科技產(chǎn)業(yè)園“三重一大”決策制度實施辦法第一章總則1.1為把科技產(chǎn)業(yè)園建設(shè)成“創(chuàng)新要素高度聚合、治理體系現(xiàn)代高效、風險底線可防可控”的示范園區(qū)，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨重大事項請示報告條例》《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》等上位規(guī)定，結(jié)合園區(qū)“管委會+公司”雙輪驅(qū)動、多元主體共治的治理特征，制定本實施辦法。1.2本辦法所稱“三重一大”指重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。凡納入清單的事項，均須遵循“黨組織前置研究、董事會依法決策、經(jīng)理層高效執(zhí)行、監(jiān)事會剛性監(jiān)督、職工民主參與”的閉環(huán)程序，任何個人不得單獨決定或擅自變更。1.3本辦法適用于園區(qū)黨工委、管委會及其所屬國有企業(yè)、混合所有制平臺公司、產(chǎn)業(yè)基金、專業(yè)園區(qū)運營機構(gòu)；入園民營龍頭企業(yè)參照執(zhí)行，并在投資協(xié)議中書面承諾接受園區(qū)黨工委督導。第二章事項清單與分級標準2.1重大決策事項2.1.1戰(zhàn)略類：園區(qū)五年發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)準入目錄、空間規(guī)劃調(diào)整、碳達峰行動方案、數(shù)字化改革總體方案。2.1.2改革類：公司制改制、股權(quán)多元化、員工持股、園區(qū)管理體制機制重大調(diào)整。2.1.3制度類：薪酬分配、考核評價、容錯糾錯、合規(guī)管理、廉潔風險防控等基本制度。2.1.4風險類：單筆或累計可能引發(fā)區(qū)域性債務(wù)風險、輿情風險、安全穩(wěn)定風險的決策。2.2重要人事任免事項2.2.1園區(qū)黨工委管理的處級及以上干部、國企領(lǐng)導班子成員、外派參股企業(yè)董事監(jiān)事。2.2.2平臺公司中層正職、核心技術(shù)帶頭人、基金關(guān)鍵崗位合伙人及以上人員。2.2.3引進年薪200萬元以上或享受“一事一議”特殊政策的高端人才。2.3重大項目安排事項2.3.1政府投資：使用財政資金、政府債券、專項債、政策性開發(fā)性金融工具，單項總投資1億元及以上。2.3.2企業(yè)投資：國企及控股企業(yè)單項總投資3億元及以上，或超出最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)20%的項目。2.3.3科技基礎(chǔ)設(shè)施：重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、大科學裝置、國家級創(chuàng)新平臺、算力中心、中試基地。2.3.4城市更新：涉及集體土地征收、拆遷面積5萬平方米及以上、安置補償費用2億元及以上。2.4大額度資金運作事項2.4.1資金支出：同一會計年度內(nèi)單筆或同一事項累計支出5000萬元及以上。2.4.2資金籌集：新增帶息負債、發(fā)行債券、永續(xù)債、中期票據(jù)、資產(chǎn)證券化，單筆5億元及以上。2.4.3資金出借：對外借款、委托貸款、擔保、差額補足、流動性支持，單筆1億元及以上。2.4.4資金投資：認購基金、股權(quán)投資、二級市場股票、衍生品、境外投資，單筆1億元及以上。第三章決策主體與職責邊界3.1園區(qū)黨工委：發(fā)揮把方向、管大局、促落實作用，對“三重一大”事項進行前置研究討論，重點審查政治方向、戰(zhàn)略契合、廉潔風險、社會穩(wěn)定、職工權(quán)益。3.2董事會：落實董事會職權(quán)實施方案，對權(quán)限內(nèi)事項行使決策權(quán)，對需股東會審批事項履行提議職責，對黨組織建議方案及時反饋采納情況。