遼寧工地進(jìn)出場(chǎng)打卡制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》及國(guó)家相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于施工現(xiàn)場(chǎng)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)和企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。制度旨在規(guī)范遼寧地區(qū)工地人員進(jìn)出場(chǎng)管理，確保作業(yè)人員身份核實(shí)、安全信息記錄的全面性，降低勞務(wù)糾紛、非法用工及安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)化。第二條本制度適用于公司所有部門、下屬單位及全體員工，覆蓋遼寧地區(qū)所有在建工程項(xiàng)目（含總承包、專業(yè)分包、勞務(wù)分包項(xiàng)目）的人員進(jìn)出場(chǎng)管理活動(dòng)。第三方單位（如監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位）參與項(xiàng)目施工的，應(yīng)參照本制度執(zhí)行身份核驗(yàn)程序。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)工地進(jìn)出場(chǎng)人員管理全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度執(zhí)行、動(dòng)態(tài)監(jiān)控及合規(guī)處置的系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因人員身份核驗(yàn)缺失、信息記錄錯(cuò)誤、未履行合規(guī)程序等導(dǎo)致勞務(wù)糾紛、工傷事故、資質(zhì)掛靠等后果的潛在威脅；（三）XX合規(guī)：指進(jìn)出場(chǎng)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，包括但不限于身份登記、實(shí)名制認(rèn)證、安全培訓(xùn)記錄等環(huán)節(jié)的規(guī)范性；（四）XX責(zé)任主體：指參與管理流程的各級(jí)組織及崗位人員，包括決策層、管理層、執(zhí)行層及監(jiān)督層。第四條工地進(jìn)出場(chǎng)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：覆蓋所有項(xiàng)目、所有人員、所有環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角管理；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管控；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：突出高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如勞務(wù)派遣人員、特殊作業(yè)人員）的管控力度；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化管理流程，適應(yīng)政策及業(yè)務(wù)變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司工地進(jìn)出場(chǎng)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策責(zé)任；分管人力資源、安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立“遼寧工地進(jìn)出場(chǎng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，人力資源部、工程管理部、法務(wù)合規(guī)部及財(cái)務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置與信息共享；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案；（四）定期聽(tīng)取管理報(bào)告并決策優(yōu)化方向。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）人力資源部（牽頭部門）：1.負(fù)責(zé)制定、解釋、監(jiān)督本制度落地；2.組織全員身份信息錄入與系統(tǒng)維護(hù)；3.每季度匯總分析異常數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；4.培訓(xùn)業(yè)務(wù)部門人員掌握合規(guī)操作要點(diǎn)。（二）工程管理部（專責(zé)部門）：1.對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)人員身份核驗(yàn)進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)審核；2.優(yōu)化特殊場(chǎng)景（如夜間進(jìn)場(chǎng)、臨時(shí)用工）的登記流程；3.每月抽查項(xiàng)目記錄，出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告。（三）項(xiàng)目所在單位/下屬單位（業(yè)務(wù)部門）：1.落實(shí)人員進(jìn)場(chǎng)前的信息核對(duì)，確保身份證、勞動(dòng)合同等材料齊全；2.使用統(tǒng)一工牌或APP進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)打卡，每日上傳電子影像；3.接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，48小時(shí)內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)核查。（四）基層執(zhí)行崗（如現(xiàn)場(chǎng)管理員）：1.崗位簽訂《合規(guī)操作承諾書》，明確失職后果；2.發(fā)現(xiàn)偽造證件、未培訓(xùn)上崗等情況，立即上報(bào)并阻止作業(yè)。第八條建立責(zé)任追溯機(jī)制：（一）因管理缺位導(dǎo)致人員“黑名單”入場(chǎng)，追究部門負(fù)責(zé)人50%責(zé)任；（二）執(zhí)行崗未核驗(yàn)身份即放行，視情節(jié)輕重扣減績(jī)效分或行政處分；（三）重大事故中身份信息缺失構(gòu)成管理漏洞，對(duì)牽頭部門按損失金額1%-3%處罰。