公共政策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準則制定，同時遵循集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的總體要求。為規(guī)范公司公共政策領(lǐng)域的管理行為，有效防范專項風險，提升治理能力，特制定本制度。企業(yè)內(nèi)部需求方面，當前市場環(huán)境變化及監(jiān)管要求提升，亟需通過系統(tǒng)化制度安排，實現(xiàn)對政策執(zhí)行、風險防控、合規(guī)管理的全過程覆蓋，確保業(yè)務(wù)活動在合法合規(guī)框架內(nèi)穩(wěn)健運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及公共政策執(zhí)行、風險管控及合規(guī)管理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于政策解讀傳達、業(yè)務(wù)流程執(zhí)行、風險識別處置、監(jiān)督考核評價等環(huán)節(jié)。所有組織單元及個人均須嚴格遵守本制度規(guī)定，確保公共政策要求在公司各層級有效落地。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定政策領(lǐng)域（如環(huán)境保護、數(shù)據(jù)安全、社會責任等）開展的系統(tǒng)性管理活動，包括制度制定、風險防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等全流程管理。其外延覆蓋專項政策的宣貫培訓(xùn)、業(yè)務(wù)對接、合規(guī)審查、風險處置等具體實踐。（二）“XX風險”指因政策執(zhí)行不到位、合規(guī)管理缺位或外部環(huán)境變化可能引發(fā)的法律、聲譽、運營風險，包括但不限于行政處罰風險、合同糾紛風險、輿情事件風險等。其內(nèi)涵強調(diào)風險的可預(yù)見性及對組織目標的潛在影響程度。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動、管理行為及員工履職符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，以合規(guī)為基礎(chǔ)保障業(yè)務(wù)可持續(xù)性及社會責任履行。其外延包含政策符合性、操作規(guī)范性、流程嚴謹性等多維度要求。第四條公共政策專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保制度覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及組織層級，不留管理空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位的管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導(dǎo)向原則：以風險防控為核心，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度體系。（五）協(xié)同聯(lián)動原則：強化跨部門協(xié)作，形成管理合力。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公共政策專項管理負總責，承擔第一責任人的領(lǐng)導(dǎo)責任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負責，承擔直接責任，負責統(tǒng)籌決策、資源保障及監(jiān)督推動。第六條設(shè)立公共政策專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)職能部門負責人為成員，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于XX部門，負責日常管理事務(wù)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責包括：（一）制定公司公共政策專項管理總體策略及年度計劃；（二）審議重大風險事件處置方案及專項制度修訂；（三）組織開展跨部門協(xié)同管理及重大問題攻關(guān)；（四）監(jiān)督評估專項管理成效及責任落實情況。第八條牽頭部門（XX部門）職責：（一）負責專項管理制度體系的建設(shè)與修訂；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別、評估及預(yù)警；（三）組織實施專項管理監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫；（四）牽頭處置重大合規(guī)問題及跨部門協(xié)調(diào)事項。第九條專責部門職責：（一）負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化；（二）組織專項領(lǐng)域培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；（三）牽頭開展專項領(lǐng)域數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析及風險處置；（四）配合牽頭部門完成監(jiān)督考核工作。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險防控；（二）配合專責部門完成業(yè)務(wù)合規(guī)審查及流程優(yōu)化；（三）及時上報風險事件及管理問題，提出改進建議；（四）確?；鶎訂T工合規(guī)操作，履行風險報告義務(wù)。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作規(guī)范；（二）主動識別并報告業(yè)務(wù)過程中的風險隱患；（三）參與專項培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力；（四）配合完成合規(guī)檢查及問題整改。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條政策傳達環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準為建立政策解讀機制，確保傳達內(nèi)容準確完整，覆蓋所有適用場景；禁止性行為包括嚴禁選擇性傳達、歪曲解讀或延遲傳達；重點防控點為基層執(zhí)行偏差及政策執(zhí)行斷層風險。第十三條業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求業(yè)務(wù)流程嵌入合規(guī)節(jié)點，實現(xiàn)“不經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則；禁止行為包括規(guī)避合規(guī)審查、擅自變更流程或簡化關(guān)鍵步驟；重點防控點為流程執(zhí)行中的自由裁量權(quán)濫用風險。第十四條風險識別環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求定期開展專項風險排查，建立風險清單及動態(tài)更新機制；禁止行為包括瞞報漏報風險、排查標準不一或流于形式；重點防控點為新興風險識別的滯后性。第十五條風險處置環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求分級處置風險事件，一般風險由業(yè)務(wù)部門閉環(huán)管理，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；禁止行為包括推諉扯皮、處置時效遲緩或措施不力；重點防控點為風險處置的責任協(xié)同及閉環(huán)管理。第十六條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求將專項審查嵌入合同簽訂、項目啟動、業(yè)務(wù)決策等關(guān)鍵節(jié)點，審查通過后方可實施；禁止行為包括未經(jīng)審查擅自開展業(yè)務(wù)、審查走過場；重點防控點為審查資源的投入保障。第十七條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，審查其資質(zhì)、合規(guī)記錄及社會責任履行情況；禁止行為包括關(guān)聯(lián)交易利益輸送、強制交易或選擇性招標；重點防控點為供應(yīng)商動態(tài)管理及風險預(yù)警。第十八條培訓(xùn)宣貫環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求分層級開展培訓(xùn)，管理層側(cè)重政策解讀及合規(guī)履職要求，基層員工側(cè)重操作規(guī)范及風險識別；禁止行為包括培訓(xùn)形式單一、內(nèi)容脫離實際；重點防控點為培訓(xùn)效果的考核評估。第十九條信息安全環(huán)節(jié)：合規(guī)標準要求落實數(shù)據(jù)分類分級管理，建立訪問權(quán)限控制及操作日志審計；禁止行為包括違規(guī)存儲、傳輸敏感信息或擅自開放權(quán)限；重點防控點為外部合作中的數(shù)據(jù)安全保障。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，完成制度修訂，確保制度時效性；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十三條風險識別預(yù)警機制：每月開展專項風險排查，按風險等級分類管理，一般風險由業(yè)務(wù)部門跟進，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警并推動處置。第十四條合規(guī)審查機制：重大合同簽訂前必須經(jīng)專責部門審查，項目啟動需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，未經(jīng)合規(guī)審查的不得實施，違規(guī)實施按責任追究。第十五條風險應(yīng)對機制：一般風險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組制定處置預(yù)案，明確責任部門、時限及協(xié)同要求，處置過程需全程記錄。第十六條責任追究機制：明確違規(guī)情形及處罰標準，輕微違規(guī)由部門約談，嚴重違規(guī)取消評優(yōu)資格，重大違法由紀檢部門介入處理，處罰結(jié)果納入績效考核。第十七條評估改進機制：每年開展專項管理成效評估，形成評估報告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化及資源配置的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部對專項管理負領(lǐng)導(dǎo)責任，牽頭部門負責具體落實，專責部門提供專業(yè)支持，形成縱向到底、橫向到邊的保障體系。第十九條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核及個人績效評價，合規(guī)表現(xiàn)突出的優(yōu)先評優(yōu)晉升，違規(guī)嚴重的取消評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：建立分層級培訓(xùn)體系，管理層每月參加合規(guī)履職培訓(xùn)，基層員工每季度參加操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)效果納入考核。第二十一條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率及數(shù)據(jù)準確性。第二十二條文化建設(shè)：編制專項合規(guī)手冊，要求員工簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳平臺弘揚合規(guī)文化。第二十三條報告制度：風險事件需在24小