3.3經(jīng)理層：負責擬訂方案、開展可研、風險評估、合規(guī)審查、組織論證，對董事會授權(quán)事項依規(guī)決策并報告。3.4監(jiān)事會：對決策程序、董事及高管履職行為進行實時監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)決策可行使“一票緩決”并要求復議。3.5職工代表大會：對涉及職工切身利益的事項履行民主程序，出具書面意見；對裁員、薪酬調(diào)整、員工持股方案行使表決權(quán)。3.6專家委員會：由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、環(huán)保、安全等領(lǐng)域外部專家組成，對專業(yè)性、技術(shù)性強的重大項目進行獨立評審，出具署名意見并終身負責。第四章前期準備與論證程序4.1立項申請：由業(yè)務(wù)部門提交《重大事項立項申請表》，明確背景、依據(jù)、目標、資金來源、風險初判、退出通道。4.2盡職調(diào)查：對合作方、標的項目、核心技術(shù)團隊開展法律、財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、安全、輿情盡調(diào)，形成《盡調(diào)報告》并附原始底稿。4.3可研報告：委托甲級資質(zhì)機構(gòu)編制，設(shè)置“傳統(tǒng)可研+科創(chuàng)屬性”雙維度指標，包括技術(shù)先進性、國產(chǎn)替代率、專利壁壘、研發(fā)投入強度、商業(yè)化周期、碳排放測算。4.4風險評估：由風控法務(wù)部牽頭，建立“紅黃藍”三張清單，涵蓋政策、市場、技術(shù)、財務(wù)、法律、輿情、廉潔、地緣政治九類風險，量化發(fā)生概率與損失區(qū)間，提出緩釋措施。4.5合規(guī)審查：對反壟斷、出口管制、數(shù)據(jù)跨境、ESG、上市監(jiān)管、外匯、制裁清單進行穿透核查，出具《合規(guī)意見書》。4.6專家論證：召開閉門評審會，專家人數(shù)不少于7人且外部專家占比不低于50%，設(shè)主審專家1名，對可研、風險、合規(guī)報告進行質(zhì)詢，形成《專家評審意見》并現(xiàn)場簽字。4.7職工民主：涉及職工安置、薪酬、持股事項，提前10個工作日向工會送達資料，召開職代會團組長聯(lián)席會聽取意見，必要時采用無記名投票。4.8公開公示：對征地拆遷、環(huán)保敏感、社會關(guān)注度高的項目，在園區(qū)官網(wǎng)、公眾號、社區(qū)公告欄同步公示，時間不少于5個工作日，并開通電話、郵箱、掃碼留言渠道。第五章黨組織前置研究5.1議題受理：黨群工作部統(tǒng)一受理議題材料，對資料齊備性進行形式審查，2個工作日內(nèi)出具《受理通知書》。5.2調(diào)研談話：黨工委書記組織個別談話，范圍包括董事會專門委員會主任、監(jiān)事會主席、紀委書記、工會主席、青年技術(shù)骨干代表，做好談話記錄。5.3專題會議：召開黨工委（擴大）會議，邀請專家、律師、券商、審計機構(gòu)列席，重點討論“四個是否”：是否符合國家戰(zhàn)略、是否契合園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位、是否帶來重大風險、是否損害職工群眾利益。5.4表決方式：采用記名投票，設(shè)同意、復議、否決三種選項，三分之二以上委員到會方可召開，贊成票超過應(yīng)到會委員半數(shù)方可形成建議方案。5.5意見反饋：黨群工作部在會后3個工作日內(nèi)出具《黨工委建議意見函》，對復議事項明確補充材料清單，對否決事項書面說明理由。第六章董事會決策程序6.1會前溝通：董事長提前7日將議題送達全體董事，附黨組織建議意見、可研、風險、合規(guī)、專家、職代會材料；獨立董事事前召開閉門會議，聽取管理層答辯。