供應商管理風險評估模板適用情境新供應商準入前的資質(zhì)與風險初篩；年度/半年度定期風險評估（覆蓋合作穩(wěn)定性、合規(guī)性、財務健康度等）；供應商出現(xiàn)重大問題（如質(zhì)量、交付延遲、輿情事件等）后的專項風險排查；戰(zhàn)略供應商或關(guān)鍵物料供應商的深度風險審計。通過系統(tǒng)化評估，識別合作風險點，為供應商分級管理、合作策略調(diào)整及風險防控提供依據(jù)。操作流程詳解一、評估啟動：明確目標與分工目的：統(tǒng)一評估標準，組建專業(yè)團隊，保證評估工作有序開展。操作內(nèi)容：確定評估范圍：明確本次評估的供應商清單（如“所有電子元器件供應商”“年度合作金額前50名供應商”等），界定評估周期（如“2024年度Q3評估”）。組建評估小組：由采購部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量部、財務部、法務部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門人員，明確分工：采購部：負責供應商合作歷史、交付能力、商務條款等維度評估；質(zhì)量部：負責產(chǎn)品質(zhì)量、體系認證、客訴處理等維度評估；財務部：負責供應商財務狀況、付款信用、稅務合規(guī)等維度評估；法務部：負責合同合規(guī)性、法律糾紛、資質(zhì)許可等維度評估。制定評估計劃：明確時間節(jié)點（如“信息收集截止日期：X月X日；現(xiàn)場盡調(diào)日期：X月X日-X月X日；報告完成日期：X月X日”）、評估方法（如資料審查、現(xiàn)場訪談、數(shù)據(jù)量化打分等）及輸出要求。輸出成果：《供應商風險評估計劃表》（含評估范圍、小組分工、時間節(jié)點等）。二、信息收集：多維度數(shù)據(jù)整合目的：全面掌握供應商基礎(chǔ)信息、合作表現(xiàn)及潛在風險線索，為后續(xù)風險識別提供數(shù)據(jù)支撐。操作內(nèi)容：供應商基礎(chǔ)資料收集：要求供應商提供最新資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、ISO體系認證等）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要客戶及合作案例、生產(chǎn)規(guī)模及技術(shù)能力說明等。歷史合作數(shù)據(jù)調(diào)?。簭腅RP/CRM系統(tǒng)提取供應商近2年合作數(shù)據(jù)，包括：交付準時率、批次合格率、退換貨率、價格穩(wěn)定性、付款及時性、客訴處理時效等。外部信息補充：通過企業(yè)征信平臺（如天眼查、企查查等公開渠道）查詢供應商涉訴記錄、行政處罰、失信信息；關(guān)注行業(yè)媒體或協(xié)會發(fā)布的供應商相關(guān)輿情（如環(huán)保違規(guī)、安全等）?？绮块T信息同步：向質(zhì)量部、生產(chǎn)部等收集供應商日常合作中的問題反饋（如“某供應商近期原材料批次不達標導致產(chǎn)線停工2小時”等）。輸出成果：《供應商信息匯總表》（含基礎(chǔ)資料、歷史數(shù)據(jù)、外部信息等）。三、風險識別：梳理關(guān)鍵風險點目的：基于收集的信息，系統(tǒng)化梳理供應商在各維度的潛在風險，形成風險清單。操作內(nèi)容：從以下核心維度識別風險點（可根據(jù)行業(yè)特性調(diào)整維度）：財務風險：償債能力（資產(chǎn)負債率＞70%）、盈利能力（連續(xù)2年凈利潤下滑）、現(xiàn)金流緊張（逾期付款次數(shù)≥3次/年）、稅務異常（如欠稅、虛開發(fā)票風險等）；履約風險：產(chǎn)能不足（訂單滿足率＜90%）、交付延遲（平均延遲天數(shù)＞5天）、質(zhì)量波動（批次合格率＜95%）、服務響應（客訴處理超時率＞10%）；合規(guī)風險：資質(zhì)過期（如ISO證書未年審）、合同違約（未按約定條款履約）、法律糾紛（涉訴金額超年度合作金額10%）、環(huán)保/安全違規(guī)（被監(jiān)管部門處罰）；供應鏈風險：單一原材料依賴（某原材料占比＞50%）、地理位置集中（全部生產(chǎn)基地位于自然災害高發(fā)區(qū)）、上游供應商不穩(wěn)定（自身供應商集中度＞70%）；戰(zhàn)略風險：經(jīng)營方向調(diào)整（如轉(zhuǎn)型與主營業(yè)務無關(guān)領(lǐng)域）、核心團隊流失（近1年關(guān)鍵崗位離職率＞30%）、聲譽風險（被媒體曝光負面事件）。輸出成果：《供應商風險識別清單》（按維度列出具體風險點及初步判斷依據(jù)）。四、風險評估：量化分級與優(yōu)先級排序目的：對識別出的風險進行量化打分，確定風險等級，明確重點關(guān)注對象。