PAGE衛(wèi)生局采購(gòu)內(nèi)部控制制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)衛(wèi)生局采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部控制，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公開透明、公平公正，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本局實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生局機(jī)關(guān)及所屬各事業(yè)單位、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格遵守相關(guān)程序和規(guī)定。2.公開透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)公開，采購(gòu)過程應(yīng)當(dāng)透明，確保供應(yīng)商公平參與競(jìng)爭(zhēng)。3.公平公正原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平公正的原則，對(duì)所有供應(yīng)商一視同仁，不得偏袒或歧視任何一方。4.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。5.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（四）職責(zé)分工1.采購(gòu)管理部門：負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，組織采購(gòu)活動(dòng)，建立供應(yīng)商庫(kù)，簽訂采購(gòu)合同，協(xié)調(diào)采購(gòu)過程中的相關(guān)事宜。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，支付采購(gòu)款項(xiàng)，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)。3.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，參與采購(gòu)評(píng)審，驗(yàn)收采購(gòu)項(xiàng)目，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量和使用效果負(fù)責(zé)。4.監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理采購(gòu)活動(dòng)中的投訴舉報(bào)，查處違規(guī)違紀(jì)行為。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本部門的工作任務(wù)和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合上一年度采購(gòu)執(zhí)行情況，編制年度采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制。3.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)當(dāng)經(jīng)過本部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)財(cái)務(wù)部門匯總審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的合理性、合規(guī)性進(jìn)行審核，并根據(jù)財(cái)政部門下達(dá)的預(yù)算控制指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自調(diào)整采購(gòu)預(yù)算。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，定期向采購(gòu)管理部門通報(bào)預(yù)算執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。（三）預(yù)算調(diào)整1.在采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行過程中，因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、采購(gòu)項(xiàng)目變更等原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)。2.調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整的金額等，并附相關(guān)證明材料。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)將調(diào)整申請(qǐng)報(bào)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃制定1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)預(yù)算和工作實(shí)際需要，制定年度采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行編制。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃。（二）計(jì)劃執(zhí)行1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)計(jì)劃組織采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。2.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過程中，因特殊情況需要變更采購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更采購(gòu)計(jì)劃。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過程中存在的問題。（三）計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過程中，因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、采購(gòu)項(xiàng)目變更等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)。2.調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容、調(diào)整的時(shí)間等，并附相關(guān)證明材料。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)將調(diào)整申請(qǐng)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。四、采購(gòu)方式管理（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購(gòu)人按照法定程序，通過發(fā)布招標(biāo)公告的方式，邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)，從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式采購(gòu)。公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采用公開招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.邀請(qǐng)招標(biāo)是指采購(gòu)人按照法定程序，通過發(fā)布招標(biāo)邀請(qǐng)書的方式，邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標(biāo)，從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序確定邀請(qǐng)供應(yīng)商的名單，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)邀請(qǐng)書，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人按照法定程序，通過與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，從中擇優(yōu)選擇成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序成立談判小組，制定談判文件，確定邀請(qǐng)供應(yīng)商的名單，組織談判，確定成交供應(yīng)商等活動(dòng)。（四）單一來源采購(gòu)1.單一來源采購(gòu)是指采購(gòu)人按照法定程序，從單一供應(yīng)商處采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)方式。2.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來源采購(gòu)方式采購(gòu)：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。3.采用單一來源采購(gòu)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序成立采購(gòu)小組，制定采購(gòu)文件，確定供應(yīng)商，簽訂采購(gòu)合同等活動(dòng)。（五）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購(gòu)人按照法定程序，通過向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，對(duì)供應(yīng)商一次性報(bào)出的價(jià)格進(jìn)行比較，從中擇優(yōu)選擇成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。2.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。3.采用詢價(jià)方式采購(gòu)的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序成立詢價(jià)小組，制定詢價(jià)文件，確定邀請(qǐng)供應(yīng)商的名單，發(fā)出詢價(jià)通知書，組織詢價(jià)，確定成交供應(yīng)商等活動(dòng)。五、采購(gòu)程序管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門根據(jù)工作需要，提出采購(gòu)申請(qǐng)。采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并附相關(guān)證明材料。2.采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過本部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)采購(gòu)管理部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)管理部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、合規(guī)性進(jìn)行審核。2.采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)采購(gòu)管理部門審核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)管理部門組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)管理部門根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)計(jì)劃，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.在采購(gòu)實(shí)施過程中，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序編制采購(gòu)文件，發(fā)布采購(gòu)信息，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)務(wù)部門備案。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)組織業(yè)務(wù)部門進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)合同的要求進(jìn)行，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行檢查和核對(duì)。3.驗(yàn)收合格后，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)務(wù)部門備案。（五）采購(gòu)付款1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核采購(gòu)款項(xiàng)的支付申請(qǐng)。2.采購(gòu)款項(xiàng)的支付申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部門按照規(guī)定的程序支付采購(gòu)款項(xiàng)。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。2.供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件應(yīng)當(dāng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，符合準(zhǔn)入條件的供應(yīng)商方可進(jìn)入供應(yīng)商庫(kù)。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度，定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、供貨及時(shí)性、售后服務(wù)、價(jià)格水平等方面。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（三）供應(yīng)商淘汰1.供應(yīng)商有下列情形之一的，采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)將其淘汰出供應(yīng)商庫(kù)：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；在采購(gòu)過程中拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的；因產(chǎn)品質(zhì)量問題給采購(gòu)人造成重大損失的；其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)和采購(gòu)制度的行為。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將淘汰供應(yīng)商的信息通知相關(guān)部門，并在供應(yīng)商庫(kù)中予以標(biāo)注。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)政策風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)付款風(fēng)險(xiǎn)等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)識(shí)別出的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法應(yīng)當(dāng)包括定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制1.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等方面。3.采購(gòu)管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制過程中存在的問題。八、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公開透明、公平公正。2.監(jiān)督檢查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、采購(gòu)方式選擇情況、采購(gòu)程序執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理情況、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理情況等方面。