輕量化統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)數(shù)據(jù)安全治理最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于輕量化產(chǎn)品全生命周期數(shù)據(jù)管控的統(tǒng)一要求，以及公司當(dāng)前在輕量化產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等環(huán)節(jié)面臨的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控需求，為規(guī)范輕量化產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、應(yīng)用與管理，保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司、研究機(jī)構(gòu)及全體員工，涵蓋輕量化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料采購、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈協(xié)同、市場推廣、用戶反饋等業(yè)務(wù)場景涉及的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析及管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）輕量化專項(xiàng)管理：指公司圍繞輕量化產(chǎn)品全生命周期，通過數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)、分析、應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能優(yōu)化、成本控制、質(zhì)量追溯、市場決策目標(biāo)的管理活動(dòng)。（二）輕量化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理過程中可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用、非授權(quán)訪問等風(fēng)險(xiǎn)，以及因數(shù)據(jù)質(zhì)量不足或分析失誤導(dǎo)致的產(chǎn)品決策偏差、合規(guī)處罰、經(jīng)濟(jì)損失等風(fēng)險(xiǎn)。（三）輕量化合規(guī)：指公司輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)權(quán)屬清晰、使用規(guī)范、安全可控。第四條輕量化專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)全生命周期，實(shí)現(xiàn)管理無死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位數(shù)據(jù)管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化數(shù)據(jù)管理機(jī)制與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位輕量化專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)輕量化數(shù)據(jù)安全負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度。第六條設(shè)立輕量化專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管技術(shù)、生產(chǎn)、風(fēng)控等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理工作的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)及跨部門協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠技術(shù)研究院，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條牽頭部門職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)輕量化專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織開展輕量化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門數(shù)據(jù)管理合規(guī)情況；（四）統(tǒng)籌輕量化數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與宣貫。第八條專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）技術(shù)研究院：負(fù)責(zé)輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、技術(shù)防護(hù)方案實(shí)施；（二）生產(chǎn)運(yùn)營部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、過程數(shù)據(jù)合規(guī)審核；（三）采購供應(yīng)鏈部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商數(shù)據(jù)盡職調(diào)查、采購數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；（四）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)輕量化數(shù)據(jù)合規(guī)性審查、風(fēng)險(xiǎn)處置支持。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)如下：（一）研發(fā)部門：落實(shí)輕量化產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)保密要求；（（二）銷售部門：規(guī)范輕量化產(chǎn)品用戶數(shù)據(jù)采集與使用；（三）售后服務(wù)部：管理輕量化產(chǎn)品運(yùn)行數(shù)據(jù)，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)如下：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署輕量化數(shù)據(jù)操作合規(guī)承諾書；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：輕量化產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)需經(jīng)技術(shù)研究院標(biāo)準(zhǔn)化處理，確保數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一、元數(shù)據(jù)完整；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將未脫敏的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)外泄露；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限矩陣，定期審計(jì)訪問記錄。第十二條原材料采購數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商資質(zhì)數(shù)據(jù)需經(jīng)采購供應(yīng)鏈部審核，確保合法合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因數(shù)據(jù)造假導(dǎo)致采購決策失誤；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)黑名單制度，監(jiān)控異常采購行為。第十三條生產(chǎn)制造數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)過程數(shù)據(jù)需實(shí)時(shí)采集并加密存儲(chǔ)，嚴(yán)格按權(quán)限分級(jí)訪問；（二）禁止行為：嚴(yán)禁篡改生產(chǎn)日志數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：部署生產(chǎn)數(shù)據(jù)異常檢測系統(tǒng)，實(shí)時(shí)預(yù)警偏差。第十四條供應(yīng)鏈協(xié)同數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與供應(yīng)商協(xié)同數(shù)據(jù)傳輸需采用加密通道，簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向非授權(quán)第三方共享供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)脫敏工具，降低傳輸風(fēng)險(xiǎn)。第十五條市場推廣數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：用戶反饋數(shù)據(jù)需匿名化處理，明確數(shù)據(jù)使用邊界；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將用戶數(shù)據(jù)用于與推廣無關(guān)的用途；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：開展用戶數(shù)據(jù)合規(guī)性抽查，杜絕違規(guī)采集。第十六條產(chǎn)品運(yùn)行數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品運(yùn)行數(shù)據(jù)采集需經(jīng)用戶明確授權(quán)，確保數(shù)據(jù)最小化；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)推送運(yùn)行數(shù)據(jù)至第三方平臺(tái)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)回流監(jiān)測機(jī)制，識(shí)別異常采集行為。第十七條數(shù)據(jù)安全防護(hù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心輕量化產(chǎn)品數(shù)據(jù)需部署分級(jí)防護(hù)措施，定期進(jìn)行安全測評(píng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)加密分級(jí)規(guī)范，提升防護(hù)能力。第十八條數(shù)據(jù)分析應(yīng)用管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)分析報(bào)告需經(jīng)專責(zé)部門審核，明確數(shù)據(jù)來源與使用范圍；（二）禁止行為：嚴(yán)禁基于偏差數(shù)據(jù)出具分析結(jié)論；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立分析模型驗(yàn)證機(jī)制，確保結(jié)論可靠性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度有效性評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）技術(shù)研究院每半年對(duì)數(shù)據(jù)防護(hù)技術(shù)方案進(jìn)行復(fù)盤，優(yōu)化防護(hù)策略。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展輕量化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定量與定性結(jié)合方法；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)實(shí)行分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知書明確整改要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將輕量化數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入產(chǎn)品立項(xiàng)、采購簽約、數(shù)據(jù)共享等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，對(duì)違規(guī)行為啟動(dòng)追責(zé)程序。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限及處置措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形：數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)使用、防護(hù)失效等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）聯(lián)動(dòng)績效考核，違規(guī)行為納入年度評(píng)分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年委托第三方開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）根據(jù)評(píng)估報(bào)告優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理負(fù)首要責(zé)任；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理督導(dǎo)組，每季度開展檢查。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）設(shè)立輕量化數(shù)據(jù)管理優(yōu)秀案例獎(jiǎng)，激勵(lì)先進(jìn)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）基層員工：每月進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握基本要求。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)輕量化數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）部署數(shù)據(jù)安全監(jiān)測工具，實(shí)時(shí)識(shí)別異常行為。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制輕量化數(shù)據(jù)合規(guī)手冊(cè)，人手一冊(cè)；（二）簽訂年度合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告