查標準。聯(lián)合體成員應提供最新有效的營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準入許可證、業(yè)績證明等材料，其中核心成員的財務報表審計報告需滿足項目規(guī)模要求。牽頭單位對材料真實性負首要責任。第十一條投標行為規(guī)范。聯(lián)合體投標文件需明確成員分工，不得存在重復投標、泄露技術方案等違規(guī)行為。聯(lián)合體成員不得擅自變更投標承諾，否則視為無效投標。第十二條合同簽訂要求。合同條款須明確聯(lián)合體成員的連帶責任與追償權(quán)利，對風險較大的項目可設置履約保證金分段支付機制。第十三條利益輸送防控。禁止聯(lián)合體通過虛構(gòu)交易、賬外返點等方式謀取不正當利益。財務部應核查大額資金往來邏輯，法務部需對合同變更進行重點審查。第十四條履約過程監(jiān)督。聯(lián)合體需提交月度履約報告，重大進度滯后需立即上報并說明原因。專責部門定期抽查現(xiàn)場管理，對發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。第十五條違規(guī)分包禁止。聯(lián)合體不得將核心工程轉(zhuǎn)包給成員外單位，特殊分包需經(jīng)公司審批備案。第十六條退出機制管理。出現(xiàn)嚴重違約（如質(zhì)量事故、進度延誤超期）的聯(lián)合體，公司有權(quán)解除合同并追償損失，相關記錄納入成員單位征信檔案。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新。牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、案例教訓修訂制度，經(jīng)領導小組審議后發(fā)布。第十八條風險識別預警。每季度組織聯(lián)合體風險排查，采用“評分卡”模型對成員資質(zhì)、履約歷史、合規(guī)記錄進行打分，高風險聯(lián)合體列為重點監(jiān)控對象。第十九條合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程。聯(lián)合體組建、投標、履約等關鍵節(jié)點必須通過合規(guī)審查，形成“白名單”與“黑名單”管理臺賬。第二十條風險處置分級標準。一般風險由業(yè)務部門協(xié)調(diào)解決，重大風險啟動領導小組聯(lián)席會議，明確應急措施與責任分工。第二十一條責任追究措施。對違規(guī)聯(lián)合體實施以下處罰：（一）通報批評，限制未來參與項目；（二）經(jīng)濟處罰，按違約金額10%-30%收取管理費；（三）移送監(jiān)管機構(gòu)，情節(jié)嚴重的解除合同并追究法律責任。第二十二條評估改進機制。每年委托第三方機構(gòu)開展聯(lián)合體專項管理有效性評估，重點考核制度覆蓋率、風險處置及時性、成員滿意度等指標。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障。各級負責人簽署“聯(lián)合體專項管理責任書”，明確失職行為的追責標準。第二十四條考核激勵機制。將聯(lián)合體合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀聯(lián)合體可優(yōu)先獲得后續(xù)合作機會。第二十五條培訓宣傳機制。每半年開展“聯(lián)合體合規(guī)實務”培訓，通過案例研討強化成員單位的合規(guī)意識。第二十六條信息化支撐。開發(fā)“聯(lián)合體管理平臺”，實現(xiàn)成員資質(zhì)電子化存檔、投標行為智能預警、履約數(shù)據(jù)實時共享。第二十七條文化建設。編制《聯(lián)合體合規(guī)手冊》，要求成員單位簽訂承諾書，在辦公區(qū)設置合規(guī)宣傳角。第二十八條報告制度。聯(lián)合體成員須在每月5日前提交履約報告，重大事項24小時內(nèi)上報。年度管理情況需包含以下內(nèi)容：（一）聯(lián)合體數(shù)量、規(guī)