全國(guó)森林資源普查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)森林法》《森林資源分類與調(diào)查技術(shù)規(guī)程》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合XX集團(tuán)《內(nèi)部控制管理辦法》及公司實(shí)際管理需求制定。為加強(qiáng)森林資源保護(hù)與合理利用，防控資源流失、生態(tài)破壞等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范普查業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋森林資源普查的全流程管理，包括前期準(zhǔn)備、實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)匯總、成果應(yīng)用等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）森林資源專項(xiàng)管理：指公司為履行森林資源保護(hù)與利用職責(zé)，圍繞普查、監(jiān)測(cè)、評(píng)估等環(huán)節(jié)建立的管理體系及操作規(guī)范。（二）普查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在森林資源普查過(guò)程中可能引發(fā)資源損毀、數(shù)據(jù)失實(shí)、生態(tài)破壞等不利后果的潛在因素。（三）合規(guī)操作：指普查業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的行為。第四條森林資源普查專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保普查范圍、內(nèi)容、流程無(wú)遺漏，覆蓋所有管理責(zé)任單元。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的普查管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化源頭防控與動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理實(shí)效及內(nèi)外部環(huán)境變化，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)森林資源普查專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推動(dòng)制度落實(shí)。第六條設(shè)立森林資源普查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司普查工作，解決跨部門重大問(wèn)題；（二）審議重大普查決策事項(xiàng)，審批專項(xiàng)管理方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)普查工作成效，定期通報(bào)管理情況。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如資源管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定普查制度、組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核執(zhí)行、開展培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、技術(shù)中心）：負(fù)責(zé)普查業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域普查要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控與數(shù)據(jù)報(bào)送。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《普查人員合規(guī)承諾書》，明確職責(zé)與義務(wù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條普查范圍界定：嚴(yán)格依據(jù)批復(fù)的普查區(qū)域圖開展作業(yè)，嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大或縮小范圍。第十條作業(yè)隊(duì)伍管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的普查隊(duì)伍，簽訂書面協(xié)議，明確作業(yè)要求與責(zé)任；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用無(wú)資質(zhì)或掛靠資質(zhì)的隊(duì)伍，杜絕轉(zhuǎn)包分包行為；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立隊(duì)伍動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，定期審核其操作規(guī)范性。第十一條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)一采用國(guó)家現(xiàn)行技術(shù)規(guī)程開展外業(yè)調(diào)查，使用經(jīng)校準(zhǔn)的測(cè)量設(shè)備；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造、篡改原始數(shù)據(jù)，杜絕“走形式”作業(yè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)技術(shù)復(fù)核，對(duì)異常數(shù)據(jù)追溯源頭。第十二條數(shù)據(jù)質(zhì)量控制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立三級(jí)質(zhì)檢體系（作業(yè)組自檢、專業(yè)組復(fù)核、公司抽檢），確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)人為干預(yù)修改數(shù)據(jù)，杜絕“湊數(shù)”現(xiàn)象；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)異常預(yù)警模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控偏差。第十三條成果應(yīng)用管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：普查成果按規(guī)定報(bào)送上級(jí)主管部門，同步納入公司資源數(shù)據(jù)庫(kù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露普查數(shù)據(jù)，杜絕用于商業(yè)用途；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施成果應(yīng)用審批制度，明確保密等級(jí)。第十四條生態(tài)保護(hù)要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)區(qū)域設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，避開生態(tài)脆弱區(qū)，減少人為干擾；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在保護(hù)區(qū)開展破壞性調(diào)查，杜絕污染環(huán)境；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)生態(tài)事件。第十五條培訓(xùn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新上崗人員須完成72小時(shí)系統(tǒng)培訓(xùn)并考核合格；（二）禁止行為：無(wú)培訓(xùn)合格證擅自開展普查作業(yè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立培訓(xùn)檔案，定期更新培訓(xùn)內(nèi)容。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新：每年12月前組織評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、技術(shù)進(jìn)步及時(shí)修訂。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“一般/重大”分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通報(bào)。第十八條合規(guī)審查：普查方案、數(shù)據(jù)成果須經(jīng)合規(guī)部審核，未經(jīng)審核不得實(shí)施或報(bào)送。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)。第二十條責(zé)任追究：違規(guī)情形按《員工手冊(cè)》處理，情節(jié)嚴(yán)重的聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核。第二十一條評(píng)估改進(jìn)：每年6月、12月開展管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告并優(yōu)化制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂年度《責(zé)任書》，明確分管領(lǐng)域目標(biāo)。第二十三條考核激勵(lì)：普查合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳：分層級(jí)開展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線側(cè)重操作規(guī)范。第二十五條信息化支撐：開發(fā)普查管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《森林資源普查合規(guī)手冊(cè)》，組織簽署承諾書。第二十七條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件每