施工單位標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的指導(dǎo)意見制定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)體系，提升施工單位項(xiàng)目管理水平，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，確保工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋施工單位在工程投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、質(zhì)量安全管理、成本控制、環(huán)境保護(hù)等全生命周期的管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理：指通過建立標(biāo)準(zhǔn)化流程、考核體系及保障機(jī)制，規(guī)范施工單位在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的行為，確保管理活動(dòng)符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度要求。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指施工單位在項(xiàng)目管理中可能引發(fā)重大安全事故、質(zhì)量缺陷、成本超支、環(huán)境污染等問題的潛在威脅。（三）合規(guī)管理：指施工單位在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，防范法律及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管理活動(dòng)。（四）交叉檢查：指由不同部門或單位對(duì)同一項(xiàng)目或流程開展聯(lián)合審核，確保管理標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性。第四條施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋項(xiàng)目全流程及所有參與主體，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)及問題。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保制度有效執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、監(jiān)督及考核工作。第六條設(shè)立施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括安全管理、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法務(wù)合規(guī)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及專項(xiàng)管理決策事項(xiàng)。（三）監(jiān)督考核施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理執(zhí)行情況，定期發(fā)布評(píng)價(jià)報(bào)告。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由安全管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌施工單位標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用，并開展全員培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門：由項(xiàng)目管理部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部承擔(dān)，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，出具專項(xiàng)審查意見，并參與制度修訂。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由施工單位及工程管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，落實(shí)本領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目執(zhí)行符合制度標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）所有崗位人員須簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人在標(biāo)準(zhǔn)化管理中的義務(wù)。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，須第一時(shí)間向直接上級(jí)或牽頭部門報(bào)告，并配合調(diào)查處理。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條投標(biāo)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件要求，確保投標(biāo)文件內(nèi)容真實(shí)、完整，杜絕虛假承諾；供應(yīng)商須通過盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、業(yè)績及信譽(yù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送、以次充好等違規(guī)行為。（三）重點(diǎn)防控：防范資質(zhì)造假、低價(jià)惡性競爭、合同漏洞等風(fēng)險(xiǎn)。第十條項(xiàng)目施工管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行施工方案及安全規(guī)范，落實(shí)三級(jí)安全教育，定期開展安全技術(shù)交底；質(zhì)量管控須符合設(shè)計(jì)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立全過程質(zhì)量追溯體系。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、偷工減料、無證操作特種作業(yè)等行為。（三）重點(diǎn)防控：防范施工安全事故、質(zhì)量問題、進(jìn)度延誤等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條成本控制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批權(quán)限，規(guī)范工程變更及費(fèi)用報(bào)銷流程，確保資金使用合法合規(guī)；建立成本臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)監(jiān)控支出情況。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、挪用資金、違規(guī)報(bào)銷等行為。（三）重點(diǎn)防控：防范資金流失、成本超支、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。第十二條安全生產(chǎn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展隱患排查，建立重大危險(xiǎn)源監(jiān)控機(jī)制；制定應(yīng)急預(yù)案并組織演練，確保應(yīng)急物資完好有效。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證指揮、違規(guī)作業(yè)、隱患瞞報(bào)等行為。（三）重點(diǎn)防控：防范高處墜落、坍塌、觸電等重大事故。第十三條環(huán)境保護(hù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)，規(guī)范廢棄物分類處理，減少施工對(duì)周邊環(huán)境的影響；編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置污染事件。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法排污、破壞植被、污染水源等行為。（三）重點(diǎn)防控：防范環(huán)境污染、生態(tài)破壞等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條文檔管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立項(xiàng)目文檔管理體系，確保施工記錄、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料完整、可追溯；定期歸檔并妥善保管。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改、丟失重要文檔。（三）重點(diǎn)防控：防范因資料缺失導(dǎo)致責(zé)任認(rèn)定困難的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立合格供應(yīng)商名錄，定期評(píng)估供應(yīng)商履約情況；嚴(yán)格執(zhí)行采購審批流程，確保交易公平透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、收受回扣等行為。（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、履約能力不足等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大變更須由領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布更新通知。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由業(yè)務(wù)部門提交風(fēng)險(xiǎn)清單，牽頭部門組織評(píng)估分級(jí)。（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施，并納入績效考核。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入招標(biāo)、施工、結(jié)算等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門出具審查意見，重大問題須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（二）明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保處置及時(shí)有效。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤。（二）對(duì)典型問題開展案例警示，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效。（二）分析管理漏洞，優(yōu)化制度流程，形成閉環(huán)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署《責(zé)任承諾書》，明確管理職責(zé)及考核指標(biāo)。（二）定期召開專項(xiàng)管理會(huì)議，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的進(jìn)行約談或處罰。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）制作宣傳手冊(cè)、案例視頻等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確保信息透明可追溯。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及獎(jiǎng)懲措施。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）每年提交《