數(shù)據(jù)安全管理方案制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)安全保護(hù)的法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)治理要求，同時(shí)響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范數(shù)據(jù)管理流程的迫切需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，確保企業(yè)數(shù)據(jù)全生命周期的安全可控，防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，促進(jìn)數(shù)據(jù)合規(guī)性，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有數(shù)據(jù)資源的管理活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)。具體適用場(chǎng)景包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作、信息系統(tǒng)建設(shè)、第三方合作、員工日常辦公等涉及數(shù)據(jù)交互的范疇。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“數(shù)據(jù)安全管理”專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)建立的一整套涵蓋政策、制度、流程、技術(shù)及組織保障的管理體系，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置等手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)、安全、高效利用。（二）“數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)”：指因數(shù)據(jù)管理不善、技術(shù)防護(hù)不足、人為操作失誤或外部攻擊等原因，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失或被非法利用的可能性及其可能造成的損失。（三）“數(shù)據(jù)合規(guī)”：指企業(yè)在數(shù)據(jù)處理活動(dòng)過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理政策的行為狀態(tài)。第四條數(shù)據(jù)安全管理專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有數(shù)據(jù)資源及管理活動(dòng)納入統(tǒng)一管控范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及崗位的數(shù)據(jù)安全責(zé)任，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)及外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為數(shù)據(jù)安全管理第一責(zé)任人，對(duì)數(shù)據(jù)安全管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定具體管理措施、監(jiān)督制度執(zhí)行，并協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第六條公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為數(shù)據(jù)安全管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)包括公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略規(guī)劃、決策重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)、審批關(guān)鍵制度文件、監(jiān)督年度管理目標(biāo)達(dá)成情況。第七條公司指定【XX部門】作為數(shù)據(jù)安全管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定及修訂數(shù)據(jù)安全管理制度，并推動(dòng)落地執(zhí)行；（二）牽頭開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)安全責(zé)任落實(shí)情況，開展定期考核；（四）組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）協(xié)同技術(shù)部門完善數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系。第八條公司設(shè)立數(shù)據(jù)安全專責(zé)部門，由【XX部門】承擔(dān)，主要職責(zé)包括：（一）審核數(shù)據(jù)安全相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全事件的調(diào)查處置，配合外部監(jiān)管要求；（三）推動(dòng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)工具的選型與落地，如加密、脫敏、審計(jì)等；（四）定期發(fā)布數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門防控措施。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為數(shù)據(jù)安全管理的實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理制度，明確崗位操作規(guī)范；（二）開展日常數(shù)據(jù)安全自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查與整改；（四）對(duì)業(yè)務(wù)外包或第三方合作中的數(shù)據(jù)安全提出管理要求。第十條基層執(zhí)行崗位員工作為數(shù)據(jù)安全管理的最終落實(shí)者，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)操作流程；（二）主動(dòng)上報(bào)異常數(shù)據(jù)事件或可疑操作行為；（三）參與數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，掌握必要防護(hù)技能；（四）不在非工作場(chǎng)景處理涉密或敏感數(shù)據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理。建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，按照重要性、敏感性等維度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的處理標(biāo)準(zhǔn)。例如，核心數(shù)據(jù)需強(qiáng)制脫敏、加密存儲(chǔ)，而一般數(shù)據(jù)可適當(dāng)放寬管控要求。第十二條訪問權(quán)限管控。實(shí)行基于角色的訪問控制（RBAC），遵循最小權(quán)限原則，定期審計(jì)用戶權(quán)限，確保不越權(quán)訪問數(shù)據(jù)。禁止越級(jí)審批權(quán)限變更申請(qǐng)，特殊需求需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條數(shù)據(jù)傳輸與共享規(guī)范。對(duì)外傳輸敏感數(shù)據(jù)必須采用加密通道，禁止通過公共郵箱、即時(shí)通訊工具傳輸涉密數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)共享需經(jīng)審批，并要求第三方簽署保密協(xié)議。第十四條存儲(chǔ)與銷毀管理。要求對(duì)存儲(chǔ)在本地或云端的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，定期清理過期數(shù)據(jù)，銷毀前需履行審批程序并確保物理銷毀或技術(shù)銷毀徹底。第十五條安全審計(jì)與日志管理。所有數(shù)據(jù)操作需記錄詳細(xì)日志，包括操作人、時(shí)間、內(nèi)容等，日志保存期限不少于X年。專責(zé)部門定期抽取樣本進(jìn)行人工復(fù)核，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處置。第十六條數(shù)據(jù)脫敏與匿名化。在非生產(chǎn)環(huán)境使用數(shù)據(jù)時(shí)，必須采用脫敏技術(shù)（如泛化、打碼）或匿名化處理，確保無(wú)法關(guān)聯(lián)到具體個(gè)人。算法模型訓(xùn)練需嚴(yán)格審核數(shù)據(jù)來(lái)源，避免隱私泄露。第十七條第三方風(fēng)險(xiǎn)管理。與合作方簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍與責(zé)任，定期審查其數(shù)據(jù)安全能力，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。第十八條應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。制定數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，明確事件上報(bào)流程、處置步驟及恢復(fù)時(shí)限。每年至少開展一次應(yīng)急演練，確保各環(huán)節(jié)協(xié)同高效。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年由牽頭部門牽頭，組織各部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，于X季度前完成修訂。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用問卷調(diào)查、訪談、技術(shù)檢測(cè)等方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（高/中/低），并發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如新系統(tǒng)上線前、合同簽訂時(shí)、第三方接入時(shí)必須開展合規(guī)評(píng)估，未經(jīng)審查的流程或項(xiàng)目不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤；重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，并按權(quán)限上報(bào)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：輕微違規(guī)予以警告，造成損失的按損失金額X倍罰款；情節(jié)惡劣的，移交紀(jì)律部門處理，并取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年由牽頭部門牽頭，組織內(nèi)外部專家對(duì)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，明確改進(jìn)方向，并在下一年度優(yōu)先落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在年度會(huì)議上簽署數(shù)據(jù)安全責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”，確保制度執(zhí)行不打折扣。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將數(shù)據(jù)安全合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、晉升直接掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或提出優(yōu)化建議的員工給予表彰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。新員工入職必須接受數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，每年組織全員考核；針對(duì)關(guān)鍵崗位（如數(shù)據(jù)管理員、審計(jì)人員）開展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保技能達(dá)標(biāo)。第二十八條信息化支撐。建設(shè)數(shù)據(jù)安全管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)權(quán)限自動(dòng)審批、操作實(shí)時(shí)監(jiān)控、日志智能分析等功能，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)。定期發(fā)布數(shù)據(jù)安全月報(bào)，分享典型案例，通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造“人人管數(shù)據(jù)”的氛圍。第三十條報(bào)告制度。各部門每月向牽頭部門提交數(shù)據(jù)安全工作報(bào)告，內(nèi)容涵蓋自查情況、風(fēng)險(xiǎn)處置、培訓(xùn)開展等；年度報(bào)