操作內(nèi)容：設定評分標準：采用百分制，各維度權(quán)重可根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整：維度權(quán)重評分標準財務風險25%資產(chǎn)負債率＜50%（25分）、50%-70%（15分）、＞70%（5分）履約風險30%交付準時率≥98%（30分）、95%-98%（20分）、＜95%（10分）合規(guī)風險20%無違規(guī)記錄（20分）、輕微違規(guī)（如資質(zhì)過期1個月內(nèi)，10分）、重大違規(guī)（5分）供應鏈風險15%多元化供應（15分）、單一依賴但有備選（10分）、無備選（5分）戰(zhàn)略風險10%戰(zhàn)略匹配度高（10分）、基本匹配（5分）、不匹配（0分）綜合評分與等級劃分：90分以上（低風險）：合作穩(wěn)定，可維持現(xiàn)有策略；70-89分（中風險）：存在局部風險，需關(guān)注并推動改進；70分以下（高風險）：風險顯著，需暫停合作或啟動替代方案。風險優(yōu)先級排序：對高風險供應商，按“影響程度×發(fā)生概率”進一步排序，確定優(yōu)先處理順序。輸出成果：《供應商風險評估量化表》（含各維度得分、總分、風險等級及優(yōu)先級）。五、報告編制：結(jié)論輸出與建議提出目的：匯總評估過程與結(jié)果，形成清晰結(jié)論，為管理層決策提供依據(jù)。操作內(nèi)容：報告結(jié)構(gòu)：評估背景與范圍（說明本次評估的目的、供應商數(shù)量、周期等）；供應商總體風險概況（高風險/中風險/低風險供應商占比，主要風險分布）；典型供應商風險分析（選取3-5家高風險或重點供應商，詳細說明風險點及評分依據(jù)）；改進建議與風險應對措施（針對不同風險等級供應商提出具體行動方案）。建議內(nèi)容示例：高風險供應商：“建議暫停新訂單合作，要求30日內(nèi)提交整改計劃，同時啟動備選供應商開發(fā)”；中風險供應商：“要求供應商在60日內(nèi)提升交付準時率至98%，采購部每月跟蹤進度”；低風險供應商：“維持現(xiàn)有合作，年度評估周期延長至1次/年”。輸出成果：《供應商風險評估報告》（含評估結(jié)論、風險分析及改進建議）。六、結(jié)果應用：閉環(huán)管理與持續(xù)跟蹤目的：保證評估結(jié)果落地，實現(xiàn)風險動態(tài)管控。操作內(nèi)容：分級管理：根據(jù)風險等級對供應商實施差異化管控（如高風險供應商縮短評估周期、增加現(xiàn)場檢查頻次；低風險供應商簡化流程）。整改跟蹤：對需改進的供應商，明確整改責任人、時間節(jié)點及驗收標準，采購部每月跟蹤整改進度，形成《供應商整改跟蹤表》。動態(tài)更新：若供應商發(fā)生重大變化（如股權(quán)變更、重大），需在10日內(nèi)觸發(fā)重新評估，更新風險等級。歸檔留存：評估過程中的所有資料（信息收集表、風險清單、評估報告、整改記錄等）整理歸檔，保存期限≥3年。輸出成果：供應商分級管理清單、整改跟蹤記錄、更新后的供應商風險檔案。評估表單模板表1：供應商基礎(chǔ)信息表供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼合作類型（□戰(zhàn)略合作□普通合作□備選）合作起始時間主要合作物料/服務注冊地址經(jīng)營地址法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系方式注冊資本實繳資本員工人數(shù)年營業(yè)額主營業(yè)務占比資質(zhì)文件（可附清單）□營業(yè)執(zhí)照□行業(yè)許可證□ISO認證□其他：______表2：供應商風險評估量化表供應商名稱：XX科技有限公司評估周期：2024年Q3評估小組負責人：*經(jīng)理評估維度權(quán)重評分依據(jù)財務風險25%資產(chǎn)負債率65%（15分），凈利潤率8%（穩(wěn)定）履約風險30%交付準時率96%（20分），批次合格率97%（25分）合規(guī)風險20%無違規(guī)記錄，資質(zhì)均在有效期內(nèi)供應鏈風險15%核心原材料A依賴單一供應商（占比60%，8分）戰(zhàn)略風險10%與公司新能源戰(zhàn)略匹配度高綜合得分——風險等級□低風險□中風險■高風險優(yōu)先級：高主要風險點1.核心原材料A依賴單一供應商，供應穩(wěn)定性不足；2.近1年交付延遲次數(shù)增加（3次）。改進建議1.要求供應商60天內(nèi)開發(fā)原材料A備選供應商；2.采購部增加訂單交付跟蹤頻次，每周反饋進度。表3：供應商風險識別與應對跟蹤表供應商名稱風險點描述風險等級應對措施責任部門責任人計劃完成時間整改進度驗收結(jié)果XX科技核心原材料A依賴單一供應商高開發(fā)備選供應商采購部*經(jīng)理2024-12-31進行中—XX科技交付延遲次數(shù)增加（3次/年）中簽訂交付違約金條款，每周跟蹤采購部*主管2024-11-30已完成延遲次數(shù)降至1次關(guān)鍵提示客觀性優(yōu)先：評估需基于數(shù)據(jù)和事實，避免主觀臆斷，對高風險點的判斷需有充分依據(jù)（如財務報表、交付記錄、處罰文件等）。動態(tài)調(diào)整機制：市場環(huán)境、供