輔料以舊換新制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》及《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)，結合集團母公司關于物資管理的指導意見和企業(yè)內部風險防控的實際需求制定。旨在規(guī)范輔料以舊換新業(yè)務流程，提升物資循環(huán)利用率，防范操作風險與合規(guī)風險，推動可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略落地實施。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋輔料采購、領用、報廢、回收等全生命周期管理場景，以及涉及以舊換新業(yè)務的供應鏈協作、內部審批及信息化支撐等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義：（一）XX專項管理：指以輔料以舊換新為核心內容的物資循環(huán)管理活動，包含需求評估、資源調配、合規(guī)審核、風險監(jiān)控等系統(tǒng)性管理措施；（二）XX風險：指在輔料以舊換新過程中可能引發(fā)的操作失誤、資源浪費、法律糾紛、環(huán)境污染等潛在危害；（三）XX合規(guī)：指業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部規(guī)章制度，確保業(yè)務合法合規(guī)運行；（四）XX供應鏈協作：指與供應商、回收企業(yè)、內部業(yè)務單元等外部及內部合作方的協同管理機制。第四條輔料以舊換新管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有輔料均納入以舊換新范圍，不得選擇性執(zhí)行；（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位人員職責，實現全程可追溯；（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，強化關鍵環(huán)節(jié)管控；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司輔料以舊換新管理工作負總責，承擔統(tǒng)籌決策與資源保障責任；分管領導為直接責任人，負責專項管理制度的組織落實與監(jiān)督考核。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導主持，成員包括物資管理、財務審計、技術設備、環(huán)境安全等部門負責人。主要職能包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃輔料以舊換新業(yè)務發(fā)展方向；（二）審批重大風險防控方案及資源投入計劃；（三）監(jiān)督考核各層級管理成效。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（物資管理部門）：負責制度制定與修訂，組織開展風險識別與評估，統(tǒng)籌供應鏈協作，定期發(fā)布管理報告；（二）專責部門（財務審計部門）：負責以舊換新業(yè)務的合規(guī)審核，監(jiān)督資金使用，處置重大風險事件；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域以舊換新要求，建立臺賬記錄，配合開展專項檢查。第八條基層執(zhí)行崗位人員職責包括：（一）嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）如實記錄輔料報廢與回收信息；（三）發(fā)現XX風險及時上報，并配合調查處置。第三章專項管理重點內容與要求第九條采購管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：供應商選擇需開展盡職調查，優(yōu)先選擇具備環(huán)保資質的回收企業(yè)；簽訂采購合同需明確以舊換新比例及殘值結算條款；（二）禁止行為：嚴禁向未通過資質審查的供應商采購廢舊輔料，杜絕利益輸送；（三）風險防控點：防范采購信息不透明導致的資源流失。第十條領用與報廢環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：領用需填寫專用申請單，注明使用部門及預計報廢時限；報廢需經技術部門鑒定，并按流程登記入庫；（二）禁止行為：嚴禁瞞報報廢數量或虛報殘值套取利益；（三）風險防控點：監(jiān)控報廢物資去向，防止非法轉賣。第十一條回收與處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：回收物資需分類存放，委托有資質企業(yè)進行資源化利用或無害化處理；（二）禁止行為：嚴禁將危險輔料混入普通物資進行回收；（三）風險防控點：確保回收企業(yè)符合環(huán)保標準，防止二次污染。第十二條資金結算環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：殘值結算需經財務部門復核，并納入成本核算體系；（二）禁止行為：嚴禁截留或挪用殘值收益；（三）風險防控點：防范財務數據異常波動。第十三條信息化管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立輔料全生命周期數據庫，實現數據實時共享；（二）禁止行為：嚴禁篡改系統(tǒng)數據或泄密；（三）風險防控點：強化數據訪問權限控制。第十四條環(huán)境保護環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：回收處理需符合環(huán)保法規(guī)，建立環(huán)境監(jiān)測記錄；（二）禁止行為：嚴禁將有毒輔料違規(guī)處置；（三）風險防控點：定期評估環(huán)境風險等級。第十五條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：業(yè)務部門每月開展自查，專責部門每季度進行抽查；（二）禁止行為：隱瞞檢查問題或整改不力；（三）風險防控點：確保審查結果有效落地。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：每年結合法規(guī)變化、業(yè)務調整修訂制度，重大修訂需經領導小組審議。第十七條風險識別預警機制：每年X月開展全面排查，對高風險環(huán)節(jié)發(fā)布預警通知，明確管控措施。第十八條合規(guī)審查機制：將審查嵌入業(yè)務流程，未經專責部門審核不得實施采購或結算，重大事項需報領導小組審批。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，上報專責部門備案；（二）重大風險由領導小組啟動應急預案，明確處置方案及責任分工。第二十條責任追究機制：違規(guī)情形包括但不限于虛報報廢、利益輸送等，按《企業(yè)違規(guī)行為處罰辦法》實施處分，并取消績效評優(yōu)資格。第二十一條評估改進機制：每年X月組織評估，形成改進建議，納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級領導需在月度會議中匯報專項管理進展，確保資源投入。第二十三條考核激勵機制：將管理成效納入部門績效，對突出貢獻者給予專項獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：每半年開展全員培訓，管理層重點學習合規(guī)履職要求。第二十五條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現輔料出入庫自動化管理，利用傳感器監(jiān)控異常行為。第二十六條文化建設：制作《XX專項合規(guī)手冊》，全員簽署承諾書，張貼宣傳標語強化意識。第二十七條報告制度：風險事件需在X小