日常值班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控的總體要求，以及本公司優(yōu)化內(nèi)部管理流程、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力的實(shí)際需求制定。制度旨在明確日常值班工作的規(guī)范流程、責(zé)任分工及監(jiān)督機(jī)制，確保公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)在非工作時(shí)間得到有效值守，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司總部及各業(yè)務(wù)單元的日常值班安排，包括但不限于生產(chǎn)調(diào)度、安全巡查、應(yīng)急處置、客戶服務(wù)等場(chǎng)景。值班工作須遵循“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、應(yīng)急聯(lián)動(dòng)”的原則，確保值班信息傳遞準(zhǔn)確、響應(yīng)及時(shí)、處置得當(dāng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)立的常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)防控與流程監(jiān)管機(jī)制，包括但不限于生產(chǎn)安全、信息安全、輿情監(jiān)控等領(lǐng)域的專項(xiàng)管理制度。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在日常值班工作中可能出現(xiàn)的各類突發(fā)性事件或異常情況，如設(shè)備故障、自然災(zāi)害、安全事故、數(shù)據(jù)泄露等潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指值班工作須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保值班行為合法合規(guī)，程序規(guī)范有序。第四條日常值班管理須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：值班范圍須覆蓋公司所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確保重要環(huán)節(jié)無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)值班人員的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段、關(guān)鍵崗位的值班質(zhì)量，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估值班效能，優(yōu)化流程配置，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)日常值班工作負(fù)總責(zé)，須審定值班管理制度并監(jiān)督執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的值班統(tǒng)籌與風(fēng)險(xiǎn)處置。公司設(shè)立值班管理部門（如生產(chǎn)管理部或綜合管理部），負(fù)責(zé)值班工作的日常協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各主要部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌值班制度的修訂完善、重大風(fēng)險(xiǎn)的決策審批、跨部門值班協(xié)同的監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌建設(shè)值班管理制度體系，制定年度值班計(jì)劃；2.組織開(kāi)展全員值班培訓(xùn)，提升應(yīng)急響應(yīng)能力；3.審核重大值班事件的處置方案，監(jiān)督值班記錄的完整性；4.每季度通報(bào)值班工作質(zhì)量，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如設(shè)備管理部審核設(shè)備巡檢值班規(guī)范；2.優(yōu)化值班流程，引入技術(shù)工具提升效率，如智能巡檢系統(tǒng)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)技術(shù)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域的值班標(biāo)準(zhǔn)，如倉(cāng)儲(chǔ)部負(fù)責(zé)庫(kù)存物資的夜間值班；2.編制值班操作手冊(cè)，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)的處置權(quán)限；3.開(kāi)展值班自查，每月提交情況匯總表。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）值班人員須簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確保密義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）值班記錄須客觀真實(shí)，不得偽造或篡改。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條值班安排的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）實(shí)行AB輪值班制，每班次不少于2人，確保關(guān)鍵崗位7×24小時(shí)有人值守；（二）制定值班排班表，提前一周發(fā)布并報(bào)值班管理部門備案；（三）特殊時(shí)段（如汛期、重大活動(dòng)期間）須加強(qiáng)值班力量，必要時(shí)啟動(dòng)后備隊(duì)伍。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁值班期間擅離職守或從事與值班無(wú)關(guān)的活動(dòng)；（二）嚴(yán)禁未按規(guī)定流程上報(bào)突發(fā)事件，導(dǎo)致貽誤處置時(shí)機(jī)；（三）嚴(yán)禁值班記錄缺失關(guān)鍵信息，如未記錄異常情況的具體時(shí)間、地點(diǎn)。第十一條XX風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控高危設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，如壓力容器、特種設(shè)備；（二）信息安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)核心系統(tǒng)訪問(wèn)日志的值班核查，防范未授權(quán)操作；（三）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：建立極端天氣的值班聯(lián)動(dòng)機(jī)制，如臺(tái)風(fēng)、地震時(shí)的應(yīng)急值守。