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）人員登記需同時(shí)核對(duì)身份證、勞動(dòng)合同、特種作業(yè)證等材料原件，錄入系統(tǒng)后留存電子掃描件；（二）勞務(wù)派遣人員需附帶勞務(wù)公司出具的《進(jìn)場(chǎng)授權(quán)函》，并標(biāo)注派遣工號(hào)；（三）外籍工人需符合《外國(guó)人工作許可規(guī)定》，同時(shí)持臨時(shí)居住證或居留許可。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁使用化名、偽造證件、替他人打卡；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)實(shí)名認(rèn)證人員進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)；（三）嚴(yán)禁以“包干制”規(guī)避身份登記責(zé)任。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：防止身份證號(hào)、工資卡號(hào)等敏感信息泄露，采用加密存儲(chǔ)與權(quán)限分級(jí)；（二）資質(zhì)掛靠風(fēng)險(xiǎn)：核查社保繳納記錄，異常情況聯(lián)動(dòng)法務(wù)部介入；（三）工傷事故前置風(fēng)險(xiǎn)：新進(jìn)場(chǎng)人員必須完成72小時(shí)崗前培訓(xùn)，合格后方可持工牌上崗。第十二條關(guān)鍵場(chǎng)景管控：（一）夜間臨時(shí)用工：需額外記錄進(jìn)場(chǎng)原因、作業(yè)范圍、離場(chǎng)時(shí)間，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；（二）勞務(wù)分包隊(duì)伍：每月比對(duì)人員名冊(cè)與系統(tǒng)數(shù)據(jù)，不符者要求整改并公示；（三）疫情常態(tài)化場(chǎng)景：在原有要求基礎(chǔ)上，增加健康碼綠碼截圖、疫苗接種證明。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十三條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月由人力資源部牽頭評(píng)估，遇法規(guī)調(diào)整（如《個(gè)人信息保護(hù)法》新規(guī)）即啟動(dòng)修訂；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，修訂后發(fā)布全公司，各單位同步培訓(xùn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）建立“紅黃藍(lán)”三色預(yù)警體系：紅標(biāo)（如3人以上身份異常）需立即停工核查；黃標(biāo)（如社保異常）要求7日內(nèi)整改；藍(lán)標(biāo)（如工牌丟失）限期補(bǔ)辦；（二）工程管理部每月生成風(fēng)險(xiǎn)熱力圖，標(biāo)注高發(fā)項(xiàng)目與環(huán)節(jié)。第十五條合規(guī)審查機(jī)制：（一）新項(xiàng)目開(kāi)工前需提交《人員登記合規(guī)證明》，否則不予審批；（二）合同簽訂環(huán)節(jié)嵌入“人員合規(guī)條款”，違約方承擔(dān)法律責(zé)任；（三）審計(jì)部門抽查時(shí)，未實(shí)名登記人員作業(yè)的，項(xiàng)目罰款5000元/人。第十六條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如單次漏登記）：責(zé)任部門在2日內(nèi)整改，并提交《情況說(shuō)明》；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如使用無(wú)資質(zhì)人員）：?jiǎn)?dòng)“5日處置流程”：現(xiàn)場(chǎng)清退→調(diào)查取證→通報(bào)批評(píng)→經(jīng)濟(jì)處罰→制度復(fù)盤。第十七條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：1.管理崗包庇違規(guī)人員，取消年度評(píng)優(yōu)資格；2.因管理疏忽導(dǎo)致人員傷亡，追究部門負(fù)責(zé)人行政降級(jí)；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：罰款金額不超過(guò)公司對(duì)等崗位年薪的60%。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子在月度會(huì)議上通報(bào)進(jìn)度，組長(zhǎng)單位對(duì)落后單位進(jìn)行督導(dǎo)；（二）設(shè)立“合規(guī)保證金”制度，牽頭部門每年提取管理費(fèi)的5%作為專項(xiàng)費(fèi)用。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將人員登記準(zhǔn)確率納入部門年度考核，優(yōu)秀單位獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)元；（二）員工舉報(bào)重大違規(guī)行為，經(jīng)核實(shí)給予獎(jiǎng)金5000-1萬(wàn)元。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度學(xué)習(xí)《刑法》中有關(guān)虛假用工的法律條文；（二）一線人員：每月組織“案例教學(xué)”，如“某工地因替打卡致事故”的警示教育。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)“智能核驗(yàn)系統(tǒng)”，嵌入人臉識(shí)別與身份證關(guān)聯(lián)校驗(yàn)；（二）異常數(shù)據(jù)自動(dòng)推送至責(zé)任單位，實(shí)現(xiàn)“秒響應(yīng)”。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《工地人員管理合規(guī)手冊(cè)》，附有操作流程圖、處罰案例集；（二）每年4月舉辦“合規(guī)日”，簽訂全員承諾書。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)要求：重大事件12小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，附處置方案；（二）年度管理情況需包含：人員登記覆蓋率、違規(guī)查處數(shù)據(jù)