6.2現(xiàn)場質(zhì)詢：董事對關(guān)鍵假設(shè)、核心參數(shù)、現(xiàn)金流壓力測試、估值方法、對賭條款、回購觸發(fā)條件進行質(zhì)詢，管理層現(xiàn)場回應(yīng)并記錄。6.3表決機制：重大事項須由全體董事三分之二以上出席，出席董事三分之二以上同意方可通過；關(guān)聯(lián)董事回避表決。6.4授權(quán)決策：對額度拆分、化整為零行為實施“穿透合并”原則，12個月內(nèi)同類事項自動合并計算。6.5會議記錄：董事會辦公室全程錄音錄像，形成《會議記錄》《表決票》《授權(quán)委托書》等全套檔案，保存期限不少于15年。第七章經(jīng)理層執(zhí)行與風險監(jiān)測7.1執(zhí)行臺賬：經(jīng)理層在決策文件印發(fā)后5個工作日內(nèi)建立《重大事項執(zhí)行臺賬》，列明關(guān)鍵節(jié)點、責任人、完成時限、質(zhì)量標準、資金預算。7.2資金雙簽：大額資金支付實行“財務(wù)總監(jiān)+業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導”雙簽，超預算5%或新增科目須重新履行決策程序。7.3動態(tài)監(jiān)測：引入數(shù)字化管理平臺，對項目進度、資金流、合同履約、輿情、碳排、能耗進行在線監(jiān)測，設(shè)置紅黃綠燈預警閾值。7.4中期評估：對建設(shè)期超過18個月的項目，每半年開展一次中期評估，出具《中期評估報告》，必要時提請董事會調(diào)整投資節(jié)奏、技術(shù)路線或退出。7.5后評價：項目竣工或股權(quán)退出后12個月內(nèi)，審計部組織開展后評價，從經(jīng)濟、技術(shù)、社會、生態(tài)四個維度打分，結(jié)果與責任人考核、薪酬、晉升剛性掛鉤。第八章監(jiān)事會與紀檢監(jiān)督8.1實時監(jiān)督：監(jiān)事會列席黨委會、董事會、總辦會，對程序違規(guī)、表決瑕疵、利益沖突事項可當場提出緩議。8.2專項檢查：每年選取不低于30%的“三重一大”事項開展專項審計，重點核查圍標串標、虛假合同、關(guān)聯(lián)交易、商業(yè)賄賂。8.3紀檢嵌入：紀委向重大項目建設(shè)現(xiàn)場派駐“廉潔督導員”，對設(shè)計變更、簽證、結(jié)算、支付進行旁站監(jiān)督，建立《廉潔檔案》。8.4問責追責：對違反程序、擅自決策、越權(quán)審批、造成損失或其他不良后果的，啟動“一案雙查”，既追直接責任，也查領(lǐng)導責任；涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。第九章信息化與檔案管理9.1系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)“三重一大”智慧監(jiān)管系統(tǒng)，集成流程審批、電子簽章、風險預警、檔案管理、績效考評五大模塊，與省國資監(jiān)管平臺、市財政支付系統(tǒng)互聯(lián)互通。9.2電子檔案：所有紙質(zhì)原件同步生成不可篡改的PDF加密文件，采用區(qū)塊鏈存證，確保可追溯、可驗證、可審計。9.3權(quán)限管理：按照“最小可用”原則設(shè)置查閱、下載、打印權(quán)限，所有操作留痕，日志保存不少于15年。9.4數(shù)據(jù)安全：系統(tǒng)通過等保三級測評，關(guān)鍵數(shù)據(jù)異地容災備份，核心數(shù)據(jù)庫采用國密算法加密。第十章考核評價與結(jié)果運用10.1考核指標：將“三重一大”制度執(zhí)行情況納入園區(qū)年度績效考核權(quán)重不低于30%，設(shè)置“程序合規(guī)率、風險緩釋率、投資回報率、職工滿意度、廉潔事件數(shù)”五項核心指標。10.2評分方式：采用“系統(tǒng)自動采集+第三方抽查+職工代表打分”組合方式，確?？陀^公正。10.3結(jié)果運用：考核結(jié)果與薪酬、任期、股權(quán)激勵