第十二條應(yīng)急處置的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）突發(fā)事件須在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)，重大事件立即上報(bào)主要負(fù)責(zé)人；（二）值班人員須按照應(yīng)急預(yù)案處置，不得擅自擴(kuò)大處置范圍；（三）處置完畢后須提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明事件起因、處置過(guò)程及改進(jìn)措施。第十三條交接班的規(guī)范要求：（一）實(shí)行“雙簽名”交接制，交班人員須向接班人員當(dāng)面交接事項(xiàng)；（二）交接記錄須詳細(xì)記錄未辦結(jié)事項(xiàng)、遺留問(wèn)題及注意事項(xiàng)；（三）接班人員須簽字確認(rèn)，交接內(nèi)容須存檔備查。第十四條特殊場(chǎng)景的值班要求：（一）節(jié)假日值班須提前發(fā)布安排，并明確緊急聯(lián)絡(luò)人；（二）跨區(qū)域業(yè)務(wù)須協(xié)調(diào)屬地單位建立值班對(duì)接機(jī)制；（三）外派項(xiàng)目的值班管理須遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，同時(shí)同步上報(bào)公司系統(tǒng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年11月組織修訂，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)調(diào)整值班范圍；（二）重大突發(fā)事件后30日內(nèi)完成制度復(fù)盤(pán)，補(bǔ)充完善相關(guān)條款；（三）修訂后的制度須通過(guò)公司內(nèi)部公告發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展值班風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查排班合理性、應(yīng)急預(yù)案的完備性；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般事件由專責(zé)部門處置，重大事件上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)須明確風(fēng)險(xiǎn)類型、影響范圍及防范措施。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將值班合規(guī)情況納入季度審計(jì)范圍，抽查率不低于30%；（二）設(shè)立“一票否決”條款，如發(fā)現(xiàn)值班記錄連續(xù)兩個(gè)月不規(guī)范，直接取消部門評(píng)優(yōu)資格；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的值班安排一律不得執(zhí)行，須重新提交審批。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由值班人員分級(jí)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須成立專項(xiàng)處置組；（二）應(yīng)急流程須明確“信息核實(shí)-決策上報(bào)-執(zhí)行處置-復(fù)盤(pán)改進(jìn)”的全鏈條閉環(huán)；（三）跨部門協(xié)同時(shí)須指定牽頭單位，避免多頭指揮。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如值班期間飲酒、未按時(shí)上報(bào)突發(fā)事件等；（二）處罰方式包括通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、行政處分；（三）連續(xù)兩次處罰的部門須提交整改方案，主要負(fù)責(zé)人須向公司述職。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年開(kāi)展值班效能評(píng)估，從響應(yīng)速度、處置效果等維度打分；（二）評(píng)估結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，連續(xù)排名后兩位的部門須調(diào)整值班方案；（三）評(píng)估報(bào)告須作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人須每年聽(tīng)取值班工作匯報(bào)，解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查值班現(xiàn)場(chǎng)，確保制度落地；（三）下屬單位須指定專人負(fù)責(zé)值班協(xié)調(diào)，納入總部考核。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）值班優(yōu)秀者納入人才庫(kù)，優(yōu)先推薦參加崗位晉升；（二）連續(xù)三年值班考核優(yōu)秀的部門，獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于應(yīng)急物資采購(gòu)；（三）年度考核時(shí)，值班不合格者不得評(píng)優(yōu)，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)XX專項(xiàng)管理要求；（二）一線員工須掌握本崗位值班操作規(guī)范，每季度考核合格后方可上崗；（三）制作《值班管理手冊(cè)》，圖文并茂說(shuō)明應(yīng)急流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)值班管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)排班自動(dòng)化、異常情況智能預(yù)警；（二）關(guān)鍵崗位配備智能巡檢設(shè)備，實(shí)時(shí)上傳監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；（三）利用大數(shù)據(jù)分析值班規(guī)律，優(yōu)化資源分配。第二十五條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)白皮書(shū)》，樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)；（二）組織值班主題演講比賽，分享典型案例；（三）簽訂《全員合規(guī)承諾書(shū)》，將合規(guī)要求融入企業(yè)文化。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)時(shí)限：一般事件24小時(shí)內(nèi)，重大事件立即上報(bào)；（二）年度管理情況須于次年1月提交，內(nèi)容包括：1.值班工作統(tǒng)計(jì)表（出勤率、事件處置數(shù)量）；2.XX風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析報(bào)告；3.制度改進(jìn)計(jì)劃及預(yù)期